中(zhong)證(zheng)網訊(xun)（記者 王可 見習記者 李夢揚）東海證(zheng)券12月13日(ri)(ri)晚間公(gong)告，公(gong)司于12月9日(ri)(ri)收到《江蘇(su)證(zheng)監局關于對東海證(zheng)券股份有限公(gong)司采(cai)取責令改正行政監管措施的(de)決定》。

　　江(jiang)蘇證監(jian)局(ju)稱，經查(cha)，公(gong)司存在以下(xia)情況：第一，2020年，公(gong)司開展有關債(zhai)券(quan)(quan)的承銷業務(wu)過(guo)程(cheng)中，一是(shi)債(zhai)券(quan)(quan)一、二(er)級市(shi)場業務(wu)未進行(xing)有效(xiao)隔離；二(er)是(shi)未及時向(xiang)江(jiang)蘇監(jian)管局(ju)報告(gao)風險控(kong)制(zhi)指(zhi)標不符合規定標準的情況；三是(shi)簿記建檔過(guo)程(cheng)不規范。上述行(xing)為反映出公(gong)司治理(li)結構(gou)不健全、內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)不完善。第二(er)，2019年至今，公(gong)司部(bu)分前任高級管理(li)人員因違法違紀被判(pan)處刑罰或正在接受調查(cha)，反映公(gong)司廉潔從業內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)不完善。

　　根據相關規定，江蘇監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)局對公(gong)司(si)采(cai)取責(ze)令(ling)改(gai)正的(de)行(xing)政監(jian)(jian)督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)措施。東海證券表示，公(gong)司(si)高度(du)重視上述問題，已督促(cu)相關部門嚴格按照要求進行(xing)整(zheng)改(gai)；公(gong)司(si)將加強債券承銷業(ye)務和廉潔從業(ye)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作(zuo)，嚴格遵守監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機構(gou)的(de)各項規定和要求，完善公(gong)司(si)治理(li)(li)(li)結構(gou)、內(nei)部控(kong)制管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)，確保日常(chang)經營合法、合規。