中證(zheng)網訊（記者 林倩）6月6日，上(shang)海證(zheng)監(jian)局發(fa)布多條行(xing)政監(jian)管措施，多家券商(shang)的(de)分(fen)析師被出具警(jing)示函(han)，涉及申港證(zheng)券、野(ye)村(cun)東方國(guo)際證(zheng)券、民(min)生證(zheng)券等。

經上海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監局調查(cha)，申港證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)2022年發(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)(de)某(mou)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)告(gao)存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)無法保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)部(bu)分(fen)(fen)(fen)(fen)信息(xi)來(lai)(lai)源(yuan)(yuan)真(zhen)實(shi)性(xing)(xing)等(deng)情(qing)形(xing)(xing)，曹旭(xu)特作(zuo)為(wei)(wei)(wei)署名(ming)(ming)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)師(shi)(shi)(shi)，對(dui)上述問(wen)(wen)題(ti)負有(you)直(zhi)(zhi)(zhi)接責(ze)任；野村(cun)東方國際證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)(de)某(mou)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)告(gao)存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)結論(lun)的(de)(de)(de)合(he)理依據(ju)不(bu)(bu)夠充(chong)分(fen)(fen)(fen)(fen)的(de)(de)(de)問(wen)(wen)題(ti)，章(zhang)鵬作(zuo)為(wei)(wei)(wei)署名(ming)(ming)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)師(shi)(shi)(shi)對(dui)上述問(wen)(wen)題(ti)負有(you)直(zhi)(zhi)(zhi)接責(ze)任；民生證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)(de)某(mou)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)告(gao)存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)結論(lun)的(de)(de)(de)合(he)理依據(ju)不(bu)(bu)夠充(chong)分(fen)(fen)(fen)(fen)、未能保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)信息(xi)來(lai)(lai)源(yuan)(yuan)合(he)規的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)(xing)，鄧(deng)永康(kang)作(zuo)為(wei)(wei)(wei)署名(ming)(ming)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)師(shi)(shi)(shi)，對(dui)上述問(wen)(wen)題(ti)負有(you)直(zhi)(zhi)(zhi)接責(ze)任；余(yu)金鑫作(zuo)為(wei)(wei)(wei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)業人員(yuan)，于(yu)2022年7月13日通過微信聊天(tian)方式(shi)向700余(yu)名(ming)(ming)客戶(hu)發(fa)(fa)送相關內容，并被(bei)轉發(fa)(fa)傳播，造(zao)成(cheng)不(bu)(bu)良影響，該內容未形(xing)(xing)成(cheng)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)告(gao)，也未經其任職(zhi)的(de)(de)(de)公司審(shen)核；上海申銀萬國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)所有(you)限公司發(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)(de)某(mou)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)告(gao)存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)標題(ti)夸大、無法保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)部(bu)分(fen)(fen)(fen)(fen)信息(xi)來(lai)(lai)源(yuan)(yuan)真(zhen)實(shi)性(xing)(xing)等(deng)情(qing)形(xing)(xing)，宋濤(tao)作(zuo)為(wei)(wei)(wei)署名(ming)(ming)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)分(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)師(shi)(shi)(shi)，對(dui)上述問(wen)(wen)題(ti)負有(you)直(zhi)(zhi)(zhi)接責(ze)任。

根據相關(guan)規定，上(shang)(shang)述五名(ming)相關(guan)責任人分(fen)別被上(shang)(shang)海證監局采取出具警示(shi)函的行政監管措施。