中(zhong)證(zheng)網訊（記者 胡雨）錦龍(long)股份（000712）7月(yue)(yue)20日晚間發布公(gong)告稱，7月(yue)(yue)17日，深圳(zhen)證(zheng)監局向中(zhong)山證(zheng)券(quan)有限責任公(gong)司（下稱“中(zhong)山證(zheng)券(quan)”）董事會秘書石文(wen)燕出(chu)具(ju)了《認(ren)定為不適(shi)當人(ren)(ren)選事先(xian)告知書》，擬(ni)對其作出(chu)認(ren)定為不適(shi)當人(ren)(ren)選的監督管理措施決定。

　　根據公(gong)(gong)告，經查(cha)，深(shen)(shen)圳證(zheng)監局發現中山證(zheng)券存在以下違規行(xing)為：未履行(xing)公(gong)(gong)司(si)規定(ding)程(cheng)序(xu)，擅自(zi)改變公(gong)(gong)司(si)用(yong)章(zhang)及合(he)同(tong)管(guan)理審(shen)批流(liu)程(cheng)；印章(zhang)管(guan)理混亂，存在公(gong)(gong)司(si)印章(zhang)使用(yong)審(shen)批授權(quan)和流(liu)程(cheng)不清晰、未嚴(yan)格(ge)執行(xing)雙人(ren)保(bao)管(guan)要求、未完成審(shen)批流(liu)程(cheng)即予(yu)用(yong)印等情(qing)形。石文(wen)燕作為中山證(zheng)券董秘及時任董事會辦公(gong)(gong)室主任、分管(guan)辦公(gong)(gong)室的管(guan)委(wei)會委(wei)員，是(shi)直(zhi)接負責(ze)的高級管(guan)理人(ren)員。深(shen)(shen)圳證(zheng)監局擬(ni)對石文(wen)燕作出認定(ding)為不適當人(ren)選的監督管(guan)理措施決定(ding)。

　　中(zhong)山(shan)證(zheng)券為錦(jin)龍(long)(long)股份(fen)控股子公司。此(ci)前，錦(jin)龍(long)(long)股份(fen)曾公告，中(zhong)山(shan)證(zheng)券收到深圳證(zheng)監(jian)局出(chu)具的(de)監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)措施《事(shi)先告知書》。因(yin)存在董(dong)事(shi)不具備高管(guan)任職資格(ge)、印章(zhang)管(guan)理(li)(li)混亂等(deng)多種(zhong)問題(ti)，中(zhong)山(shan)證(zheng)券被要求(qiu)限期改正，并暫停新(xin)增(zeng)資管(guan)產品備案(an)、股票及債權(quan)(quan)質(zhi)押式回(hui)購等(deng)業務，同時責(ze)令中(zhong)山(shan)證(zheng)券限制董(dong)事(shi)長、管(guan)委會主任林炳城等(deng)3名高管(guan)領取2019年績效獎金等(deng)基本(ben)工資以外的(de)報(bao)酬等(deng)權(quan)(quan)利。