中證(zheng)網訊（王(wang)珞）國元(yuan)證(zheng)券(quan)3月28日(ri)晚(wan)間(jian)發布(bu)2021年(nian)年(nian)報，公(gong)司2021年(nian)實現營業收入(ru)61.10億元(yuan)，歸母凈利潤(run)19.09億元(yuan)，分別同比(bi)增長34.91%和39.35%。此前(qian)，公(gong)司曾于(yu)2月24日(ri)刊發高管人事(shi)變(bian)動公(gong)告，國元(yuan)20年(nian)的老將沈(shen)和付回(hui)歸并(bing)擔任國元(yuan)證(zheng)券(quan)總裁。

投(tou)行(xing)業(ye)(ye)務是國(guo)元證券的一張靚麗(li)名片，安徽(hui)的資本(ben)市場上(shang)150多家上(shang)市公(gong)司中，有一半以(yi)上(shang)由公(gong)司提供投(tou)行(xing)業(ye)(ye)務支持。今年以(yi)來(lai)，公(gong)司聚焦“十(shi)四(si)五(wu)”規劃目(mu)標(biao)，堅持黨建(jian)引領、改革趨(qu)動(dong)(dong)、創新賦能(neng)、利潤(run)導向，突出能(neng)力(li)建(jian)設、強化業(ye)(ye)務協同，高質量發展內(nei)生(sheng)動(dong)(dong)力(li)不斷增強。

沈和(he)付表示(shi)：“國元證券行業(ye)位次在20名左右，公司制定的(de)‘十四(si)五’規劃目標是主要經營管理指標排名進入行業(ye)前(qian)20位。有(you)(you)壓力(li)、有(you)(you)挑戰，往前(qian)進就(jiu)能夠步(bu)入頭部(bu)券商和(he)領先券商之(zhi)列(lie)。”隨著(zhu)沈和(he)付的(de)再次加入，國元證券的(de)發展將邁(mai)入新的(de)階段。未來，公司將積(ji)極建設與客戶共同(tong)成長的(de)一流(liu)綜(zong)合型現(xian)代投資銀行。

沈和付履新

公(gong)(gong)開資料顯示，沈(shen)(shen)和(he)(he)付1971年(nian)(nian)3月(yue)(yue)出生，畢(bi)業(ye)于(yu)西南政法(fa)大學，具有律師資格，并擁(yong)有20年(nian)(nian)證券(quan)相(xiang)關行(xing)業(ye)經(jing)驗。自2001年(nian)(nian)公(gong)(gong)司成(cheng)立之(zhi)初，沈(shen)(shen)和(he)(he)付便加入國(guo)元證券(quan)，并先(xian)后擔任法(fa)律事務(wu)部(bu)主任、合規負責人、合規總(zong)監。2014年(nian)(nian)4月(yue)(yue)，沈(shen)(shen)和(he)(he)付擔任公(gong)(gong)司副(fu)總(zong)裁(cai)，分(fen)管投(tou)行(xing)及債(zhai)券(quan)業(ye)務(wu)。據了解(jie)，沈(shen)(shen)和(he)(he)付分(fen)管投(tou)行(xing)期間(jian)，國(guo)元證券(quan)共完(wan)成(cheng)18單A股(gu)IPO項目，市(shi)場(chang)份(fen)額占(zhan)比為(wei)(wei)1.34%；作(zuo)為(wei)(wei)主承銷(xiao)商完(wan)成(cheng)36單增發(fa)項目，市(shi)場(chang)份(fen)額占(zhan)比為(wei)(wei)1.56%；作(zuo)為(wei)(wei)財務(wu)顧問完(wan)成(cheng)19單增發(fa)項目，市(shi)場(chang)份(fen)額占(zhan)比為(wei)(wei)1.62%。直至2019年(nian)(nian)末，集團(tuan)內部(bu)工作(zuo)調整(zheng)，沈(shen)(shen)和(he)(he)付辭去(qu)公(gong)(gong)司副(fu)總(zong)裁(cai)職務(wu)，后于(yu)2020年(nian)(nian)1月(yue)(yue)擔任國(guo)元投(tou)資黨委書記、董事長。

業內人(ren)士表示(shi)，沈和(he)付豐富的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)經歷(li)，強(qiang)有力(li)的(de)(de)(de)領(ling)導能力(li)，干練的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)作(zuo)風，睿智的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)思維，投行、投資、合規、風控的(de)(de)(de)復合從(cong)業背景是重(zhong)要加分(fen)項(xiang)，進一步增強(qiang)公司(si)可(ke)持續發展(zhan)的(de)(de)(de)信心和(he)力(li)量(liang)。

