中(zhong)(zhong)國證券報(bao)記者獲悉，中(zhong)(zhong)國證券業(ye)(ye)協(xie)會(hui)近期起草了《證券公司從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)持續(xu)培訓細則(ze)（征(zheng)求意(yi)見稿）》（簡稱(cheng)《培訓細則(ze)》），并于近日向(xiang)券商征(zheng)求意(yi)見。《培訓細則(ze)》對從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)持續(xu)培訓進行了系統(tong)性規范(fan)，明確了從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)持續(xu)培訓實(shi)行差異化(hua)管(guan)理。

　　對培訓學時實行差異化管理

　　《培訓細則》規定的證券(quan)(quan)公司從業人員是指券(quan)(quan)商(shang)董事長、從事業務管理(li)工作的其(qi)他董事和監事、高(gao)級管理(li)人員及在券(quan)(quan)商(shang)從事證券(quan)(quan)業務和相(xiang)關管理(li)工作的人員。

　　《培(pei)訓細則》顯示，從業(ye)人(ren)員(yuan)可以參(can)加(jia)證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)管部(bu)門、協會及其他(ta)證(zheng)券(quan)(quan)行(xing)業(ye)自律(lv)組織(zhi)、證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)等(deng)組織(zhi)的持續(xu)培(pei)訓，應當在每(mei)(mei)個(ge)(ge)培(pei)訓周期內(nei)完(wan)成規定學時要求。培(pei)訓內(nei)容應當符合(he)協會制定的培(pei)訓大綱(gang)要求。從業(ye)人(ren)員(yuan)自首次執業(ye)登記日的下一年(nian)起，每(mei)(mei)個(ge)(ge)自然年(nian)為一個(ge)(ge)培(pei)訓周期。

　　學時(shi)要求方面，《培(pei)(pei)訓細則》對從(cong)業人員培(pei)(pei)訓學時(shi)實行(xing)差異(yi)化管理(li)。具(ju)體來看：

　　第(di)(di)一，存(cun)在(zai)效(xiao)(xiao)(xiao)力(li)期限(xian)(xian)內(nei)(nei)(nei)被中國(guo)證監會(hui)采取行(xing)政處(chu)(chu)(chu)(chu)罰、行(xing)政監管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)(shi)或者(zhe)被行(xing)業(ye)(ye)(ye)自律(lv)組織實施(shi)(shi)(shi)紀(ji)律(lv)處(chu)(chu)(chu)(chu)分等違法失信(xin)信(xin)息的，應(ying)當完(wan)成(cheng)90學(xue)時培(pei)(pei)訓(xun)。第(di)(di)二(er)，存(cun)在(zai)效(xiao)(xiao)(xiao)力(li)期限(xian)(xian)內(nei)(nei)(nei)被行(xing)業(ye)(ye)(ye)自律(lv)組織實施(shi)(shi)(shi)自律(lv)管(guan)理措(cuo)施(shi)(shi)(shi)等違法失信(xin)信(xin)息的，應(ying)當完(wan)成(cheng)60學(xue)時培(pei)(pei)訓(xun)。第(di)(di)三，存(cun)在(zai)效(xiao)(xiao)(xiao)力(li)期限(xian)(xian)內(nei)(nei)(nei)除(chu)第(di)(di)一項(xiang)(xiang)、第(di)(di)二(er)項(xiang)(xiang)以外的違法失信(xin)信(xin)息或其他負(fu)面執業(ye)(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)信(xin)息，或者(zhe)需(xu)要證券(quan)公(gong)司驗證其專業(ye)(ye)(ye)能(neng)力(li)水平的，應(ying)當完(wan)成(cheng)30學(xue)時培(pei)(pei)訓(xun)。第(di)(di)四，不存(cun)在(zai)效(xiao)(xiao)(xiao)力(li)期限(xian)(xian)內(nei)(nei)(nei)違法失信(xin)信(xin)息或者(zhe)其他負(fu)面執業(ye)(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)信(xin)息，且無(wu)須證券(quan)公(gong)司驗證其專業(ye)(ye)(ye)能(neng)力(li)水平的，應(ying)當完(wan)成(cheng)15學(xue)時培(pei)(pei)訓(xun)。第(di)(di)五，在(zai)符合第(di)(di)四項(xiang)(xiang)的基礎上(shang)，在(zai)券(quan)商持續(xu)從事證券(quan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)10年(nian)以上(shang)且未(wei)受過中國(guo)證監會(hui)行(xing)政處(chu)(chu)(chu)(chu)罰、行(xing)政監管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)(shi)或者(zhe)行(xing)業(ye)(ye)(ye)自律(lv)組織紀(ji)律(lv)處(chu)(chu)(chu)(chu)分、自律(lv)管(guan)理措(cuo)施(shi)(shi)(shi)的，應(ying)當完(wan)成(cheng)10學(xue)時培(pei)(pei)訓(xun)。

