完善(shan)董事會治(zhi)理是證券(quan)公司(si)構建現(xian)(xian)代企業制度的重要環節(jie)，在(zai)(zai)證券(quan)公司(si)高質量(liang)發展過(guo)程中發揮(hui)著定戰略、作決策(ce)、防風險的核(he)心功能。五(wu)礦證券(quan)有限(xian)公司(si)（以下簡稱(cheng)“五(wu)礦證券(quan)”）黨委書記(ji)(ji)、董事長常偉日前在(zai)(zai)接(jie)受中國證券(quan)報記(ji)(ji)者專訪時表示，作為資本市(shi)場最(zui)重要的中介機(ji)構，證券(quan)公司(si)董事會治(zhi)理要實現(xian)(xian)政(zheng)治(zhi)責任、經(jing)濟(ji)責任、社會責任的辯證統(tong)一，統(tong)籌好監(jian)管機(ji)構、股東、經(jing)營層、客戶等(deng)方面(mian)的核(he)心要求(qiu)。

　　常(chang)偉(wei)表(biao)示(shi)，要從完(wan)善決(jue)策(ce)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)、組織機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)、經營(ying)層考核督(du)辦機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)、制(zhi)(zhi)衡(heng)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)、董(dong)事激勵約束機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)、授權(quan)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)六(liu)大關(guan)鍵機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)入手，完(wan)善董(dong)事會治理體系(xi)，更好(hao)地發揮黨的領導和現(xian)代公司治理雙重優(you)勢(shi)。

　　立足三大核心功能 推動治理體系和治理能力現代化

　　常(chang)偉(wei)認(ren)為，董(dong)事(shi)(shi)會是(shi)證券(quan)公(gong)(gong)司的經(jing)營決策主(zhu)體(ti)，發揮好(hao)董(dong)事(shi)(shi)會作(zuo)(zuo)用是(shi)服務證券(quan)公(gong)(gong)司高(gao)質量發展(zhan)大局、推動治理體(ti)系(xi)和治理能力(li)現(xian)代化的重(zhong)要方面(mian)(mian)，其核心功能主(zhu)要表現(xian)在(zai)定戰略、作(zuo)(zuo)決策、防(fang)風險三個(ge)方面(mian)(mian)。

　　“十四五”時期(qi)是(shi)證券行業發(fa)展的(de)(de)(de)重(zhong)要機遇期(qi)，但在(zai)各種內外(wai)因(yin)素相互(hu)交織(zhi)下，證券公司經營環境日(ri)(ri)趨復雜，行業競爭(zheng)格局日(ri)(ri)趨激烈。常(chang)偉表示，證券公司需要基(ji)于外(wai)部形(xing)勢變化(hua)和自身資(zi)源稟賦，制定正(zheng)確的(de)(de)(de)發(fa)展戰(zhan)(zhan)略(lve)，明確未來發(fa)展方(fang)向和定位，選擇合適的(de)(de)(de)經營領域和產(chan)品服務，構(gou)筑(zhu)核心競爭(zheng)力，在(zai)差異化(hua)的(de)(de)(de)市場競爭(zheng)中(zhong)取(qu)勝。因(yin)此(ci)，董事會應將定戰(zhan)(zhan)略(lve)作為首要職責，發(fa)揮戰(zhan)(zhan)略(lve)委員會的(de)(de)(de)重(zhong)要作用，確定科學合理的(de)(de)(de)中(zhong)長(chang)期(qi)發(fa)展戰(zhan)(zhan)略(lve)，打通“戰(zhan)(zhan)略(lve)規劃－工(gong)作計(ji)劃－財務預算－組織(zhi)考核－資(zi)源配置”的(de)(de)(de)工(gong)作閉(bi)環，推動公司實(shi)現持續、健康、快(kuai)速(su)發(fa)展。

