2017年(nian)以(yi)來,針對資本市(shi)場內幕交易、欺詐發行(xing)、市(shi)場操縱等問題,證監會(hui)堅守(shou)監管(guan)本位,樹立依(yi)法全面從嚴監管(guan)的理念,主動出擊、重拳懲(cheng)治,取得(de)積極進展。
展望(wang)2018年,監(jian)管層將(jiang)繼續強(qiang)化依法(fa)(fa)全(quan)面從嚴監(jian)管,健全(quan)“以監(jian)管會員為中心”的(de)(de)交易行為監(jian)管模式(shi),建(jian)立“穿透式(shi)”監(jian)管機制,防(fang)止監(jian)管套(tao)利。同時,將(jiang)打好專項執(zhi)法(fa)(fa)行動與常規案(an)件查(cha)辦的(de)(de)“組合拳”,加大稽查(cha)執(zhi)法(fa)(fa)處罰力度,堅決打擊各類違法(fa)(fa)行為,使(shi)市場(chang)的(de)(de)紀律嚴起來,市場(chang)的(de)(de)生態好起來,實現(xian)市場(chang)監(jian)管有效的(de)(de)目標。
推進依法全面從嚴監管
“去年以(yi)來,我們逐步校(xiao)正(zheng)理念,回歸監(jian)(jian)管本位,大力推進(jin)依法(fa)監(jian)(jian)管、全面監(jian)(jian)管、從嚴監(jian)(jian)管,真正(zheng)讓市場(chang)的(de)紀律立起來、規矩嚴起來。”證(zheng)監(jian)(jian)會副主席李超日前表(biao)示,強化稽查執法(fa),堅(jian)決整治(zhi)市場(chang)亂(luan)象,對內幕交(jiao)(jiao)易(yi)、操縱市場(chang)、欺詐發行(xing)(xing)、虛假披露、忽悠式(shi)重組等(deng)違法(fa)違規行(xing)(xing)為(wei),露頭(tou)就打,公(gong)開曝光(guang)。清理整頓非持牌、非金(jin)融業務(wu),規制通道類資管業務(wu)。平穩有序化解郵(you)幣卡類、貴金(jin)屬、微(wei)盤交(jiao)(jiao)易(yi)等(deng)風險(xian),配(pei)合央行(xing)(xing)防范化解代幣發行(xing)(xing)融資(ICO)風險(xian)。建立健(jian)全以(yi)“監(jian)(jian)管會員為(wei)中心(xin)”的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為(wei)監(jian)(jian)管模式(shi),得到市場(chang)參(can)與各方的(de)廣泛認可(ke)。
南開(kai)大學金融發展研究(jiu)院負(fu)責人田(tian)利輝(hui)認為,依法全(quan)面從嚴(yan)監(jian)(jian)管是中國(guo)資本(ben)(ben)市場健(jian)康發展的(de)(de)根(gen)本(ben)(ben)所在和必由之路。公(gong)開(kai)、公(gong)平和公(gong)正是資本(ben)(ben)市場健(jian)康發展的(de)(de)基石(shi)。在創新(xin)層出不(bu)(bu)(bu)窮的(de)(de)資本(ben)(ben)市場上,公(gong)開(kai)、公(gong)平和公(gong)正的(de)(de)獲得不(bu)(bu)(bu)僅需(xu)要法治(zhi),而且必須(xu)輔之以監(jian)(jian)管。所謂強監(jian)(jian)管,并不(bu)(bu)(bu)一(yi)定(ding)意味(wei)著過度監(jian)(jian)管,是改變(bian)以往(wang)監(jian)(jian)管不(bu)(bu)(bu)足的(de)(de)情形。目前強監(jian)(jian)管是適度的(de)(de)。
“強監管的根本目的在于凈(jing)化(hua)市場生態環境,讓市場健康發展。”新時代證券首席經(jing)濟(ji)學家潘向(xiang)東認(ren)為,使其(qi)更好地服(fu)務實(shi)體經(jing)濟(ji),提升服(fu)務效率(lv)和水平(ping),并保護好投資(zi)者的合法權益,從而為優化(hua)資(zi)源配置、引導要素(su)有序流動、促進(jin)經(jing)濟(ji)轉型、推進(jin)供(gong)給(gei)側結構性改革、落(luo)實(shi)“三去一降一補(bu)”五大(da)(da)重點(dian)任務、促進(jin)大(da)(da)眾(zhong)創(chuang)業萬眾(zhong)創(chuang)新發揮積(ji)極(ji)作用(yong)。
潘向東進一步指(zhi)出,新時代(dai)對(dui)我國資(zi)本市(shi)場的改革(ge)發展(zhan)提出了更高要(yao)(yao)求,特別是(shi)主動防(fang)范(fan)化解(jie)系統性金(jin)融(rong)風險放在未來金(jin)融(rong)工作(zuo)中更加重要(yao)(yao)的位置,而資(zi)本市(shi)場作(zuo)為金(jin)融(rong)體(ti)系的重要(yao)(yao)組成部分,對(dui)于加快完(wan)善現代(dai)市(shi)場體(ti)系、拓寬企(qi)業和居民(min)投融(rong)資(zi)渠道、優化資(zi)源(yuan)配置、促進經(jing)濟轉型(xing)升級(ji)具有重要(yao)(yao)意(yi)義(yi)。
“資本市(shi)場(chang)在中(zhong)國經(jing)(jing)濟新常態下,直接服務(wu)于(yu)中(zhong)國經(jing)(jing)濟結構的(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)型、經(jing)(jing)濟模式(shi)的(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)變和產業的(de)(de)升(sheng)級換代。”中(zhong)國人民大學金融與證券研(yan)究所(suo)副(fu)所(suo)長趙(zhao)錫(xi)軍認為,加強監(jian)管是為了讓市(shi)場(chang)更好地(di)服務(wu)于(yu)當前的(de)(de)經(jing)(jing)濟工作。同時(shi),從長遠的(de)(de)角(jiao)度來(lai)講,證券市(shi)場(chang)的(de)(de)制(zhi)度要成(cheng)為現(xian)代化經(jing)(jing)濟制(zhi)度的(de)(de)一(yi)個組成(cheng)部(bu)分。
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