四(si)川西部資源控股股份有(you)限公司
7月1日,上(shang)交所發布“紀(ji)律(lv)處分決定書〔2016〕33號”,關于對四川西部資(zi)源(yuan)控(kong)(kong)股(gu)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)及有關責(ze)任人予以通報批評,上(shang)交所公(gong)告稱,西部資(zi)源(yuan)在信(xin)息披露和(he)公(gong)司(si)股(gu)票停復牌事宜上(shang),公(gong)司(si)啟動重大事項(xiang)不審慎,導致公(gong)司(si)股(gu)票多次(ci)長期停牌;公(gong)告信(xin)息披露不完整,未充(chong)分揭示風險(xian)等(deng)違規(gui)。決定對四川西部資(zi)源(yuan)控(kong)(kong)股(gu)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)和(he)時任公(gong)司(si)董事長王成予以通報批評。對于上(shang)述紀(ji)律(lv)處分,本所將通報中國證監會,并記(ji)入上(shang)市公(gong)司(si)誠信(xin)檔案。
上交所表示,經查明(ming),四川西部資源(yuan)控股(gu)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司(si)(以(yi)下(xia)簡稱西部資源(yuan)或公司(si))在信息披露和公司(si)股(gu)票(piao)停復牌事(shi)(shi)宜上存在以(yi)下(xia)違規(gui)事(shi)(shi)實。
一、公司啟動重大事項不審慎,導致公司股票多次長期停牌
2015年6月,公(gong)司(si)籌劃涉及剝(bo)離礦業資(zi)產的(de)重大(da)資(zi)產重組(zu),該(gai)事項(xiang)于同年11月終止(zhi);2015年7月,籌劃收購新能(neng)源(yuan)汽車整車及機電業務的(de)重大(da)資(zi)產重組(zu),該(gai)事項(xiang)于同年10月終止(zhi);2015年10月,籌劃以增資(zi)交通設(she)備融資(zi)租賃公(gong)司(si)為主要項(xiang)目的(de)非公(gong)開發行,相關預(yu)案披露后(hou)公(gong)司(si)擬對其(qi)進行重大(da)調整;2015年11月,籌劃員工持股計劃,后(hou)于當月終止(zhi)。2015年全年,公(gong)司(si)連(lian)續停牌(pai)累計長達144個(ge)交易日。
經核(he)實,公(gong)(gong)(gong)(gong)司在剝離(li)礦業(ye)資(zi)(zi)產的(de)重大資(zi)(zi)產重組(zu)中,自2015年6月(yue)起停牌,以公(gong)(gong)(gong)(gong)開掛牌的(de)方(fang)(fang)式轉(zhuan)讓標的(de)資(zi)(zi)產并征(zheng)集意(yi)向(xiang)受(shou)讓方(fang)(fang),10月(yue)將公(gong)(gong)(gong)(gong)開掛牌方(fang)(fang)式調整為(wei)(wei)協議轉(zhuan)讓方(fang)(fang)式,后因無(wu)法(fa)確定意(yi)向(xiang)受(shou)讓方(fang)(fang)終止重組(zu);在收購新能源汽車整車及機電業(ye)務的(de)重大資(zi)(zi)產重組(zu)中,因公(gong)(gong)(gong)(gong)司停牌時間較(jiao)早,交(jiao)易雙方(fang)(fang)未就發行(xing)股(gu)份的(de)價格(ge)等條款達成一(yi)致,相(xiang)關(guan)事項于10月(yue)終止;在以增資(zi)(zi)交(jiao)通設備融(rong)資(zi)(zi)租賃(lin)公(gong)(gong)(gong)(gong)司為(wei)(wei)主要項目(mu)的(de)非公(gong)(gong)(gong)(gong)開發行(xing)中,公(gong)(gong)(gong)(gong)司因考慮到作為(wei)(wei)募投(tou)項目(mu)之(zhi)一(yi)的(de)宇(yu)量電池(chi)不(bu)具(ju)備規模效應和成本優勢(shi),擬不(bu)再將其作為(wei)(wei)標的(de)資(zi)(zi)產并擬對已公(gong)(gong)(gong)(gong)布的(de)非公(gong)(gong)(gong)(gong)開發行(xing)預案進行(xing)調整;在員(yuan)工持股(gu)計(ji)劃中,因相(xiang)關(guan)員(yuan)工未能達成一(yi)致意(yi)見(jian),公(gong)(gong)(gong)(gong)司后終止籌(chou)劃該(gai)員(yuan)工持股(gu)計(ji)劃。
回溯(su)公(gong)司(si)自2015年6月以(yi)(yi)來的(de)多次資本運作,均是在尚(shang)未進(jin)行(xing)有效論證,前置條(tiao)件尚(shang)不(bu)具備,實施障(zhang)礙尚(shang)不(bu)明確的(de)情況下(xia)啟動進(jin)入停牌程序,隨(sui)意性(xing)較(jiao)強,且未對停牌時間加以(yi)(yi)嚴格(ge)控制,也未采取(qu)有效措施防止長期停牌,對公(gong)司(si)股(gu)票正常交易秩序造(zao)成了不(bu)良影響。
二、公司業務轉型等公告信息披露不完整,未充分揭示風險
