中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)訊（記(ji)者 趙中(zhong)(zhong)昊）據上交(jiao)所(suo)(suo)官網(wang)11月20日消(xiao)息，上交(jiao)所(suo)(suo)向(xiang)招商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出具(ju)了監(jian)管(guan)(guan)警示函。根據該警示函，招商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)在“17華汽05債(zhai)”的(de)受(shou)(shou)托管(guan)(guan)理(li)過程(cheng)中(zhong)(zhong)，存在下(xia)述兩項違規行(xing)為(wei)：首先(xian)，未能及(ji)時履行(xing)受(shou)(shou)托管(guan)(guan)理(li)人信息披露職(zhi)責(ze)。華晨集團于2020年陸(lu)續發生受(shou)(shou)到(dao)上交(jiao)所(suo)(suo)通報批評的(de)自(zi)律監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)、未能按時清償(chang)到(dao)期債(zhai)務、發生重(zhong)大(da)訴訟(song)及(ji)有關資產(chan)被司(si)法凍結、對(dui)重(zhong)要子(zi)公司(si)華晨中(zhong)(zhong)國汽車控股有限公司(si)進行(xing)股權轉讓等影響償(chang)債(zhai)能力的(de)重(zhong)大(da)事(shi)項。招商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)作為(wei)本次債(zhai)券(quan)(quan)的(de)受(shou)(shou)托管(guan)(guan)理(li)人，未能切實履行(xing)受(shou)(shou)托管(guan)(guan)理(li)人職(zhi)責(ze)，未能及(ji)時出具(ju)并(bing)披露臨時受(shou)(shou)托管(guan)(guan)理(li)事(shi)務報告。

　　其次，未(wei)能(neng)(neng)有效履行受托管理人信用風(feng)險(xian)管理職責。根據募集說明(ming)書(shu)約定，“17華(hua)汽05債(zhai)”應于2020年10月23日(ri)到期(qi)(qi)兌(dui)付。截至目前，華(hua)晨(chen)集團尚未(wei)完成“17華(hua)汽05債(zhai)”的(de)本(ben)金兌(dui)付。招(zhao)商證券(quan)作為(wei)本(ben)期(qi)(qi)債(zhai)券(quan)受托管理人，未(wei)能(neng)(neng)及時(shi)有效對(dui)華(hua)晨(chen)集團的(de)流動性風(feng)險(xian)和(he)(he)償債(zhai)能(neng)(neng)力重大不利變化進行持續跟(gen)蹤監測、排查和(he)(he)預警(jing)，未(wei)能(neng)(neng)在“17華(hua)汽05債(zhai)”出(chu)現(xian)重大償債(zhai)風(feng)險(xian)時(shi)及時(shi)調整債(zhai)券(quan)風(feng)險(xian)分類。

　　上(shang)(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)認為(wei)，招商證(zheng)(zheng)券(quan)的上(shang)(shang)(shang)述行為(wei)違反(fan)了《上(shang)(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)非公開發行公司(si)債(zhai)券(quan)掛(gua)牌轉讓規(gui)則》（下稱(cheng)《掛(gua)牌規(gui)則》）第(di)(di)(di)1.6條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)3.3.5條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)4.2.3條(tiao)(tiao)，《上(shang)(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)公司(si)債(zhai)券(quan)存續期信(xin)用風險管理(li)指(zhi)引(yin)（試(shi)行）》（下稱(cheng)《風險管理(li)指(zhi)引(yin)》）第(di)(di)(di)六條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)九條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)十(shi)八條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)二十(shi)一條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)三(san)十(shi)三(san)條(tiao)(tiao)的相關規(gui)定。

　　鑒于上述行為的性質及情節，根(gen)據《掛牌規(gui)則(ze)》第(di)(di)1.8條、第(di)(di)6.2條、第(di)(di)6.3條，《風(feng)險管理指引》第(di)(di)五(wu)十(shi)六條的有(you)關規(gui)定(ding)，上交所決定(ding)對招商證券予以書面警(jing)示。

　　上交所(suo)要(yao)求招商證券(quan)(quan)引(yin)以為戒，嚴格按(an)照規定和約(yue)定，加強公司(si)債(zhai)券(quan)(quan)受托管(guan)理工作(zuo)，切實(shi)履行受托管(guan)理職(zhi)責，及(ji)時(shi)履行信息(xi)披露義務，切實(shi)保障債(zhai)券(quan)(quan)持有人合法權益，維護債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場正常秩序。