北(bei)京轄區上市(shi)公司(si)(si)家(jia)數接近A股市(shi)場的10%，科創(chuang)板(ban)公司(si)(si)數量在全國排(pai)名第二(er)位，市(shi)值規模約(yue)占全國科創(chuang)板(ban)的五分之一。

　　今年是資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)發展建設30周年，證(zheng)券時報聯合北京(jing)證(zheng)監(jian)局(ju)發起(qi)北京(jing)轄區“上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司高質量發展在(zai)行動”的(de)大(da)(da)型系列宣傳活動。北京(jing)證(zheng)監(jian)局(ju)局(ju)長賈文勤日前在(zai)接受證(zheng)券時報記者專訪(fang)時表(biao)示，將繼(ji)續大(da)(da)力(li)推進(jin)落實(shi)科創板試(shi)點注(zhu)冊制，深耕上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)后備資(zi)源，強化(hua)信息披露監(jian)管，推動提高轄區上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量。未來(lai)，北京(jing)證(zheng)監(jian)局(ju)將從更(geng)加(jia)注(zhu)重事(shi)中事(shi)后監(jian)管、加(jia)強調各類市(shi)(shi)(shi)場(chang)主體(ti)歸位盡責、更(geng)加(jia)強化(hua)監(jian)管協同等三(san)個(ge)方面著重發力(li)完善監(jian)管。

　　大力推進落實

　　科創板試點注冊制

　　在A股(gu)(gu)市(shi)(shi)場中，北京(jing)資本市(shi)(shi)場一直具有(you)獨(du)特的優勢和生態特點。截(jie)至今(jin)年(nian)6月底(di)，北京(jing)轄區共有(you)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)358家，接近全國A股(gu)(gu)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)(zong)數(shu)的10%。轄區上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)(zong)股(gu)(gu)本占A股(gu)(gu)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)(zong)股(gu)(gu)本的38%，總(zong)(zong)(zong)市(shi)(shi)值約占A股(gu)(gu)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)(zong)市(shi)(shi)值的20%。

　　在(zai)賈文勤看來，北京轄(xia)區(qu)上(shang)市公(gong)(gong)司展現出“排頭兵(bing)”的(de)(de)(de)擔當。“以(yi)(yi)2019年為例，在(zai)內外部經濟環境(jing)較(jiao)為復雜、風險挑戰上(shang)升的(de)(de)(de)背(bei)景下，北京轄(xia)區(qu)上(shang)市公(gong)(gong)司整體業(ye)績穩中有增，體現了較(jiao)強(qiang)的(de)(de)(de)抗風險能力，切實發揮了國民經濟壓(ya)艙(cang)石(shi)的(de)(de)(de)作用。其中96家公(gong)(gong)司營業(ye)總(zong)收入(ru)同(tong)比增長20%以(yi)(yi)上(shang)，49家公(gong)(gong)司凈利潤同(tong)比增長50%以(yi)(yi)上(shang)。”從科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板來看，截至6月底，北京轄(xia)區(qu)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板上(shang)市公(gong)(gong)司共20家，公(gong)(gong)司數量在(zai)全(quan)國排名(ming)第(di)二位，IPO募集(ji)資金近(jin)330億(yi)元(yuan)，轄(xia)區(qu)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板市值規模約(yue)占全(quan)國科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板的(de)(de)(de)五分之一。

　　這(zhe)得益于北(bei)京(jing)對于科(ke)創(chuang)板試點(dian)(dian)注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)大力推進落實(shi)。據賈文勤(qin)介紹，2019年以(yi)來，為(wei)全面落實(shi)設立科(ke)創(chuang)板并試點(dian)(dian)注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)這(zhe)一(yi)資本市(shi)場重大改(gai)革舉措，北(bei)京(jing)證監局(ju)與(yu)地(di)方(fang)政府密切(qie)協作，按照便利、高效的(de)原(yuan)則，適應科(ke)創(chuang)板制(zhi)(zhi)度特點(dian)(dian)和(he)注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)發(fa)行節奏(zou)，優化科(ke)創(chuang)板輔導(dao)驗收機制(zhi)(zhi)，對符(fu)合條件的(de)公司做到“即(ji)報(bao)即(ji)驗、即(ji)簽即(ji)發(fa)”，支持“硬科(ke)技”企業登陸資本市(shi)場。

