中證(zheng)網訊（記者 林倩）近日(ri)，深(shen)交所發(fa)布一則(ze)(ze)對(dui)東方財富(fu)證(zheng)券的警示函，2023年3月(yue)21日(ri)，東方財富(fu)證(zheng)券技術系統(tong)發(fa)生故障，導致(zhi)部分(fen)客戶登錄交易系統(tong)緩慢，引發(fa)市場高(gao)度關(guan)(guan)注。經查(cha)，東方財富(fu)證(zheng)券于3月(yue)18日(ri)進行(xing)數據查(cha)詢接(jie)口(kou)升級(ji)，因升級(ji)前(qian)論證(zheng)測試(shi)不充(chong)分(fen)，未發(fa)現接(jie)口(kou)存在性能問題，導致(zhi)交易及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)系統(tong)的安全穩定運行(xing)受到影響，且網絡(luo)安全事件發(fa)生后未及(ji)時向深(shen)交所報告，違反了深(shen)交所《會(hui)(hui)員(yuan)管理(li)規則(ze)(ze)》第9.6條、《會(hui)(hui)員(yuan)管理(li)業務指(zhi)引第1號——會(hui)(hui)員(yuan)交易及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)系統(tong)管理(li)》第五條和第三十六條的相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)規定。

　　依據深(shen)(shen)交所《會員管理(li)規則》第(di)11.5條的規定，深(shen)(shen)交所對(dui)東方財(cai)富證券采取書面警示的自律監管措(cuo)施。“你公司(si)對(dui)此(ci)應高度(du)重視，針(zhen)對(dui)違規問(wen)題(ti)采取有(you)效(xiao)措(cuo)施進(jin)行(xing)整改，強化交易(yi)及相關(guan)系統(tong)管理(li)，加強變(bian)更及運(yun)維(wei)管理(li)，完善應急處(chu)置機(ji)制(zhi)，保障交易(yi)及相關(guan)系統(tong)安全穩定運(yun)行(xing)。”深(shen)(shen)交所如此(ci)表(biao)示。

　　此前（3月31日），西藏證(zheng)(zheng)監局(ju)發布《關于對東(dong)方財富證(zheng)(zheng)券股份有限公(gong)司(si)采取責令改正措施的決定》（下(xia)稱“《決定》”）稱，經(jing)查，東(dong)方財富證(zheng)(zheng)券在(zai)2023年3月21日的網絡(luo)安全事(shi)件中，存在(zai)信息系統升級論證(zheng)(zheng)測試不充分、未及時報告網絡(luo)安全事(shi)件的問題。

　　“依據相關規定(ding)(ding)，決(jue)定(ding)(ding)對(dui)東方財(cai)富(fu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)采取(qu)責(ze)令改(gai)正的(de)監(jian)督管理(li)措施。同時，責(ze)令東方財(cai)富(fu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)對(dui)此次事(shi)件相關責(ze)任人員進行內部(bu)責(ze)任追究，并妥善處(chu)置此次事(shi)件引發的(de)投(tou)資者(zhe)訴求。” 西藏證(zheng)(zheng)監(jian)局表示(shi)。