中(zhong)證網訊（記者 趙中(zhong)昊）11月28日，交(jiao)易商(shang)協(xie)會公(gong)告，根據市場(chang)(chang)機(ji)構(gou)反映的信息，華北某券(quan)商(shang)在(zai)相關債務(wu)融資工(gong)具(ju)發(fa)行(xing)環節(jie)，涉嫌干擾發(fa)行(xing)定價，影(ying)響市場(chang)(chang)秩序。依據《銀行(xing)間(jian)債券(quan)市場(chang)(chang)自律(lv)處分規則》，交(jiao)易商(shang)協(xie)會對該券(quan)商(shang)啟動(dong)自律(lv)調查。

記者(zhe)從業(ye)(ye)內了解到，被啟動自(zi)(zi)律(lv)調(diao)(diao)查會(hui)在一(yi)定程度(du)上影(ying)(ying)(ying)響券商(shang)近期的展業(ye)(ye)，受到調(diao)(diao)查時間影(ying)(ying)(ying)響，券商(shang)當前(qian)相關業(ye)(ye)務(wu)(wu)或被延遲，公司品牌及影(ying)(ying)(ying)響力(li)也(ye)會(hui)受到一(yi)些負面影(ying)(ying)(ying)響。若調(diao)(diao)查結果較(jiao)嚴重，還可能進一(yi)步影(ying)(ying)(ying)響其業(ye)(ye)績(ji)。2020年(nian)以來，交易(yi)商(shang)協會(hui)持續(xu)強化(hua)債(zhai)券發(fa)行(xing)環節的自(zi)(zi)律(lv)管理，從制度(du)建設和紀律(lv)建設兩方面入手，加(jia)大對(dui)相關主承銷商(shang)不(bu)(bu)正(zheng)當競(jing)爭行(xing)為的自(zi)(zi)律(lv)管理力(li)度(du)，先后發(fa)布《非(fei)金(jin)融(rong)企業(ye)(ye)債(zhai)務(wu)(wu)融(rong)資(zi)(zi)工(gong)(gong)(gong)具(ju)發(fa)行(xing)規范指(zhi)引》《非(fei)金(jin)融(rong)企業(ye)(ye)債(zhai)務(wu)(wu)融(rong)資(zi)(zi)工(gong)(gong)(gong)具(ju)簿記建檔(dang)發(fa)行(xing)工(gong)(gong)(gong)作規程》《關于(yu)進一(yi)步加(jia)強債(zhai)務(wu)(wu)融(rong)資(zi)(zi)工(gong)(gong)(gong)具(ju)發(fa)行(xing)業(ye)(ye)務(wu)(wu)規范有關事項的通知》等，同時加(jia)大對(dui)債(zhai)務(wu)(wu)融(rong)資(zi)(zi)工(gong)(gong)(gong)具(ju)發(fa)行(xing)過(guo)程中不(bu)(bu)正(zheng)當競(jing)爭行(xing)為的查處。

需要注意的(de)(de)是，這并非該(gai)券(quan)商(shang)年內首次(ci)遭(zao)監管“點名”，其還曾在(zai)(zai)其他業務層面(mian)遭(zao)受處罰。6月2日，山西證(zheng)監局公告(gao)稱，對該(gai)券(quan)商(shang)研究所員工范鑫、潘海(hai)濤出具(ju)警示函。具(ju)體來看，二者在(zai)(zai)該(gai)機構任(ren)職期間，均(jun)有尚(shang)未在(zai)(zai)中(zhong)證(zheng)協注冊登記為證(zheng)券(quan)分析師，但是已(yi)在(zai)(zai)參與(yu)制(zhi)作的(de)(de)證(zheng)券(quan)研究報告(gao)上署名的(de)(de)情形。