“作(zuo)為國元的老人，此次擔任公司總裁，是對(dui)公司情(qing)懷使然(ran)。”沈和付表示，作(zuo)為新任總裁，將積極(ji)落實董(dong)事會的各(ge)項決策(ce)，作(zuo)為經營管理者，將致力(li)平衡(heng)責任與(yu)權利(li)和義務之間的關系，對(dui)員工對(dui)客戶(hu)負(fu)責。同時(shi)，將充(chong)分把控風(feng)險，做到風(feng)險可測可控可承(cheng)受，對(dui)股民負(fu)責。

投行業績亮眼

據沈和付介紹，這些年國元證(zheng)券充分利用地緣優(you)勢(shi)，發揮自身的(de)專業和創(chuang)新能力，加強與一些高校、研(yan)發機(ji)(ji)構之間的(de)合(he)作，從源(yuan)頭上對(dui)接科創(chuang)項目、助力科創(chuang)企業，以產業孵化和創(chuang)新為(wei)導(dao)向，雙向輸送信息資(zi)源(yuan)和綜(zong)合(he)金融支(zhi)持服務。“在長期(qi)的(de)資(zi)本市場服務中，國元證(zheng)券鍛煉了(le)投行(xing)團隊(dui)。人才隊(dui)伍是投行(xing)業務的(de)核心競爭力，通過實操，提升了(le)對(dui)宏觀經濟形勢(shi)和行(xing)業走(zou)勢(shi)的(de)把控能力，打造(zao)了(le)優(you)質的(de)客戶群體，和監管(guan)機(ji)(ji)構、PE機(ji)(ji)構、科研(yan)院所(suo)等都建立了(le)良(liang)好而緊(jin)密的(de)聯系。”

數據(ju)顯示，過(guo)去五年(nian)，國元投(tou)行共保薦35家企業完成首發上(shang)市(shi)(shi)，40次(ci)上(shang)市(shi)(shi)公司再融資，合計募集資金近600億元，涉(she)及餐飲(yin)大消費(fei)、新能源、芯片制(zhi)造、汽車(che)制(zhi)造、醫藥(yao)健(jian)康等眾多產業；股權承(cheng)銷收入排(pai)名(ming)2017年(nian)至2021年(nian)連續5年(nian)進入行業前20位，2021年(nian)為近五年(nian)最(zui)高的(de)第(di)13位。

并購重(zhong)(zhong)組方(fang)面，創(chuang)新(xin)創(chuang)造安徽國(guo)企(qi)混改五種模式。其中，淮北礦業(ye)成功重(zhong)(zhong)組上(shang)市(shi)是迄今為止(zhi)安徽省內(nei)規模最(zui)大的(de)通過并購重(zhong)(zhong)組方(fang)式實現整(zheng)體(ti)上(shang)市(shi)的(de)案例，提高(gao)了安徽省國(guo)有企(qi)業(ye)整(zheng)體(ti)資產證券化(hua)率4個百分(fen)點以上(shang)，對安徽資本市(shi)場發展作出(chu)了貢獻。

服務(wu)地(di)方(fang)(fang)經濟方(fang)(fang)面，國元證券(quan)勇擔金融使命(ming)，積極發揮地(di)方(fang)(fang)資(zi)本市場(chang)主力軍的作用，去年，共(gong)保薦(jian)華騏環保等14家（含北交(jiao)所4家）省(sheng)內上市企(qi)業，占(zhan)安徽省(sheng)新增上市公(gong)司(si)24家的58.33%；保薦(jian)過(guo)會(hui)項(xiang)目9家，占(zhan)安徽省(sheng)過(guo)會(hui)15家的60%；北交(jiao)所首批掛牌(pai)的5家安徽企(qi)業中，國元證券(quan)保薦(jian)獨占(zhan)4家。

沈(shen)和(he)付表示，國元證券經(jing)過十幾年來的(de)(de)(de)創新(xin)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)和(he)業務轉(zhuan)型，緊跟行業發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)步(bu)伐(fa)，從區域性券商發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)成為在全(quan)國有(you)一(yi)定(ding)知名度的(de)(de)(de)綜合類證券公(gong)司(si)。國元證券目前(qian)在高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)方面(mian)已經(jing)初見成效，由于公(gong)司(si)上(shang)下(xia)的(de)(de)(de)共同(tong)努(nu)力(li)，擁有(you)了(le)面(mian)向未來高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)好的(de)(de)(de)起點，也(ye)具備了(le)下(xia)一(yi)步(bu)高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)基礎。

