中證(zheng)網訊（記者 周璐璐）7月(yue)18日，內(nei)蒙(meng)古證(zheng)監局(ju)發布關(guan)于(yu)對(dui)恒(heng)泰證(zheng)券股(gu)份有限公司(si)采取(qu)責令改正措施(shi)的決定(ding)。決定(ding)稱，恒(heng)泰證(zheng)券存(cun)(cun)在(zai)(zai)三大(da)問題，第(di)(di)一，資(zi)產(chan)管理(li)(li)業務投(tou)資(zi)交(jiao)易內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)管理(li)(li)不(bu)完善、合規管理(li)(li)不(bu)到(dao)位。如(ru)(ru)關(guan)聯(lian)交(jiao)易管理(li)(li)制(zhi)度(du)不(bu)健全(quan)，關(guan)聯(lian)交(jiao)易內(nei)部(bu)審批不(bu)嚴格(ge)，在(zai)(zai)交(jiao)易債券庫、對(dui)手庫管理(li)(li)等(deng)方(fang)面存(cun)(cun)在(zai)(zai)欠缺(que)。第(di)(di)二(er)，對(dui)分支(zhi)(zhi)機(ji)構管控(kong)存(cun)(cun)在(zai)(zai)不(bu)足。如(ru)(ru)個別分支(zhi)(zhi)機(ji)構不(bu)相容(rong)職務未適當分離，異常交(jiao)易預(yu)警信息未及時處理(li)(li)，客戶回訪制(zhi)度(du)執(zhi)行不(bu)到(dao)位，向客戶推介金融產(chan)品不(bu)規范等(deng)。第(di)(di)三，未有效執(zhi)行董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級(ji)管理(li)(li)人(ren)員(yuan)及從業人(ren)員(yuan)相關(guan)管理(li)(li)制(zhi)度(du)。如(ru)(ru)未嚴格(ge)履行任職考察責任，未按規定(ding)及時報送備(bei)案材料。

　　根據(ju)相(xiang)關(guan)管(guan)(guan)理(li)辦法，內(nei)(nei)(nei)蒙古證(zheng)監(jian)局(ju)對(dui)恒泰證(zheng)券采取(qu)責令改正的(de)行政(zheng)監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)，并(bing)認為(wei)恒泰證(zheng)券應采取(qu)切實有效(xiao)的(de)整(zheng)改措施(shi)，完善管(guan)(guan)理(li)制度，強化合規風險管(guan)(guan)控，提升內(nei)(nei)(nei)部控制有效(xiao)性，對(dui)相(xiang)關(guan)責任人進行內(nei)(nei)(nei)部問責。