中(zhong)證網(wang)訊（記(ji)者 趙中(zhong)昊）近日(ri)，證監會(hui)網(wang)站公布了關于對東北證券股份有限公司(si)天(tian)津(jin)分(fen)公司(si)采(cai)取出具(ju)警示函措施的(de)決定。決定書顯示，經(jing)查，該分(fen)公司(si)存在以下行(xing)為: 一是(shi)新(xin)營(ying)業(ye)場(chang)所開業(ye)前，未按(an)規定申請換發《經(jing)營(ying)證券期貨(huo)業(ye)務許可(ke)證》；二是(shi)存在不具(ju)備基(ji)金(jin)從業(ye)資格人員(yuan)違(wei)規參與(yu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)活動(dong)(dong)的(de)情況；三是(shi)參與(yu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)的(de)人員(yuan)承擔與(yu)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)活動(dong)(dong)有利(li)益(yi)沖突的(de)崗(gang)位職責。以上行(xing)為表(biao)明該分(fen)公司(si)日(ri)常合(he)規管理(li)存在薄弱環節。 

　　天津證(zheng)(zheng)監局指出，上(shang)述行為違反了《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)分支機構監管(guan)規(gui)定(ding)》第十二條(tiao)第一(yi)(yi)款(kuan)、《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資基金管(guan)理(li)公司(si)(si)合(he)規(gui)管(guan)理(li)辦(ban)法》第三條(tiao)和(he)第十條(tiao)第一(yi)(yi) 款(kuan)、《公開募集證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資基金銷(xiao)售機構監督管(guan)理(li)辦(ban)法》第三十條(tiao)第二款(kuan)、第三款(kuan)的規(gui)定(ding)。

　　根據《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司分(fen)支機構監(jian)(jian)管(guan)規(gui)定》第二(er)(er)十條、《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管(guan)理公(gong)(gong)司合規(gui)管(guan)理辦(ban)法》第三(san)十二(er)(er)條、《公(gong)(gong)開募集證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)銷售機構監(jian)(jian)督(du)管(guan)理辦(ban)法》第五(wu)十三(san)條的規(gui)定，天(tian)津(jin)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局決定對東北證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)天(tian)津(jin)分(fen)公(gong)(gong)司采取出(chu)具警示函的行政監(jian)(jian)管(guan)措施。東北證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)天(tian)津(jin)分(fen)公(gong)(gong)司應加強合規(gui)管(guan)理，規(gui)范業務行為，在收到本決定書(shu)之(zhi)日(ri)起(qi)30日(ri)內完成整改工作，并向(xiang)天(tian)津(jin)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局提交書(shu)面(mian)報告。

　　記者梳理發現，早在2021年5月，東北證券曾公告稱，公司收到了山東監管局出具的警示函監管措施。處罰決定顯示，經查，山東如意科技集團有限公司2020年年度報告存在以下問題：一是未如實披露報告期內“18如意01”債券回售選擇權的實施情況；二是未如實披露報告期內履行募集說明書相關約定或承諾的情況、償債計劃的變化情況和對債券持有人利益的影響、逾期有息債務的進展情況等事項。東北證券作為債券受托管理人，未充分履行督導發行人履行信息披露義務的職責。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第五(wu)十(shi)九(jiu)條的規(gui)定(ding)。根據(ju)《公司債券發行與交易管(guan)理辦法》第(di)六十(shi)八條的規(gui)定(ding)，山東證監(jian)局(ju)決定(ding)對東北證券采取出具(ju)警示函的監(jian)管(guan)措施并記入證券期貨(huo)市場誠(cheng)信檔案數(shu)據(ju)庫。