打造差異(yi)化投行核(he)心競爭力

隨(sui)著過往(wang)投行(xing)業務亮點頻(pin)出(chu)，沈和(he)付(fu)表示，對于投行(xing)業務來(lai)說，當前是加(jia)快(kuai)業務開拓、打造差異(yi)化核心競爭力(li)的關鍵時期。

他強(qiang)調，首先(xian)，本(ben)著向(xiang)躋身頭部投(tou)(tou)行(xing)(xing)序列(lie)的(de)(de)(de)目標，國元(yuan)投(tou)(tou)行(xing)(xing)將抓住資本(ben)市場和證券(quan)(quan)行(xing)(xing)業(ye)深化改革的(de)(de)(de)戰(zhan)略(lve)機遇期，堅(jian)定差異(yi)化競爭的(de)(de)(de)戰(zhan)略(lve)定位，全(quan)力(li)備戰(zhan)全(quan)面(mian)注冊制(zhi)，繼續做大做強(qiang)企業(ye)債(zhai)(zhai)、公司(si)債(zhai)(zhai)、ABS等(deng)業(ye)務品種，同時發揮“牛鼻子”牽(qian)引帶(dai)動(dong)(dong)作用，放(fang)大對機構(gou)業(ye)務的(de)(de)(de)引領，激活“投(tou)(tou)行(xing)(xing)+債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)”“投(tou)(tou)行(xing)(xing)+研究”“投(tou)(tou)行(xing)(xing)+投(tou)(tou)資”等(deng)業(ye)務模式，推動(dong)(dong)向(xiang)綜合金融服務型(xing)投(tou)(tou)行(xing)(xing)轉變。

其次，堅持服(fu)務實體經濟(ji)，以(yi)服(fu)務實體經濟(ji)作(zuo)為(wei)首(shou)要功能。繼續提升服(fu)務直接融(rong)資職能，從科技(ji)企業發展壯大、混(hun)合所有(you)制改革、并購重(zhong)組、中小微企業融(rong)資需求、保(bao)護投資者權益、增加市場(chang)活(huo)力和韌性等多方面(mian)推進創新(xin)企業加快發展，主動為(wei)實體經濟(ji)排(pai)憂解難、為(wei)資本市場(chang)增添活(huo)力、為(wei)投資者保(bao)駕護航。

最后，進一(yi)步增強(qiang)合規與風險(xian)管理能力(li)。合規與風控(kong)是證券公司的生命(ming)線，特別(bie)是在向綜(zong)合金(jin)融服務(wu)型投行轉變過(guo)程中，跨部門、跨業務(wu)領域的協(xie)同協(xie)作越來越多，如何(he)有效實現防火墻設置、風險(xian)控(kong)制(zhi)，將會帶來一(yi)系列挑(tiao)戰。公司要(yao)進一(yi)步增強(qiang)合規與風險(xian)管理能力(li)，為(wei)公司可持續發展提供安全保障。

“當(dang)然，緊抓(zhua)努力提(ti)升(sheng)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)經營水平(ping)是對外開放賦予我國(guo)(guo)證券公司的(de)重大使命(ming)，也是自身(shen)持續高質量發展(zhan)的(de)必(bi)然要求(qiu)”。沈和付表(biao)示，國(guo)(guo)元(yuan)投(tou)行(xing)下一步(bu)也抓(zhua)住全面對外開放帶(dai)來(lai)的(de)資(zi)本市場改革(ge)機遇，充分(fen)發揮專業(ye)(ye)和客(ke)戶資(zi)源(yuan)優勢，與子公司國(guo)(guo)元(yuan)國(guo)(guo)際(ji)打造境內外資(zi)源(yuan)協同平(ping)臺，提(ti)升(sheng)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)經營管(guan)理能力，提(ti)升(sheng)“跨境業(ye)(ye)務(wu)”的(de)比(bi)重。

致(zhi)力(li)建設與客戶共同成長(chang)的一流綜合型現代(dai)投資銀行

截至2021年末，國元(yuan)證券實現總資(zi)產1146.18億(yi)元(yuan)，凈資(zi)產322.98億(yi)元(yuan)；2021年，實現營(ying)業收入61.10億(yi)元(yuan)，同比增(zeng)長34.91%；歸母(mu)凈利(li)潤(run)19.09億(yi)元(yuan)，同比增(zeng)長39.35%，保持著較好的增(zeng)長勢頭。

近年(nian)來(lai)，除了業(ye)績(ji)穩(wen)健(jian)增長，國元證券一直保持穩(wen)健(jian)經營、合規(gui)發展(zhan)。2021年(nian)，國元證券的分類(lei)評級(ji)為(wei)A類(lei)。