　　“在日常經營(ying)管理中，證(zheng)券公(gong)司(si)(si)面(mian)(mian)臨一系(xi)(xi)列的(de)決策事(shi)項(xiang)(xiang)，包括經營(ying)計劃、投(tou)融資方案(an)、財務預算和(he)(he)決算、利(li)潤分配、內部改革方案(an)、經營(ying)層任命等方面(mian)(mian)，這(zhe)些重大決策事(shi)項(xiang)(xiang)關(guan)系(xi)(xi)到公(gong)司(si)(si)戰(zhan)(zhan)略(lve)能否(fou)有效(xiao)貫徹，事(shi)關(guan)公(gong)司(si)(si)的(de)長遠(yuan)發(fa)展(zhan)。”常偉表(biao)示，證(zheng)券公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)會應依照(zhao)法定程序和(he)(he)公(gong)司(si)(si)章程，結合(he)行業趨勢和(he)(he)公(gong)司(si)(si)實際(ji)，做好重大經營(ying)管理事(shi)項(xiang)(xiang)的(de)科(ke)學論證(zheng)，重點研判其(qi)與公(gong)司(si)(si)發(fa)展(zhan)戰(zhan)(zhan)略(lve)的(de)契合(he)性(xing)、與股東(dong)利(li)益(yi)的(de)一致(zhi)性(xing)、合(he)法合(he)規性(xing)、風(feng)險與收益(yi)的(de)綜(zong)合(he)平衡(heng)性(xing)等方面(mian)(mian)，并在落地過程中推動(dong)經營(ying)層高(gao)效(xiao)執行。

　　常偉(wei)認為，證(zheng)券(quan)公(gong)司本質(zhi)上是經營和管(guan)理風(feng)險(xian)(xian)的(de)行業，在(zai)日常經營中(zhong)面臨流動(dong)性(xing)風(feng)險(xian)(xian)、市場風(feng)險(xian)(xian)、信用風(feng)險(xian)(xian)、操作風(feng)險(xian)(xian)、聲譽(yu)風(feng)險(xian)(xian)等各類風(feng)險(xian)(xian)，自身也容(rong)易成(cheng)為風(feng)險(xian)(xian)集聚地，風(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)至關重(zhong)要。按(an)照(zhao)監管(guan)規(gui)(gui)定，證(zheng)券(quan)公(gong)司董事會(hui)對合(he)規(gui)(gui)管(guan)理、風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理和內部控(kong)(kong)制體系的(de)有(you)效性(xing)承擔最(zui)終責任(ren)，應充分發揮審計(ji)委(wei)員會(hui)和風(feng)險(xian)(xian)控(kong)(kong)制委(wei)員會(hui)等專業委(wei)員會(hui)的(de)重(zhong)要作用，加強合(he)規(gui)(gui)風(feng)控(kong)(kong)及(ji)內控(kong)(kong)制度(du)(du)建設，嚴(yan)格審核風(feng)險(xian)(xian)偏好、風(feng)險(xian)(xian)容(rong)忍度(du)(du)、重(zhong)大風(feng)險(xian)(xian)限(xian)額(e)，針對風(feng)險(xian)(xian)事項建立責任(ren)追究機制，有(you)效識別(bie)研判(pan)、防(fang)范化解重(zhong)大風(feng)險(xian)(xian)。

　　統籌多方面要求 圍繞黨和國家發展的戰略需要

　　“從現(xian)(xian)代公(gong)(gong)(gong)司(si)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)來(lai)看(kan)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)體系要(yao)(yao)實(shi)現(xian)(xian)在證(zheng)券公(gong)(gong)(gong)司(si)高質量發(fa)(fa)展(zhan)中的(de)關(guan)鍵(jian)作用，需緊(jin)(jin)緊(jin)(jin)圍繞黨(dang)和國家發(fa)(fa)展(zhan)的(de)戰略需要(yao)(yao)，統籌好(hao)監管(guan)機(ji)構(gou)(gou)、股東(dong)、經(jing)營層、客戶(hu)等方(fang)(fang)面(mian)(mian)(mian)的(de)要(yao)(yao)求(qiu)。”常(chang)偉指出，從頂層設(she)計來(lai)看(kan)，證(zheng)券公(gong)(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)要(yao)(yao)實(shi)現(xian)(xian)政(zheng)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)責(ze)(ze)任(ren)、經(jing)濟責(ze)(ze)任(ren)、社會(hui)(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)的(de)辯(bian)證(zheng)統一。緊(jin)(jin)扣黨(dang)的(de)政(zheng)策要(yao)(yao)求(qiu)，結合(he)國家發(fa)(fa)展(zhan)的(de)大局大勢，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)面(mian)(mian)(mian)臨三個方(fang)(fang)面(mian)(mian)(mian)的(de)責(ze)(ze)任(ren)。一是政(zheng)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)責(ze)(ze)任(ren)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)要(yao)(yao)把(ba)黨(dang)的(de)領導融入公(gong)(gong)(gong)司(si)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)各環節，把(ba)黨(dang)組(zu)織內嵌(qian)到公(gong)(gong)(gong)司(si)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)結構(gou)(gou)中。二是經(jing)濟責(ze)(ze)任(ren)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)應結合(he)金融服務實(shi)體經(jing)濟的(de)天職(zhi)，緊(jin)(jin)扣供給(gei)側結構(gou)(gou)性改革、創新驅動發(fa)(fa)展(zhan)、區(qu)域協(xie)調發(fa)(fa)展(zhan)、國資國企改革等。三是社會(hui)(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)(li)應推動經(jing)營管(guan)理(li)(li)在服務脫貧攻(gong)堅、民營企業紓困(kun)、碳中和等方(fang)(fang)面(mian)(mian)(mian)發(fa)(fa)揮作用，展(zhan)現(xian)(xian)證(zheng)券公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)“家國情懷”。