　　在(zai)推動(dong)科創企業對接資本市(shi)(shi)(shi)場方面，北京證(zheng)監局(ju)與地(di)方政府的積極合作成為一大特色。今年初，北京證(zheng)監局(ju)聯合相關(guan)部門共同推出《關(guan)于加大金融支(zhi)持科創企業健康(kang)發展的若干措施(shi)》，啟(qi)動(dong)科創類企業上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)“鉆石工(gong)程”；5月又(you)與北京市(shi)(shi)(shi)地(di)方金融監督管理局(ju)簽署了《推動(dong)提高上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司質(zhi)量合作備忘錄》，強(qiang)化上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)培育和輔導(dao)工(gong)作，助力(li)加快優質(zhi)科創企業上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)步伐。

　　當下，北京作為創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)驅動發(fa)展的前沿陣地，依(yi)托科(ke)技(ji)(ji)、金融(rong)等區位優勢，不斷(duan)優化營商環境(jing)，科(ke)技(ji)(ji)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)企(qi)業集聚，擁有豐(feng)富的科(ke)創(chuang)(chuang)板后備(bei)(bei)上市(shi)資(zi)(zi)源(yuan)豐(feng)富。同時，中關村國家自(zi)主創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)示范(fan)區整合了(le)高(gao)校(xiao)、科(ke)研院所、高(gao)科(ke)技(ji)(ji)企(qi)業等創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)資(zi)(zi)源(yuan)，通過“一區十(shi)六園”孵(fu)化培(pei)育(yu)了(le)上千家不同特點、不同發(fa)展階段的創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)創(chuang)(chuang)業企(qi)業，增強科(ke)技(ji)(ji)成果轉化與孵(fu)化能力，為資(zi)(zi)本市(shi)場儲備(bei)(bei)了(le)豐(feng)富的上市(shi)資(zi)(zi)源(yuan)。

　　對此，賈文勤(qin)表示(shi)，“未來，北京證監局將繼(ji)續大力(li)推進落實科創板試點注冊制(zhi)，深耕(geng)上市(shi)后備(bei)資(zi)源(yuan)，強化(hua)信息披露監管，推動提高轄區上市(shi)公司質量(liang)，為資(zi)本市(shi)場深化(hua)改(gai)革、服(fu)務高質量(liang)發展貢獻力(li)量(liang)。”

　　三方面優化監管

　　圍繞打造一個(ge)規范(fan)、透明(ming)、開放、有(you)活力(li)、有(you)韌(ren)性的資(zi)本市場(chang)(chang)，證監會堅(jian)持穩中求進的總基調，積極構(gou)建完善多(duo)層(ceng)次(ci)資(zi)本市場(chang)(chang)，把“六穩”要求貫徹落實到(dao)資(zi)本市場(chang)(chang)監管工作的各(ge)個(ge)方面。

　　面臨今年全球(qiu)蔓延的(de)(de)新(xin)冠肺炎疫情，在國務(wu)院(yuan)金融委的(de)(de)統(tong)一指揮(hui)協調(diao)下，證(zheng)監會(hui)及有(you)關(guan)單位密切配(pei)合(he)，加大金融監管政(zheng)策的(de)(de)協調(diao)力度，中(zhong)國資本(ben)市(shi)場實(shi)(shi)現了正常開(kai)市(shi)和常態(tai)化運行，市(shi)場韌性明(ming)顯(xian)增(zeng)強，支持復工復產和實(shi)(shi)體經濟發(fa)展(zhan)的(de)(de)功(gong)能得(de)到有(you)效發(fa)揮(hui)。