首先，公司將憑借自身特點及(ji)優勢，在部分業(ye)務(wu)上取得突破(po)，進(jin)而(er)通過這種優勢項目(mu)利(li)用協(xie)同(tong)效應帶(dai)動全公司發(fa)展(zhan)。“比方(fang)說(shuo)自營業(ye)務(wu)。”沈和付(fu)舉例(li)，“自營業(ye)務(wu)一(yi)方(fang)面對于(yu)證券公司業(ye)務(wu)整體重(zhong)要性(xing)高，是收入和利(li)潤的主要貢(gong)獻來源；另一(yi)方(fang)面，其發(fa)展(zhan)要求相對獨立，規模效應不大，有利(li)于(yu)公司快速突破(po)發(fa)展(zhan)。”

當然，在(zai)沈和付看來，投行(xing)業(ye)(ye)務也(ye)是作為突破(po)口(kou)的(de)好選擇，投行(xing)項目需(xu)要(yao)依靠團(tuan)隊(dui)來完(wan)成(cheng)，所(suo)以最重要(yao)的(de)是擴張團(tuan)隊(dui)，加速(su)人才(cai)培養(yang)，投行(xing)業(ye)(ye)務規模提升需(xu)要(yao)團(tuan)隊(dui)規模和質量同步增(zeng)長(chang)。投行(xing)團(tuan)隊(dui)應增(zeng)編補編，提前(qian)配足人力(li)(li)，爭取抓住創業(ye)(ye)板注冊(ce)制(zhi)紅利。另一方面(mian)就(jiu)是在(zai)注冊(ce)制(zhi)的(de)大背(bei)景下提升項目盡(jin)調(diao)和內控能力(li)(li)，加強與研究所(suo)和機構部協同，提升定(ding)價和銷售能力(li)(li)。

第二(er)個方面就是(shi)要以(yi)區域資源優勢為依托。國元(yuan)證券(quan)具有(you)濃厚的區域性特征，在本省(sheng)內一(yi)般擁有(you)一(yi)定(ding)的資源優勢，要充分挖(wa)掘(jue)省(sheng)內個人(ren)客(ke)戶、企業(ye)客(ke)戶以(yi)及(ji)金融客(ke)戶的核心(xin)需(xu)求，通過協調(diao)集團與股東資源，搶(qiang)占市場(chang)機遇。同時，應時刻注意建立明確的戰略規劃目標，持續推進(jin)業(ye)務結構調(diao)整和戰略轉型以(yi)適應最新的市場(chang)環境，提升行業(ye)影響力及(ji)市場(chang)地位，爭取(qu)逐步由區域向(xiang)全(quan)國進(jin)行輻射。

最后，要(yao)以靈活的(de)市場化(hua)機(ji)制吸引(yin)高端金融人才(cai)。人才(cai)隊伍的(de)建設(she)需(xu)要(yao)配套的(de)市場化(hua)機(ji)制，要(yao)大膽采用市場化(hua)的(de)薪(xin)酬激勵與考核機(ji)制以提升(sheng)公司(si)對(dui)于高端人才(cai)的(de)吸引(yin)力，切實做到人才(cai)隊伍“引(yin)得(de)進、留得(de)下、管得(de)住”。

沈和(he)(he)付表示，公(gong)司多(duo)年來深(shen)(shen)耕(geng)安(an)徽省內(nei)市場，在品牌(pai)效(xiao)應、客戶(hu)資源、服(fu)(fu)務(wu)(wu)能力(li)和(he)(he)網絡布局(ju)等(deng)方面均(jun)已形成(cheng)了一定區(qu)(qu)域(yu)(yu)特色與競爭優(you)勢(shi)。未(wei)來，公(gong)司仍將重(zhong)點聚焦省內(nei)市場，充分利用區(qu)(qu)域(yu)(yu)優(you)勢(shi)，把握區(qu)(qu)域(yu)(yu)發(fa)展機(ji)遇。同時，公(gong)司將繼續秉持服(fu)(fu)務(wu)(wu)實體經濟的初心(xin)和(he)(he)使(shi)命，提(ti)供陪(pei)伴(ban)式金(jin)融服(fu)(fu)務(wu)(wu)、助力(li)科創企業，創新“投行+”服(fu)(fu)務(wu)(wu)模式、提(ti)供一站式綜合金(jin)融服(fu)(fu)務(wu)(wu)等(deng)一系列具體的手(shou)段和(he)(he)方法，提(ti)升服(fu)(fu)務(wu)(wu)實體經濟的廣度和(he)(he)深(shen)(shen)度，也為(wei)開創現代化(hua)五大(da)發(fa)展美好安(an)徽建設(she)新局(ju)面貢獻“國元力(li)量”。