中證(zheng)(zheng)網訊（記(ji)者 胡雨）據中國證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協(xie)(xie)(xie)會（下(xia)(xia)稱(cheng)“協(xie)(xie)(xie)會”）12月(yue)2日消(xiao)息，為貫徹落實(shi)(shi)《關(guan)于注冊制(zhi)下(xia)(xia)督(du)促(cu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)從事(shi)投(tou)行業(ye)務(wu)歸位盡責的指導意見》等監管要求，推動證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)自律、自覺歸位盡責、勤勉盡責，切實(shi)(shi)提升(sheng)投(tou)行業(ye)務(wu)執業(ye)質(zhi)量(liang)，促(cu)進提高上市公(gong)司(si)質(zhi)量(liang)，協(xie)(xie)(xie)會凝聚行業(ye)共識(shi)研究制(zhi)定(ding)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)投(tou)行業(ye)務(wu)質(zhi)量(liang)評價辦(ban)法（試(shi)行）》（下(xia)(xia)稱(cheng)《評價辦(ban)法》），經協(xie)(xie)(xie)會理(li)事(shi)會審(shen)議通(tong)過，于2022年12月(yue)2日發布(bu)實(shi)(shi)施(shi)。

　　據悉，《評(ping)(ping)價辦法(fa)》以(yi)業(ye)(ye)務項目執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)和(he)專業(ye)(ye)操守執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)為評(ping)(ping)價基礎，建立投行(xing)業(ye)(ye)務執(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)質量評(ping)(ping)價體系(xi)，將資本市(shi)場“看門人機(ji)(ji)制”的(de)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)責任落實(shi)到具體業(ye)(ye)務，將保(bao)障(zhang)執(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)質量的(de)三道防線責任明確(que)到人，促進形成保(bao)薦(jian)承銷(xiao)機(ji)(ji)構和(he)從業(ye)(ye)人員執(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)質量和(he)專業(ye)(ye)聲譽的(de)市(shi)場化(hua)約束機(ji)(ji)制。主要(yao)內(nei)容包括：

　　一(yi)是(shi)評價(jia)范圍。試(shi)行期間，主(zhu)要評價(jia)主(zhu)板、創業板、科創板首發(fa)、再融資(zi)保薦業務(wu)，后續再逐步擴展到(dao)其他投行業務(wu)。

　　二(er)是評(ping)價指標及內(nei)(nei)容(rong)。評(ping)價指標分為(wei)(wei)執業(ye)(ye)質量(liang)(liang)、內(nei)(nei)部控(kong)制、業(ye)(ye)務管(guan)理三個(ge)方面，各有側重：執業(ye)(ye)質量(liang)(liang)評(ping)價主要反映首發、再融資項目(mu)的(de)申報質量(liang)(liang)情(qing)況(kuang)，包括項目(mu)撤(che)否情(qing)況(kuang)、處(chu)罰處(chu)分及負面行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)記錄(lu)等(deng)；內(nei)(nei)部控(kong)制評(ping)價主要反映證(zheng)券(quan)公(gong)司投行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)務內(nei)(nei)部控(kong)制和治理體(ti)(ti)系的(de)整(zheng)體(ti)(ti)建設運(yun)行(xing)(xing)(xing)情(qing)況(kuang)；業(ye)(ye)務管(guan)理評(ping)價主要反映證(zheng)券(quan)公(gong)司投行(xing)(xing)(xing)項目(mu)內(nei)(nei)部管(guan)理流程控(kong)制的(de)有效性和工作底稿電(dian)子(zi)化(hua)管(guan)理的(de)規范化(hua)水平(ping)等(deng)情(qing)況(kuang)。

　　三(san)(san)是(shi)評(ping)(ping)價結果。監(jian)管部門和(he)協會定期根據(ju)證券公(gong)司(si)投行業務項(xiang)目執行情況分(fen)別進行三(san)(san)個維度的綜合評(ping)(ping)價，通(tong)過系(xi)統集成評(ping)(ping)價結果并按(an)評(ping)(ping)分(fen)排序形成A、B、C三(san)(san)個等級。評(ping)(ping)價結果向(xiang)社會公(gong)開作為執業機構(gou)專業聲(sheng)譽積累(lei)和(he)監(jian)管部門實施(shi)差(cha)異化措施(shi)的參(can)考依據(ju)。

　　四是評(ping)(ping)價(jia)方式。協會建設投行業務執業質量評(ping)(ping)價(jia)系統，通過(guo)(guo)運用大數據、區塊鏈等(deng)技術系統集成監(jian)管評(ping)(ping)價(jia)、自(zi)(zi)律(lv)評(ping)(ping)價(jia)相(xiang)關維(wei)度的評(ping)(ping)價(jia)信息，保障評(ping)(ping)價(jia)工(gong)(gong)作的系統性(xing)、協同性(xing)；通過(guo)(guo)投行工(gong)(gong)作底稿電子化系統和(he)證聯(lian)鏈，實現執業過(guo)(guo)程(cheng)留痕、工(gong)(gong)作底稿可回溯和(he)不可篡改，提高自(zi)(zi)律(lv)評(ping)(ping)價(jia)申報的節(jie)約化、便(bian)捷(jie)性(xing)和(he)可驗證性(xing)。

　　協會表示，前期協會已(yi)組織(zhi)保(bao)薦機(ji)構(gou)按照《評(ping)價(jia)辦法》開展(zhan)了2022年執業質量(liang)的(de)(de)試(shi)評(ping)價(jia)工作(zuo)，相(xiang)關評(ping)價(jia)結果(guo)也(ye)將于(yu)近(jin)期發布。通過評(ping)價(jia)結果(guo)形成(cheng)市(shi)場化(hua)的(de)(de)專業聲譽約(yue)束機(ji)制，促使證券公司進一步建(jian)立健全與注冊制相(xiang)匹配的(de)(de)理(li)念、組織(zhi)和能力，形成(cheng)專業為本(ben)、信譽為重(zhong)、責任(ren)至上(shang)、質量(liang)致(zhi)勝(sheng)的(de)(de)執業生(sheng)態，勤勉盡責把好資本(ben)市(shi)場的(de)(de)入口關，促進上(shang)市(shi)公司質量(liang)的(de)(de)提高(gao)。