中國基金業金牛獎
一、中國基金業金牛獎簡介
“中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)基(ji)(ji)金業金牛(niu)獎(jiang)(jiang)”評選活動由中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報主辦，銀(yin)河證(zheng)(zheng)券(quan)、天相投(tou)顧(gu)、招商證(zheng)(zheng)券(quan)、海通(tong)證(zheng)(zheng)券(quan)、上海證(zheng)(zheng)券(quan)等(deng)五家機構協辦。2010年，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報與五大協辦方同時獲(huo)得首批基(ji)(ji)金評獎(jiang)(jiang)業務資格，成(cheng)為國(guo)(guo)(guo)內(nei)最(zui)權威(wei)的基(ji)(ji)金評價團隊。憑借著對公(gong)正(zheng)、公(gong)平(ping)、公(gong)開、有公(gong)信力(li)原則的嚴格執行和對基(ji)(ji)金發展(zhan)規律的尊重(zhong)，該獎(jiang)(jiang)項得到了基(ji)(ji)金行業和基(ji)(ji)金監管層的廣泛認可，成(cheng)為中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)資本市場最(zui)具公(gong)信力(li)的權威(wei)獎(jiang)(jiang)項之一，享有中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)基(ji)(ji)金業“奧(ao)斯卡”獎(jiang)(jiang)的美譽。
二、評獎機構、宗旨及原則
名稱：中國基金業金牛獎
主辦：中國證券報社
協辦：中(zhong)國銀河證券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)、天相投資顧問有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)、招商證券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)、海通證券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)、上海證券(quan)有(you)限責任公(gong)(gong)(gong)司(si)
評選宗旨：展示(shi)中國(guo)優秀(xiu)基(ji)金(jin)(jin)及(ji)優秀(xiu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)公司，提高(gao)和(he)擴大基(ji)金(jin)(jin)業在(zai)社會上的(de)認同感，引導基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)人更加注重基(ji)金(jin)(jin)持(chi)續回(hui)報能力，培(pei)育和(he)引導投資人的(de)長期投資理(li)念(nian)，推動我國(guo)基(ji)金(jin)(jin)業朝(chao)著規范健康方向發(fa)展。
評選原則：公開、公平、公正
評選周期：每年評選一次
評選機構：“中國基金業金牛獎”設評選工作組，負責具體評獎工作
評選工作(zuo)組(zu)由主辦(ban)機構中國證(zheng)(zheng)券報社，協(xie)辦(ban)機構中國銀河證(zheng)(zheng)券股(gu)份有(you)(you)(you)限公司、天相投資顧問有(you)(you)(you)限公司、招商證(zheng)(zheng)券股(gu)份有(you)(you)(you)限公司、海通證(zheng)(zheng)券股(gu)份有(you)(you)(you)限公司、上海證(zheng)(zheng)券有(you)(you)(you)限責任公司相關專(zhuan)業人員組(zu)成。
三、獎項設置
獎項設置與獲獎名額：
涉及(ji)單只基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)獎(jiang)項分(fen)為 “五(wu)(wu)年(nian)期持續(xu)優勝(sheng)(sheng)金(jin)(jin)(jin)牛基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)” （簡(jian)稱“五(wu)(wu)年(nian)期金(jin)(jin)(jin)牛基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)”）、“三年(nian)期持續(xu)優勝(sheng)(sheng)金(jin)(jin)(jin)牛基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)” （簡(jian)稱“三年(nian)期金(jin)(jin)(jin)牛基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)”）與“年(nian)度金(jin)(jin)(jin)牛基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)”；單只基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)評(ping)選(xuan)依據(ju)《中國基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業金(jin)(jin)(jin)牛獎(jiang)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)分(fen)類(lei)體系》一級分(fen)類(lei)并(bing)考(kao)慮指數(shu)(shu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)特(te)殊情況，按開放(fang)式(shi)(shi)股票(piao)型(xing)(xing)(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)混合型(xing)(xing)(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)指數(shu)(shu)型(xing)(xing)(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)債券型(xing)(xing)(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)貨幣市場基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)五(wu)(wu)大類(lei)型(xing)(xing)(xing)分(fen)類(lei)實(shi)施。滿足(zu)資(zi)格認定條件的(de)參評(ping)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)數(shu)(shu)應不少于10 只，該類(lei)別(bie)獎(jiang)項才能實(shi)際進(jin)行評(ping)選(xuan)。附(fu)表為參評(ping)五(wu)(wu)大類(lei)型(xing)(xing)(xing)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)對應的(de)獎(jiang)項設置。
涉及基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)理公司(si)的獎(jiang)項(xiang)包括“金(jin)(jin)(jin)(jin)牛(niu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)理公司(si)”、“固定收益投資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)牛(niu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)公司(si)”、“海外投資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)牛(niu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)公司(si)”、“被動投資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)牛(niu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)公司(si)”和“金(jin)(jin)(jin)(jin)牛(niu)進取獎(jiang)”。