　　內容(rong)占比方(fang)面，在一(yi)個培(pei)訓周(zhou)期(qi)內，從業(ye)人員在黨建引領(ling)、行業(ye)文化(hua)、職業(ye)道德方(fang)面的學(xue)時比重不得低于其應完(wan)成培(pei)訓學(xue)時的30%。

　　特定情形下可減免培訓學時

　　《培(pei)訓細則(ze)》顯示，在(zai)特定情形下(xia)，從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)可以減免(mian)所(suo)在(zai)培(pei)訓周期內的培(pei)訓學(xue)時，相(xiang)關信息(xi)及證(zheng)明材料由(you)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)所(suo)在(zai)券(quan)商通過從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)管理平臺(tai)向中證(zheng)協報送。

　　具(ju)體情形包括兩種。第一(yi)是獲得學(xue)位(wei)或職業資(zi)格(ge)。接(jie)受與(yu)證券(quan)業務相關的會計、法律(lv)、金(jin)(jin)融等專業教(jiao)育獲得學(xue)位(wei)的，取得注(zhu)冊會計師、法律(lv)職業資(zi)格(ge)、注(zhu)冊國際投資(zi)分析師（CIIA）或特許金(jin)(jin)融分析師（CFA）職業資(zi)格(ge)的，當年(nian)每項可以減免5學(xue)時，總計減免不超過10學(xue)時。

　　第二是為行業發展、履行社(she)會責任(ren)等作出(chu)突(tu)出(chu)貢獻。參加中證(zheng)協組織的(de)相(xiang)關課題研究、報(bao)告撰寫、教材編寫、命題審卷、培訓(xun)課程研發等項目，或者其他為行業發展、履行社(she)會責任(ren)等作出(chu)突(tu)出(chu)貢獻的(de)，當(dang)年可以按照工(gong)作時(shi)(shi)長等實際情(qing)況減(jian)免相(xiang)應學時(shi)(shi)，總計(ji)減(jian)免不超過5學時(shi)(shi)。

　　《培(pei)訓細則》規定，從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)無正當理由未(wei)按照要求(qiu)完成年度培(pei)訓的，所在券商(shang)應(ying)(ying)當督(du)促其及時完成，并視情節輕重(zhong)給予批評教育(yu)等內部處分措施(shi)。券商(shang)依據內部相關制(zhi)度對從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)因未(wei)完成培(pei)訓做出處分的，應(ying)(ying)當按照中證協(xie)相關規定納(na)入(ru)證券行業(ye)(ye)(ye)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)聲譽約束機(ji)制(zhi)。

　　券(quan)商未(wei)按本細(xi)則(ze)要(yao)(yao)求(qiu)履行(xing)從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)持續培(pei)(pei)訓(xun)管(guan)理(li)職責的(de)，協(xie)會(hui)可以視(shi)情節輕(qing)(qing)重對(dui)證券(quan)公司及相關(guan)責任人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)采(cai)(cai)取自律管(guan)理(li)措施(shi)(shi)。從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)無(wu)正當理(li)由累計兩年(nian)以上未(wei)按照(zhao)要(yao)(yao)求(qiu)完成(cheng)培(pei)(pei)訓(xun)的(de)，協(xie)會(hui)可視(shi)情節輕(qing)(qing)重對(dui)其采(cai)(cai)取要(yao)(yao)求(qiu)參加(jia)合規教育等自律管(guan)理(li)措施(shi)(shi)。被采(cai)(cai)取要(yao)(yao)求(qiu)參加(jia)合規教育自律管(guan)理(li)措施(shi)(shi)的(de)從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)，應同時按照(zhao)本細(xi)則(ze)要(yao)(yao)求(qiu)補足(zu)相應培(pei)(pei)訓(xun)學(xue)時。從(cong)業人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)有委托其他人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)代為參加(jia)培(pei)(pei)訓(xun)等其他弄虛(xu)作假行(xing)為的(de)，其虛(xu)假培(pei)(pei)訓(xun)學(xue)時無(wu)效，協(xie)會(hui)將視(shi)情節輕(qing)(qing)重采(cai)(cai)取自律管(guan)理(li)措施(shi)(shi)。

　　中證協(xie)對券商及從業(ye)人(ren)員(yuan)執(zhi)行(xing)本細則情況進行(xing)監督(du)檢查(cha)，也可以根(gen)據(ju)投(tou)訴、舉報等(deng)對券商及從業(ye)人(ren)員(yuan)涉嫌違反本細則情況進行(xing)調查(cha)。券商及從業(ye)人(ren)員(yuan)應當積(ji)極配合監督(du)檢查(cha)和調查(cha)，如實提(ti)供有關材料，不(bu)得拒絕、拖延提(ti)供，或(huo)者隱(yin)匿、毀損相關材料。