中證(zheng)(zheng)網(wang)訊（記者(zhe) 郭夢迪(di)）5月(yue)21日(ri)，證(zheng)(zheng)監會發(fa)布(bu)了《關于對國(guo)融證(zheng)(zheng)券股份有限(xian)(xian)公司采取限(xian)(xian)制(zhi)業務活動(dong)措施(shi)的(de)決定》，決定對國(guo)融證(zheng)(zheng)券采取限(xian)(xian)制(zhi)債券自營業務6個月(yue)、暫停資(zi)產(chan)管理產(chan)品(pin)備案一年的(de)行政監管措施(shi)。

　　證監(jian)會指出，國融(rong)證券(quan)(quan)債券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)存在(zai)以下問題：一是(shi)(shi)風險控(kong)制流于(yu)形式，存在(zai)風控(kong)系(xi)(xi)統(tong)中大(da)量預警信息未處理(li)、風控(kong)數據與交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)(xi)統(tong)數據不一致(zhi)等(deng)(deng)(deng)情況；二(er)(er)是(shi)(shi)經(jing)營(ying)管(guan)(guan)理(li)混(hun)亂，人員隔(ge)離(li)、崗位隔(ge)離(li)、業務隔(ge)離(li)要(yao)求沒(mei)有落實，如資(zi)(zi)產管(guan)(guan)理(li)二(er)(er)部與負責(ze)投(tou)(tou)(tou)顧的財(cai)富(fu)管(guan)(guan)理(li)二(er)(er)部人員混(hun)合辦公(gong)，債券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)人員離(li)職信息未及時更新(xin)等(deng)(deng)(deng)；三是(shi)(shi)業務管(guan)(guan)控(kong)缺(que)失(shi)，如對公(gong)司投(tou)(tou)(tou)顧產品(pin)(pin)“鄰水融(rong)富(fu)1號”從公(gong)司資(zi)(zi)管(guan)(guan)產品(pin)(pin)“日鑫(xin)多利(li)”買入債券(quan)(quan)、公(gong)司投(tou)(tou)(tou)顧產品(pin)(pin)“鄰水融(rong)富(fu)1號”向公(gong)司投(tou)(tou)(tou)顧產品(pin)(pin)“聚垚(yao)融(rong)富(fu)2號”賣(mai)出債券(quan)(quan)缺(que)乏有效(xiao)監(jian)控(kong)等(deng)(deng)(deng)。

　　證(zheng)監會(hui)表示，上述行為違反了《證(zheng)券(quan)(quan)公司監督管理條(tiao)(tiao)例》第(di)二十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)，《證(zheng)券(quan)(quan)公司內部控制指引(yin)》第(di)十(shi)六、五(wu)十(shi)條(tiao)(tiao)、第(di)五(wu)十(shi)三條(tiao)(tiao)，《證(zheng)券(quan)(quan)公司客戶資產管理業務管理辦法(fa)》第(di)七(qi)條(tiao)(tiao)、第(di)四(si)十(shi)五(wu)條(tiao)(tiao)等規定。

　　證監(jian)會表示(shi)，按照《證券(quan)公(gong)司(si)監(jian)督管(guan)理條例》第七十條的(de)規定(ding)，決定(ding)對國融(rong)證券(quan)采(cai)取(qu)限制債券(quan)自營業務(wu)6個月(yue)（已持有存量債券(quan)可以(yi)賣出，不得新增買(mai)入，為(wei)防范流動性風險(xian)而(er)從事的(de)必要債券(quan)交易(yi)除外(wai)）、暫停資產(chan)管(guan)理產(chan)品備案一年（為(wei)接(jie)續存量產(chan)品所(suo)投(tou)資的(de)未到期資產(chan)而(er)新發行(xing)產(chan)品除外(wai)）的(de)行(xing)政監(jian)管(guan)措施。

　　另外，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)還對(dui)(dui)國(guo)融證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)資產(chan)管(guan)理(li)事(shi)業部總經(jing)理(li)陳冬濤(tao)采取(qu)出(chu)(chu)具(ju)警示函的(de)行政(zheng)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)措(cuo)施；同時，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)認(ren)為(wei)王(wang)晨昱作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)國(guo)融證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)資產(chan)管(guan)理(li)事(shi)業部的(de)分(fen)管(guan)副總經(jing)理(li)對(dui)(dui)此負有(you)直接責任，對(dui)(dui)其(qi)采取(qu)認(ren)定(ding)(ding)為(wei)不(bu)(bu)(bu)適(shi)當(dang)人選的(de)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施，自行政(zheng)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)措(cuo)施決(jue)(jue)定(ding)(ding)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)之(zhi)日起(qi)兩年內(nei)，不(bu)(bu)(bu)得(de)擔任證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司資產(chan)管(guan)理(li)業務(wu)(wu)(wu)或者債券(quan)(quan)業務(wu)(wu)(wu)相關(guan)職務(wu)(wu)(wu)。公司應當(dang)在收到認(ren)定(ding)(ding)為(wei)不(bu)(bu)(bu)適(shi)當(dang)人選決(jue)(jue)定(ding)(ding)書之(zhi)日起(qi)30個(ge)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)日內(nei)，作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)免除(chu)王(wang)晨昱現有(you)職務(wu)(wu)(wu)的(de)決(jue)(jue)定(ding)(ding)，并(bing)在作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)之(zhi)日起(qi)3個(ge)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)日內(nei)向證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)書面報告。