中(zhong)證網訊（記者(zhe) 趙中(zhong)昊）3月10日(ri)，深圳證券交(jiao)易所(suo)（以下簡稱“深交(jiao)所(suo)”）公(gong)示了《關于對保薦代(dai)表人閆坤、張陽的監管(guan)函(han)》。

　　監(jian)管函(han)顯示，2020年7月7日，深交所受理了招(zhao)(zhao)商(shang)證券推薦的久(jiu)盛(sheng)(sheng)電(dian)氣(qi)股(gu)份有(you)限公司(si)（以下(xia)簡稱久(jiu)盛(sheng)(sheng)電(dian)氣(qi)或發(fa)行人）首次公開發(fa)行股(gu)票并(bing)在創業(ye)板(ban)上市申請。閆坤、張陽作為招(zhao)(zhao)商(shang)證券指定的項目保薦代表(biao)人，履行保薦職(zhi)責不(bu)到位，存(cun)在兩(liang)項違規情(qing)形。

　　深交所表示(shi)(shi)，第一，保薦代表人(ren)(ren)未充(chong)分(fen)全面核查發行(xing)人(ren)(ren)關(guan)聯交易情況(kuang)，導致招股(gu)說明書相關(guan)信(xin)息披(pi)露(lu)與發行(xing)人(ren)(ren)實際情況(kuang)不符。招股(gu)說明書（申報(bao)稿）顯示(shi)(shi)，報(bao)告期內(nei)，發行(xing)人(ren)(ren)分(fen)別于2017年、2018年向控股(gu)股(gu)東(dong)迪(di)科投資拆(chai)入資金2260萬(wan)元、1250萬(wan)元。

　　發(fa)行(xing)人在(zai)更新財務資(zi)料(liao)時對招股(gu)說(shuo)(shuo)明書(shu)相關(guan)數據進行(xing)了更正，包(bao)括將上述(shu)拆入資(zi)金(jin)金(jin)額更正為2760萬(wan)元(yuan)、1295萬(wan)元(yuan)，并補充披(pi)露了2018年發(fa)行(xing)人向實際控制人張建華及其配偶鄭鈺華拆入635萬(wan)元(yuan)，以及發(fa)行(xing)人2019年向關(guan)聯方池州市(shi)新源房地產開發(fa)有限公司銷售商(shang)品(pin)556.17萬(wan)元(yuan)。保薦代表人未充分(fen)全面(mian)核查(cha)發(fa)行(xing)人關(guan)聯交(jiao)易情(qing)況，導(dao)致(zhi)招股(gu)說(shuo)(shuo)明書(shu)（申報稿）中有關(guan)關(guan)聯交(jiao)易的信息披(pi)露存在(zai)多處錯漏，與發(fa)行(xing)人實際情(qing)況不(bu)符。

　　第(di)二，保薦(jian)代表人(ren)未按照審核(he)(he)問(wen)(wen)詢(xun)要求(qiu)進行(xing)回(hui)復(fu)(fu)(fu)和(he)發(fa)(fa)表核(he)(he)查意(yi)見(jian)。深交(jiao)所在首輪審核(he)(he)問(wen)(wen)詢(xun)問(wen)(wen)題(ti)(ti)2和(he)問(wen)(wen)題(ti)(ti)9中(zhong)，分別要求(qiu)發(fa)(fa)行(xing)人(ren)補充(chong)(chong)披露(lu)(lu)(lu)報告期內與相關方(fang)資金(jin)拆借的情(qing)況、對疫情(qing)影響采取(qu)的應(ying)對措施及有效(xiao)性等，并要求(qiu)保薦(jian)人(ren)發(fa)(fa)表核(he)(he)查意(yi)見(jian)。在回(hui)復(fu)(fu)(fu)問(wen)(wen)題(ti)(ti)2時，發(fa)(fa)行(xing)人(ren)僅(jin)披露(lu)(lu)(lu)了與非關聯方(fang)的資金(jin)拆借，未披露(lu)(lu)(lu)與關聯方(fang)的資金(jin)拆借；在回(hui)復(fu)(fu)(fu)問(wen)(wen)題(ti)(ti)9時，發(fa)(fa)行(xing)人(ren)刪除(chu)了有關疫情(qing)應(ying)對措施的問(wen)(wen)題(ti)(ti)，未對該問(wen)(wen)題(ti)(ti)進行(xing)回(hui)復(fu)(fu)(fu)，且保薦(jian)人(ren)未按要求(qiu)對問(wen)(wen)題(ti)(ti)9發(fa)(fa)表核(he)(he)查意(yi)見(jian)。直至深交(jiao)所后續(xu)問(wen)(wen)詢(xun)后，發(fa)(fa)行(xing)人(ren)及保薦(jian)人(ren)才補充(chong)(chong)披露(lu)(lu)(lu)并發(fa)(fa)表核(he)(he)查意(yi)見(jian)。

　　深交所表(biao)示(shi)，招股(gu)(gu)說明書及對(dui)交易(yi)所審(shen)(shen)核(he)問(wen)詢(xun)的(de)(de)回(hui)復，是深交所發(fa)行(xing)(xing)上市審(shen)(shen)核(he)的(de)(de)重要文(wen)件，相關(guan)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)應(ying)當真實(shi)(shi)、準確、完整。閆坤(kun)、張陽(yang)作為保薦代表(biao)人(ren)直接承(cheng)擔發(fa)行(xing)(xing)上市申請文(wen)件的(de)(de)編(bian)制和(he)核(he)查驗證工作，履行(xing)(xing)保薦職責不到(dao)位(wei)，未按(an)相關(guan)執業規(gui)范(fan)對(dui)發(fa)行(xing)(xing)人(ren)關(guan)聯交易(yi)信(xin)(xin)息(xi)進行(xing)(xing)全面充(chong)分核(he)查，導致(zhi)招股(gu)(gu)說明書相關(guan)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)(lu)與發(fa)行(xing)(xing)人(ren)實(shi)(shi)際情況不符，且未按(an)要求逐項回(hui)復本所審(shen)(shen)核(he)問(wen)詢(xun)并發(fa)表(biao)核(he)查意見。閆坤(kun)、張陽(yang)的(de)(de)上述行(xing)(xing)為違反了(le)《深圳(zhen)證券交易(yi)所創業板股(gu)(gu)票發(fa)行(xing)(xing)上市審(shen)(shen)核(he)規(gui)則(ze)》（以(yi)下(xia)簡(jian)稱《審(shen)(shen)核(he)規(gui)則(ze)》）的(de)(de)相關(guan)規(gui)定，依據《審(shen)(shen)核(he)規(gui)則(ze)》和(he)《深圳(zhen)證券交易(yi)所自(zi)律(lv)(lv)監管措施(shi)和(he)紀律(lv)(lv)處(chu)分實(shi)(shi)施(shi)辦法》等有關(guan)規(gui)定，深交所決(jue)定對(dui)兩位(wei)保薦代表(biao)人(ren)閆坤(kun)、張陽(yang)采取書面警示(shi)的(de)(de)自(zi)律(lv)(lv)監管措施(shi)。