　　股(gu)(gu)(gu)東(dong)方面(mian)，常(chang)偉認(ren)為(wei)，證(zheng)券(quan)公司(si)董(dong)事會(hui)治理要(yao)切實(shi)(shi)體現價(jia)(jia)值創造、功(gong)能支撐和權(quan)(quan)益(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)的(de)(de)核(he)心要(yao)求。價(jia)(jia)值創造方面(mian)，受益(yi)(yi)(yi)于(yu)資(zi)本(ben)市(shi)場改革開放，證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)正(zheng)展現廣闊的(de)(de)發展前(qian)景，證(zheng)券(quan)公司(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)對投資(zi)回報的(de)(de)預期(qi)更高。董(dong)事會(hui)應結(jie)合當前(qian)所(suo)處(chu)的(de)(de)戰略階段制定切實(shi)(shi)可行(xing)(xing)的(de)(de)經營(ying)管理目標，通(tong)過經營(ying)層考核(he)、預算資(zi)源配置、約束激勵等手段，促進經營(ying)目標達成。股(gu)(gu)(gu)東(dong)權(quan)(quan)益(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)方面(mian)，隨著證(zheng)券(quan)公司(si)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)結(jie)構的(de)(de)多元化(hua)，中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)基(ji)于(yu)自身權(quan)(quan)益(yi)(yi)(yi)，要(yao)求董(dong)事會(hui)規范控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)和實(shi)(shi)際控股(gu)(gu)(gu)人行(xing)(xing)為(wei)，防止濫用(yong)權(quan)(quan)力或(huo)影響力，損害其(qi)合法權(quan)(quan)益(yi)(yi)(yi)。

　　“從(cong)監(jian)管機構來(lai)看，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)董事會治理(li)(li)要切實體現資本市(shi)(shi)(shi)場‘守門人(ren)’的(de)角色定位。資本市(shi)(shi)(shi)場直接面(mian)對千家萬戶(hu)、涉及(ji)(ji)各方利益(yi)，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)的(de)‘守門人(ren)’功能作用相當(dang)關鍵。”常偉表示，當(dang)前以注冊制(zhi)改革為牽引，構建起發行承銷(xiao)、交易、持續(xu)監(jian)管、退市(shi)(shi)(shi)、投資者保護等一整套基礎制(zhi)度安排，全面(mian)深(shen)化(hua)資本市(shi)(shi)(shi)場改革開(kai)放，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)的(de)中(zhong)介機構責任進一步強化(hua)。在(zai)這種背景(jing)下，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)業務拓展將面(mian)臨更加嚴(yan)格的(de)事中(zhong)事后監(jian)管，違(wei)法違(wei)規(gui)的(de)懲罰措施也比以往嚴(yan)厲。這些(xie)都(dou)要求證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)董事會層(ceng)面(mian)高度重視(shi)，明確與(yu)注冊制(zhi)相匹配的(de)理(li)(li)念、組織、能力，推動經營層(ceng)及(ji)(ji)下屬部門不斷適應未(wei)來(lai)資本市(shi)(shi)(shi)場監(jian)管要求。