四、評選規則
“中國基金業金牛(niu)獎”評選遵(zun)循的理論方(fang)法如下(xia)：
①基金(jin)績效評(ping)價(jia)(jia)、基金(jin)管理人能力評(ping)價(jia)(jia)、基金(jin)合規(gui)性(xing)合約性(xing)評(ping)價(jia)(jia)等(deng)相結合，對(dui)評(ping)選對(dui)象進行(xing)全面綜合評(ping)價(jia)(jia)。
基(ji)金績(ji)效評(ping)價(jia)，以基(ji)金的(de)投(tou)資(zi)(zi)收益衡量和業績(ji)衡量為基(ji)礎，對基(ji)金的(de)投(tou)資(zi)(zi)收益進行風險調整，從而(er)形成對不同風險水平(ping)基(ji)金的(de)投(tou)資(zi)(zi)表現的(de)合理評(ping)價(jia)結果。
基金(jin)管理(li)人能力評價(jia)，結合規模、投(tou)(tou)研團(tuan)隊、投(tou)(tou)資(zi)管理(li)流程、風險控制等因素進行(xing)綜合考察，形成評價(jia)結果。
基(ji)(ji)金(jin)合(he)(he)規(gui)性(xing)、合(he)(he)約(yue)性(xing)評價(jia)，考察基(ji)(ji)金(jin)契約(yue)執行情況、基(ji)(ji)金(jin)管理人法律法規(gui)執行情況，對(dui)于(yu)合(he)(he)規(gui)性(xing)、合(he)(he)約(yue)性(xing)出現嚴重問題的評選對(dui)象，取消其參選資格。
②綜合實力(li)評價和專項投資(zi)能力(li)評價并重，多角度考(kao)察基金公司，引導基金管理人形(xing)成自身(shen)特(te)色， 形(xing)成核心競爭力(li)，探(tan)索獨(du)特(te)業務發展模式。
在設置反(fan)映基金(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)綜合實力的“金(jin)(jin)(jin)牛(niu)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)”獎的同(tong)時，也設置了“債券(quan)投資金(jin)(jin)(jin)牛(niu)基金(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)”、“海(hai)外(wai)投資金(jin)(jin)(jin)牛(niu)基金(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)”、“被動投資金(jin)(jin)(jin)牛(niu)基金(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)”等基金(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)專項(xiang)獎，鼓勵專項(xiang)業(ye)務能力突出的基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)。
③注重長期評價，通過評選(xuan)引(yin)導(dao)基(ji)金(jin)管理人和投(tou)資(zi)人的長期投(tou)資(zi)理念。
在(zai)基金公司評選上，拉(la)長(chang)考察期限(xian)，對其過去一年、過去兩(liang)年、過去三年的投資(zi)業績(ji)進行綜合衡量。
在基金(jin)評選上，按照五(wu)年(nian)期(qi)(qi)、三年(nian)期(qi)(qi)、一年(nian)期(qi)(qi)等不同考(kao)察期(qi)(qi)限分別設置獎(jiang)項，并(bing)在評獎(jiang)結(jie)果發布和后(hou)期(qi)(qi)宣傳中重點突出五(wu)年(nian)期(qi)(qi)、三年(nian)期(qi)(qi)持續優勝(sheng)金(jin)牛基金(jin)，引(yin)導(dao)基金(jin)管(guan)理人(ren)對長期(qi)(qi)投資和持續回報能力的(de)重視，培(pei)養和引(yin)導(dao)投資者關注更具持續回報能力的(de)基金(jin)產品。
④依照(zhao)法規，展開分類(lei)評(ping)選。
根據《證券投(tou)資基(ji)(ji)金運作(zuo)管(guan)(guan)理(li)辦法》第(di)二十九條(tiao)、第(di)三十條(tiao)和《證券投(tou)資基(ji)(ji)金評價業務管(guan)(guan)理(li)暫行辦法》第(di)十二條(tiao)的(de)規(gui)定(ding)，并結合中國證監會(hui)基(ji)(ji)金監管(guan)(guan)部的(de)有關(guan)監管(guan)(guan)規(gui)定(ding)，制定(ding)《中國基(ji)(ji)金業金牛獎基(ji)(ji)金分(fen)類體系》。
單只基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)評(ping)選(xuan)依據《中(zhong)國基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)業金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)牛獎基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)分類(lei)體系》一(yi)級分類(lei)并考慮封閉式(shi)(shi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)、指數基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的特殊情況，按封閉式(shi)(shi)、開放(fang)式(shi)(shi)股票型(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)混合型(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)指數型(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)債(zhai)券型(xing)、開放(fang)式(shi)(shi)貨幣市場基金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)六大類(lei)型(xing)分類(lei)實(shi)施。
⑤整合主協辦機(ji)構(gou)研(yan)究(jiu)成(cheng)果(guo)，增強評獎的權(quan)威性和有(you)效(xiao)性。
綜合(he)國內(nei)最(zui)具實(shi)力(li)的(de)(de)多家專(zhuan)業(ye)基(ji)金(jin)研究機構(gou)的(de)(de)研究成(cheng)果，形成(cheng)《“中國基(ji)金(jin)業(ye)金(jin)牛獎”評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)規(gui)則》。通過嚴格的(de)(de)評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)流程管(guan)理，保(bao)證(zheng)各協辦(ban)機構(gou)按照《“中國基(ji)金(jin)業(ye)金(jin)牛獎”評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)規(gui)則》規(gui)定(ding)的(de)(de)評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)方(fang)法(fa)和(he)評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)框架，在同一平臺(tai)下展(zhan)開評(ping)(ping)選(xuan)(xuan)工作，并對各自計算的(de)(de)初評(ping)(ping)結果相互驗證(zheng)比(bi)對，確(que)保(bao)更(geng)準確(que)地反映評(ping)(ping)價對象(xiang)的(de)(de)真實(shi)情況(kuang)。