　　機(ji)遇(yu)與挑戰并存。賈文(wen)勤表(biao)示，中(zhong)國經(jing)(jing)(jing)濟已由(you)高速(su)增(zeng)長(chang)階段(duan)轉向高質量發(fa)展階段(duan)，我們正處在(zai)(zai)轉變發(fa)展方(fang)式、優(you)化(hua)經(jing)(jing)(jing)濟結構(gou)、轉換(huan)增(zeng)長(chang)動能的攻關期，經(jing)(jing)(jing)濟擴(kuo)張速(su)度逐漸放緩(huan)。在(zai)(zai)政策(ce)性降杠桿、內需放緩(huan)等因素(su)的聯合作用下(xia)(xia)，宏觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟增(zeng)長(chang)由(you)“數(shu)量追(zhui)趕”轉為“質量追(zhui)趕”，宏觀(guan)政策(ce)也由(you)“規模擴(kuo)張”轉向“結構(gou)升級”，“三期疊加(jia)”影響(xiang)持續(xu)深化(hua)，宏觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟下(xia)(xia)行趨勢形(xing)成(cheng)，壓力持續(xu)加(jia)大(da)。“在(zai)(zai)此背(bei)景下(xia)(xia)，過(guo)去幾年資本市場運行經(jing)(jing)(jing)歷(li)了(le)過(guo)度上(shang)(shang)漲和(he)急速(su)下(xia)(xia)跌的周(zhou)期轉換(huan)，對市場的穩定運行、上(shang)(shang)市公(gong)司(si)的合規經(jing)(jing)(jing)營和(he)風險管控(kong)帶來了(le)巨(ju)大(da)的壓力和(he)挑戰。在(zai)(zai)經(jing)(jing)(jing)濟轉型(xing)過(guo)程(cheng)中(zhong)，企業和(he)監管部(bu)門必須作出相應(ying)調整來適應(ying)這種轉變。”

　　“2019年啟動的資本市(shi)(shi)場(chang)十二(er)個方面的改革，不僅面向市(shi)(shi)場(chang)主體(ti)和(he)市(shi)(shi)場(chang)行為(wei)，也作用于監管(guan)機(ji)構(gou)。市(shi)(shi)場(chang)化、法治化的監管(guan)取向進(jin)(jin)一步(bu)明(ming)確(que)，監管(guan)模式也要(yao)隨之(zhi)進(jin)(jin)行有(you)效調整。”　賈文勤指出(chu)，“北京證監局在會黨(dang)委的支持和(he)局黨(dang)委的帶領下，堅(jian)持問題和(he)風險(xian)為(wei)導向，同(tong)步(bu)推進(jin)(jin)監管(guan)轉型。

　　據悉，北京證(zheng)監局未來將(jiang)從(cong)三個方面著重發(fa)力優化監管(guan)。

　　一(yi)是更加注重事(shi)中事(shi)后監(jian)管(guan)。一(yi)方面，堅持市(shi)(shi)場(chang)(chang)化(hua)原則，盡可能減少事(shi)前干預，對于市(shi)(shi)場(chang)(chang)約束(shu)比較有(you)效(xiao)的(de)領域，放(fang)開行(xing)政許可，大(da)力簡政放(fang)權(quan)，發揮市(shi)(shi)場(chang)(chang)在資(zi)源配置(zhi)中的(de)決定性作用(yong)。落(luo)實(shi)(shi)“放(fang)管(guan)服”改革(ge)要求(qiu)，放(fang)出(chu)(chu)活力、管(guan)出(chu)(chu)公平(ping)、服出(chu)(chu)效(xiao)率，相信市(shi)(shi)場(chang)(chang)、依靠市(shi)(shi)場(chang)(chang)，實(shi)(shi)現(xian)監(jian)管(guan)效(xiao)能的(de)最大(da)化(hua)。

　　另一方(fang)面，堅持依法監管(guan)，不斷去“行政化”的(de)同(tong)時，以問題和(he)風險為(wei)導向，加強對(dui)風險公司(si)的(de)監管(guan)，加大事(shi)中檢查、事(shi)后(hou)稽查處罰力度，公開(kai)執(zhi)法標準，統一執(zhi)法尺度，嚴肅市場紀律，加強對(dui)投資者的(de)保護和(he)有關(guan)業務活動的(de)監督和(he)管(guan)理，保證不越位又不缺位。