　　經(jing)營(ying)管(guan)理層方面(mian)，常偉表示，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)治理要切實體(ti)現科(ke)學決(jue)策(ce)、有(you)效授(shou)權(quan)和(he)市場化激勵的支持效能。在決(jue)策(ce)層面(mian)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)應基于對(dui)內(nei)外形勢(shi)的正確判斷，在事(shi)(shi)關公(gong)司未(wei)來發展的重大(da)問題(ti)上作出(chu)科(ke)學的決(jue)策(ce)，指(zhi)導經(jing)營(ying)層的日常經(jing)營(ying)管(guan)理活動。在授(shou)權(quan)層面(mian)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司經(jing)營(ying)層面(mian)臨復(fu)雜多變的內(nei)外環境，需(xu)要董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)在一定(ding)條件和(he)范圍內(nei)，將公(gong)司章程賦(fu)予董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)職權(quan)中(zhong)的部分事(shi)(shi)項決(jue)定(ding)權(quan)限(xian)進行授(shou)予，以更好地提升決(jue)策(ce)和(he)經(jing)營(ying)效率。

　　投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)是資(zi)(zi)(zi)本(ben)市場發展之本(ben)。2020年3月，新修訂(ding)的(de)證券法正式施行，在(zai)(zai)加大投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)力度(du)等(deng)方面實(shi)現重(zhong)(zhong)(zhong)大突破(po)，相關(guan)證券違法違規(gui)成本(ben)大幅提高。常偉(wei)表(biao)示，近年來，投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)組織體系和制度(du)機(ji)制也在(zai)(zai)不斷完(wan)善，涉及(ji)適當性管理(li)、代表(biao)人訴訟等(deng)重(zhong)(zhong)(zhong)要領域，個別證券公(gong)司(si)在(zai)(zai)違規(gui)項目中承擔連帶責任(ren)，甚(shen)至面臨(lin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)巨額索賠。因(yin)此，證券公(gong)司(si)董事會治理(li)應確保與客戶的(de)利(li)益(yi)相一致(zhi)，在(zai)(zai)完(wan)善內(nei)部(bu)合規(gui)風控(kong)及(ji)內(nei)控(kong)體系的(de)過程中，將投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)置(zhi)于重(zhong)(zhong)(zhong)要的(de)地位，真(zhen)正做到(dao)尊(zun)重(zhong)(zhong)(zhong)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)、敬(jing)畏投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)、保護(hu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)。

　　完善六大關鍵機制 優化證券公司董事會治理體系

　　“董(dong)(dong)事(shi)會治理(li)能力提升的問題，歸根(gen)到底是如何(he)在完善(shan)董(dong)(dong)事(shi)會管(guan)理(li)制(zhi)度的基(ji)礎上，強化董(dong)(dong)事(shi)會管(guan)理(li)機制(zhi)，提高(gao)治理(li)效果(guo)。”常偉直言，立足高(gao)質量發展要求，未來應從相關(guan)關(guan)鍵機制(zhi)入手，完善(shan)證券公司董(dong)(dong)事(shi)會治理(li)體系，更好地發揮黨的領導和現代(dai)公司治理(li)雙重優(you)勢。