2016年(nian)1月15日(ri),公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)發(fa)布公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao),披露(lu)其主(zhu)營業(ye)(ye)(ye)務新(xin)增影視文(wen)化、體育、互聯(lian)網手游(you)等(deng)業(ye)(ye)(ye)務,同(tong)(tong)時公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)稱投資(zi)設立(li)(li)5家全資(zi)子公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si),分別發(fa)展不(bu)同(tong)(tong)的(de)業(ye)(ye)(ye)務重(zhong)點(dian),以(yi)(yi)(yi)全面介(jie)入(ru)文(wen)化傳媒、體育賽事(shi)等(deng)領域。但公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)未(wei)(wei)充分披露(lu)其在新(xin)增領域的(de)業(ye)(ye)(ye)務準備、面臨的(de)問(wen)題(ti)和(he)應對措施(shi),以(yi)(yi)(yi)及(ji)對外(wai)投資(zi)的(de)資(zi)金(jin)來源、支付安(an)排、專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)人員配(pei)置、資(zi)質取(qu)得情況(kuang)以(yi)(yi)(yi)及(ji)可能(neng)面臨的(de)風(feng)險因素等(deng)信息。2016年(nian)1月15日(ri)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股票因此停牌(pai),2016年(nian)1月20日(ri),經上海證券(quan)交易所(以(yi)(yi)(yi)下簡稱本所)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)監管部(bu)門問(wen)詢督(du)促,公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)才補充披露(lu)相關新(xin)增領域不(bu)能(neng)同(tong)(tong)主(zhu)營業(ye)(ye)(ye)務產生(sheng)協(xie)調(diao)效應,擬設立(li)(li)子公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)盈(ying)利(li)能(neng)力具有(you)較(jiao)大不(bu)確定性,管理層(ceng)尚未(wei)(wei)有(you)相關專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)人士及(ji)必要資(zi)質,可能(neng)導致(zhi)新(xin)增業(ye)(ye)(ye)務無法按(an)預期實現盈(ying)利(li)。
綜上(shang)(shang)(shang)(shang),公(gong)司(si)上(shang)(shang)(shang)(shang)述行為(wei)違反了《上(shang)(shang)(shang)(shang)海證券交易所股票上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)規(gui)則(ze)》(以下簡(jian)稱《股票上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)規(gui)則(ze)》)第(di)1.4條(tiao)、第(di)2.1條(tiao)、第(di)2.7條(tiao)和《上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)重大資產重組信(xin)息披(pi)(pi)露及停復牌業務指引(yin)》第(di)四(si)條(tiao)等(deng)有關規(gui)定。公(gong)司(si)董事(shi)長王成作為(wei)公(gong)司(si)主要負責(ze)人(ren)和信(xin)息披(pi)(pi)露第(di)一責(ze)任(ren)人(ren),未能勤(qin)勉盡責(ze),對(dui)公(gong)司(si)的違規(gui)行為(wei)負有主要責(ze)任(ren),其違反了《股票上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)規(gui)則(ze)》第(di)2.2條(tiao)、第(di)3.1.4條(tiao)、第(di)3.1.5條(tiao)的規(gui)定以及在(zai)《董事(shi)(監事(shi)、高級(ji)管理人(ren)員)聲(sheng)明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規事(shi)實和(he)情節,經本所紀(ji)(ji)律(lv)處分(fen)委員會審核通過(guo),根據《股票上市規則》第17.2條、第17.3條和(he)《上海(hai)證(zheng)券交易(yi)所紀(ji)(ji)律(lv)處分(fen)和(he)監管措施實施辦法(fa)》的有關規定,本所做(zuo)出如下紀(ji)(ji)律(lv)處分(fen)決定:
對四(si)川西部(bu)資源控股(gu)股(gu)份有(you)限公(gong)司和時任公(gong)司董事(shi)長王成予以通(tong)報(bao)批評。
對于(yu)上述紀律處分,本所(suo)將通報(bao)中國證監會,并(bing)記入上市公司誠信檔(dang)案。
公(gong)開資(zi)料顯示(shi),王成,男,漢(han)族,43歲,曾任(ren)四川彩虹制(zhi)(zhi)藥有限責任(ren)公(gong)司(si)總(zong)經理,甘肅(su)獨一味生物制(zhi)(zhi)藥股份有限公(gong)司(si)副總(zong)經理。現任(ren)公(gong)司(si)董(dong)事(shi)長(chang)、總(zong)經理,甘肅(su)陽壩銅(tong)業有限責任(ren)公(gong)司(si)董(dong)事(shi)長(chang),江西西部資(zi)源鋰業有限公(gong)司(si)董(dong)事(shi)長(chang),南京銀茂鉛鋅礦業有限公(gong)司(si)董(dong)事(shi)。于上(shang)市公(gong)司(si)領取薪(xin)酬(chou)為44.90萬元。
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