　　二是更加強調各類市場主(zhu)體歸位(wei)盡責。

　　賈文(wen)勤表示(shi)，注冊制下，監(jian)管(guan)(guan)以(yi)信息披露(lu)(lu)為中心，市(shi)場(chang)風險由監(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構“承擔”轉為由市(shi)場(chang)主(zhu)體“承擔”，從而對發行(xing)(xing)人(ren)、中介(jie)機(ji)(ji)構和投資者(zhe)(zhe)提出了更(geng)高(gao)的(de)要(yao)(yao)求。發行(xing)(xing)條件的(de)放松，要(yao)(yao)求中介(jie)機(ji)(ji)構具備更(geng)高(gao)的(de)履(lv)職能(neng)力和水(shui)平(ping)，意味著需要(yao)(yao)培(pei)養高(gao)風險識別能(neng)力的(de)投資者(zhe)(zhe)。“監(jian)管(guan)(guan)部門將更(geng)加(jia)側重(zhong)對發行(xing)(xing)人(ren)、中介(jie)機(ji)(ji)構以(yi)及投資者(zhe)(zhe)等市(shi)場(chang)參與主(zhu)體的(de)監(jian)督(du)和管(guan)(guan)理，督(du)促上市(shi)公司和大股東講真話、各(ge)類中介(jie)機(ji)(ji)構履(lv)職盡責，強(qiang)化信息披露(lu)(lu)，提高(gao)市(shi)場(chang)透明度，采取措施促進各(ge)方遵守市(shi)場(chang)規(gui)則，保證市(shi)場(chang)秩序穩定(ding)運行(xing)(xing)。”

　　三是更加強化監管協同。

　　首先(xian)，證監(jian)(jian)(jian)會系統(tong)內部借助監(jian)(jian)(jian)管(guan)信息(xi)(xi)平(ping)臺，上(shang)市部和各(ge)證監(jian)(jian)(jian)局實(shi)現內部互(hu)聯互(hu)通和實(shi)時信息(xi)(xi)共(gong)享；日(ri)常監(jian)(jian)(jian)管(guan)和稽查執(zhi)法(fa)銜(xian)接更(geng)為流(liu)暢，運用新證券(quan)法(fa)賦予的執(zhi)法(fa)手段，繼續強化依法(fa)從嚴監(jian)(jian)(jian)管(guan)。

　　其次，與公安(an)司(si)(si)法機關(guan)等(deng)各部門協(xie)作力(li)度(du)將進一步(bu)加(jia)大(da)，配合(he)新(xin)證券法代(dai)表人訴訟制(zhi)度(du)等(deng)，與司(si)(si)法部門的執法合(he)力(li)進一步(bu)增強。

　　第三，與市(shi)場(chang)主體互動更加(jia)頻繁。賈(jia)文勤介紹，新證(zheng)券法更加(jia)重視信息(xi)披露(lu)和投(tou)資者保護，未來，隨著市(shi)場(chang)透明度(du)和投(tou)資者素質的(de)進一步提(ti)高，監(jian)管機(ji)構與投(tou)資者等各市(shi)場(chang)主體的(de)交流將更加(jia)頻繁，從(cong)而對市(shi)場(chang)亂象(xiang)起到(dao)一定的(de)監(jian)督作用。

　　賈文勤強(qiang)(qiang)調(diao)，市(shi)(shi)場化(hua)改(gai)革并不意味著(zhu)監(jian)管(guan)(guan)的(de)放松，簡(jian)政放權也(ye)不意味著(zhu)一放了(le)之(zhi)。“北京(jing)證監(jian)局作(zuo)為轄區資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場的(de)監(jian)管(guan)(guan)者，堅持(chi)守(shou)(shou)土有責(ze)、守(shou)(shou)土擔(dan)責(ze)。我(wo)們將牢記監(jian)管(guan)(guan)姓監(jian)，持(chi)續提(ti)升有效(xiao)監(jian)管(guan)(guan)和科(ke)學(xue)監(jian)管(guan)(guan)的(de)水平。強(qiang)(qiang)化(hua)分類監(jian)管(guan)(guan)，聚焦重點業務、重點機構和重要風險點。強(qiang)(qiang)化(hua)科(ke)技監(jian)管(guan)(guan)，推動(dong)新型(xing)監(jian)管(guan)(guan)模式的(de)有效(xiao)應用。積極加強(qiang)(qiang)與相(xiang)關(guan)部委和地方黨委政府(fu)的(de)溝(gou)通(tong)協作(zuo)，進一步完善與媒體、市(shi)(shi)場主(zhu)體的(de)溝(gou)通(tong)機制，形(xing)成工作(zuo)合力(li)。”