　　他指(zhi)出，要(yao)著力(li)完(wan)善(shan)董事(shi)會決(jue)策(ce)機制(zhi)(zhi)，引領證券(quan)公(gong)司(si)穩健發(fa)展。管理(li)決(jue)策(ce)的科學與(yu)否關(guan)系到證券(quan)公(gong)司(si)興衰(shuai)成敗，必須從決(jue)策(ce)層(ceng)面入(ru)手，完(wan)善(shan)相關(guan)機制(zhi)(zhi)。例如，建(jian)立重大(da)決(jue)策(ce)事(shi)項(xiang)和(he)流程(cheng)(cheng)清單(dan)(dan)，通(tong)過清單(dan)(dan)進(jin)一(yi)步明(ming)確黨委、董事(shi)會、經理(li)層(ceng)等治(zhi)理(li)主(zhu)體的權(quan)(quan)責(ze)(ze)邊界，對有(you)關(guan)額度、標準等予以量化，并通(tong)過內部管理(li)制(zhi)(zhi)度進(jin)行固化，確保各(ge)(ge)個治(zhi)理(li)主(zhu)體之間權(quan)(quan)責(ze)(ze)透明(ming)、協調運轉。還(huan)要(yao)建(jian)立利(li)益回(hui)避(bi)機制(zhi)(zhi)，董事(shi)會表決(jue)有(you)關(guan)關(guan)聯(lian)交易的議案時(shi)，與(yu)交易方(fang)有(you)關(guan)聯(lian)關(guan)系的董事(shi)應當回(hui)避(bi)，董事(shi)會決(jue)議須經無關(guan)聯(lian)關(guan)系董事(shi)過半數通(tong)過。五(wu)礦證券(quan)一(yi)直(zhi)致力(li)于構建(jian)各(ge)(ge)司(si)其職(zhi)、各(ge)(ge)負其責(ze)(ze)、協調運轉、有(you)效(xiao)制(zhi)(zhi)衡(heng)的公(gong)司(si)治(zhi)理(li)機制(zhi)(zhi)，建(jian)立了(le)嚴格的審查和(he)決(jue)策(ce)程(cheng)(cheng)序、利(li)益回(hui)避(bi)機制(zhi)(zhi)。

　　在常偉看來，還(huan)要(yao)著力完善(shan)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)組(zu)織機制(zhi)，促進(jin)核(he)心治理功能(neng)(neng)發(fa)揮。董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)要(yao)真正發(fa)揮定戰略、作決策、防風險的(de)核(he)心功能(neng)(neng)，有效的(de)組(zu)織模(mo)式是重要(yao)基(ji)礎。堅持(chi)落實(shi)和(he)完善(shan)“雙向(xiang)進(jin)入、交叉任職(zhi)”領導體制(zhi)，全面推(tui)行黨(dang)委書(shu)記(ji)、董(dong)(dong)事(shi)(shi)長由(you)一人(ren)擔任，符合條件的(de)黨(dang)委班子成(cheng)員可以通(tong)過法(fa)定程序進(jin)入董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)，確(que)(que)保董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)管理和(he)決策保持(chi)正確(que)(que)的(de)政治方向(xiang)；構建合理的(de)分工(gong)(gong)機制(zhi)，設立薪酬與提(ti)(ti)名委員會(hui)(hui)(hui)、審計(ji)委員會(hui)(hui)(hui)、風險控制(zhi)委員會(hui)(hui)(hui)等專業委員會(hui)(hui)(hui)，明確(que)(que)為董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)各(ge)專門(men)(men)委員會(hui)(hui)(hui)提(ti)(ti)供工(gong)(gong)作支(zhi)(zhi)持(chi)的(de)職(zhi)能(neng)(neng)部門(men)(men)，支(zhi)(zhi)持(chi)專門(men)(men)委員會(hui)(hui)(hui)的(de)工(gong)(gong)作職(zhi)能(neng)(neng)發(fa)揮。

　　“董事(shi)會決(jue)策(ce)(ce)完成后，相關工(gong)作能否落實(shi)到位，經(jing)營(ying)層的執行效(xiao)果(guo)是關鍵，要著力完善董事(shi)會對(dui)經(jing)營(ying)層的考核督辦機制，推動戰略(lve)任務(wu)和(he)重(zhong)大決(jue)策(ce)(ce)部(bu)署落實(shi)到位。”常偉表示，董事(shi)會應充(chong)分(fen)利用對(dui)經(jing)營(ying)層的考核和(he)督辦兩大抓手，促進目標(biao)任務(wu)達成和(he)決(jue)策(ce)(ce)部(bu)署實(shi)施。

　　常偉(wei)表示，董(dong)(dong)事(shi)(shi)會的(de)(de)(de)決(jue)策權力(li)較大(da)，必(bi)須通過不同利益主體之(zhi)間(jian)的(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)約形成有效制(zhi)(zhi)衡(heng)(heng)，讓(rang)權力(li)得到合(he)理(li)運用(yong)。要(yao)完善董(dong)(dong)事(shi)(shi)會內(nei)部制(zhi)(zhi)衡(heng)(heng)機制(zhi)(zhi)，內(nei)部董(dong)(dong)事(shi)(shi)人(ren)數需要(yao)控制(zhi)(zhi)在合(he)理(li)的(de)(de)(de)范圍內(nei)，盡量不超過董(dong)(dong)事(shi)(shi)人(ren)數的(de)(de)(de)二分之(zhi)一，防止內(nei)部人(ren)控制(zhi)(zhi)；同時，保證獨(du)(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)(shi)占(zhan)比，使獨(du)(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)(shi)享有與其他董(dong)(dong)事(shi)(shi)同等知情權，獨(du)(du)(du)立董(dong)(dong)事(shi)(shi)應當(dang)獨(du)(du)(du)立公正(zheng)地履(lv)行職責，不受主要(yao)股東、實際控制(zhi)(zhi)人(ren)及其關聯方影響。

　　實踐證明，強化董(dong)(dong)事(shi)會成員(yuan)個人(ren)責(ze)任(ren)是提高公(gong)司(si)治理(li)(li)有效性的(de)(de)重要(yao)保障(zhang)，要(yao)落(luo)(luo)實對董(dong)(dong)事(shi)的(de)(de)考核激勵要(yao)求。常偉(wei)認(ren)為，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)應(ying)當建立合理(li)(li)有效的(de)(de)董(dong)(dong)事(shi)績效考核與薪(xin)酬(chou)管理(li)(li)制(zhi)度，實現董(dong)(dong)事(shi)的(de)(de)績效考核情況(kuang)與薪(xin)酬(chou)情況(kuang)相(xiang)掛鉤，要(yao)完(wan)善(shan)董(dong)(dong)事(shi)的(de)(de)責(ze)任(ren)約束(shu)機制(zhi)。近年來，五礦(kuang)證券(quan)(quan)在積極落(luo)(luo)實董(dong)(dong)事(shi)考核激勵相(xiang)關要(yao)求的(de)(de)同時，強化董(dong)(dong)事(shi)責(ze)任(ren)約束(shu)，要(yao)求董(dong)(dong)事(shi)遵(zun)守法(fa)律、行政法(fa)規(gui)、公(gong)司(si)章程，忠實履行職責(ze)，維護(hu)公(gong)司(si)利益(yi)，因違法(fa)違規(gui)給公(gong)司(si)造成損失(shi)的(de)(de)，應(ying)當承擔賠(pei)償責(ze)任(ren)。

　　常偉強調，要著力完善(shan)董(dong)事會(hui)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)機制，確(que)(que)保決策(ce)質量和決策(ce)效(xiao)率雙(shuang)提(ti)升。在(zai)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)實際經(jing)營管(guan)(guan)理(li)(li)(li)中(zhong)，董(dong)事會(hui)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)主要是指董(dong)事會(hui)將(jiang)部分(fen)事項(xiang)決定(ding)權(quan)(quan)授(shou)(shou)(shou)(shou)予董(dong)事長(chang)、總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)辦(ban)公(gong)會(hui)、總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)等被授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)人，包括明(ming)確(que)(que)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)的(de)范圍(wei)(wei)。董(dong)事會(hui)可將(jiang)法(fa)定(ding)職權(quan)(quan)外的(de)部分(fen)公(gong)司(si)章程規定(ding)職權(quan)(quan)進(jin)行授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)，凡(fan)屬董(dong)事會(hui)法(fa)定(ding)職權(quan)(quan)的(de)，不得授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)，如企業重大和高風(feng)險投資(zi)項(xiang)目(mu)必須由董(dong)事會(hui)決策(ce)。近年來五礦證(zheng)券(quan)(quan)落實“分(fen)層分(fen)級(ji)”的(de)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)念，完善(shan)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)機制，日常管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工作(zuo)由董(dong)事會(hui)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)經(jing)營層負責(ze)，明(ming)確(que)(que)授(shou)(shou)(shou)(shou)權(quan)(quan)范圍(wei)(wei)、額度、相關管(guan)(guan)控(kong)要求(qiu)，在(zai)合(he)理(li)(li)(li)管(guan)(guan)控(kong)的(de)前提(ti)下，有效(xiao)提(ti)升了業務和管(guan)(guan)理(li)(li)(li)效(xiao)率。（本專欄由中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報與(yu)中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)業協會(hui)聯合(he)推出）