時隔半年(nian)多，華林證券再度“換帥”。

　　5 月 22 日，華(hua)林(lin)證(zheng)券召(zhao)開第三(san)屆董(dong)事會第十八次會議，華(hua)林(lin)證(zheng)券董(dong)事會聘任秦湘為公(gong)(gong)司首(shou)席執(zhi)行(xing)官，并代行(xing)財務(wu)總監(jian)職(zhi)責，其首(shou)席執(zhi)行(xing)官任期(qi)自公(gong)(gong)司董(dong)事會審議通過(guo)之日起，至第三(san)屆董(dong)事會屆滿之日止(zhi)，代行(xing)財務(wu)總監(jian)職(zhi)務(wu)的時間不超(chao)過(guo)六個月。

　　朱松(song)則(ze)因(yin)個人原因(yin)申請辭去公司首席執(zhi)行官兼財(cai)務(wu)總監職務(wu)。

　　華林證券稱，近日，公(gong)司董事會收到朱松(song)的(de)書(shu)面辭職(zhi)報告。朱松(song)因個人原因申請辭去公(gong)司首席執行官兼財務(wu)(wu)總監職(zhi)務(wu)(wu)，辭職(zhi)后，不再在公(gong)司及控股子公(gong)司擔任(ren)任(ren)何職(zhi)務(wu)(wu)。截至目前，朱松(song)未持有公(gong)司股份(fen)。

　　去年10月，朱(zhu)松(song)出任(ren)(ren)華林證券首席(xi)執(zhi)行官兼執(zhi)委會(hui)主任(ren)(ren)委員(yuan)、同時(shi)兼任(ren)(ren)公司財務總(zong)監，直至離任(ren)(ren)，僅半年時(shi)間。據業內人士(shi)透露，朱(zhu)松(song)是“業務型(xing)，很干練”，業務水平(ping)一直被大家(jia)所認(ren)可。

　　事實上，華林證券(quan)上市(shi)以來高管變(bian)動(dong)頻(pin)繁。有業內人(ren)士指出，高管是(shi)重要的決策(ce)者和(he)(he)管理者，其離(li)職或(huo)調整(zheng)會給公司戰(zhan)略和(he)(he)運(yun)營方(fang)面帶(dai)來較大(da)影響(xiang)。普華永道認(ren)為，管理層的頻(pin)繁變(bian)動(dong)會導(dao)致經營策(ce)略短期化。

　　對于秦湘出任華首席執(zhi)行官(guan)，華林證券表(biao)示，其將為公司(si)帶來創新思維和科(ke)技(ji)驅動(dong)的先進管理經驗，縱深推進華林證券在科(ke)技(ji)金融領(ling)域的戰略布局與業務創新。

        秦湘出任CEO

　　華(hua)林證(zheng)券新任CEO秦湘是券業老將。

　　公開資料顯(xian)示，秦湘是中南大(da)學(xue)計(ji)算(suan)機應用專業(ye)碩士(shi)，1998 年(nian)(nian)(nian)7月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi) 2004年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)(yue)(yue)，任招商證(zheng)券股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)(xian)公司信息技術中心系(xi)統(tong)開發工程師；2004年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi)2013年(nian)(nian)(nian)7月(yue)(yue)(yue)(yue)，歷任招商證(zheng)券股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)(xian)公司清算(suan)中心存管(guan)部(bu)(bu)副(fu)(fu)經(jing)(jing)理、總(zong)(zong)監(jian)助理、總(zong)(zong)經(jing)(jing)理助理、副(fu)(fu)總(zong)(zong)經(jing)(jing)理；2013 年(nian)(nian)(nian) 7 月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi) 2019 年(nian)(nian)(nian) 4 月(yue)(yue)(yue)(yue)，歷任招商證(zheng)券股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)(xian)公司托管(guan)部(bu)(bu)副(fu)(fu)總(zong)(zong)經(jing)(jing)理（主持工作）、總(zong)(zong)經(jing)(jing)理；2019 年(nian)(nian)(nian) 2 月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi) 2019 年(nian)(nian)(nian) 10 月(yue)(yue)(yue)(yue)，任招商證(zheng)券資產管(guan)理有(you)(you)限(xian)(xian)(xian)公司總(zong)(zong)經(jing)(jing)理；2019 年(nian)(nian)(nian) 12 月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi) 2024 年(nian)(nian)(nian) 3 月(yue)(yue)(yue)(yue)，任中國地利(li)集團(tuan)副(fu)(fu)總(zong)(zong)裁兼(jian)首席運營(ying)官，2020 年(nian)(nian)(nian) 6 月(yue)(yue)(yue)(yue)至(zhi) 2024 年(nian)(nian)(nian) 3 月(yue)(yue)(yue)(yue)任中國地利(li)集團(tuan)執(zhi)行(xing)董事(shi)。2024 年(nian)(nian)(nian) 4 月(yue)(yue)(yue)(yue)起，擔任華林證(zheng)券執(zhi)委(wei)會委(wei)員。

　　據悉，秦湘擁有金融科技背景以及資本市場從業經驗。在中國地利集(ji)團擔(dan)任執(zhi)行董事兼首席(xi)運營官期間，創新性推動了與(yu)京東的戰略(lve)合(he)作(zuo)。

　　同一天，華林證券公(gong)告(gao)，朱松因個人原因申(shen)請辭(ci)去公(gong)司(si)(si)首席執行官兼(jian)財務(wu)(wu)總監(jian)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)，辭(ci)職(zhi)(zhi)后(hou)，不(bu)再在公(gong)司(si)(si)及(ji)控股子公(gong)司(si)(si)擔任任何職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)。

　　對于高管的(de)調(diao)整(zheng)，華林證(zheng)券表(biao)示(shi)，公司將堅(jian)定(ding)科(ke)(ke)技金融轉型的(de)戰略目標，通過科(ke)(ke)技能力和服務能力的(de)同步構建，致力于成為一(yi)家科(ke)(ke)技驅(qu)動的(de)輕資(zi)產交(jiao)易服務平臺類券商。

　　同(tong)時(shi)，公司持(chi)續(xu)建(jian)立以(yi)客戶為(wei)(wei)中心的產(chan)品服務(wu)體(ti)系(xi)，打(da)造(zao)“一(yi)(yi)個華(hua)林”的協(xie)同(tong)模(mo)式，完善生態構(gou)建(jian)，推進業(ye)務(wu)與系(xi)統的線上化和智能(neng)化結合，使科技和服務(wu)融為(wei)(wei)一(yi)(yi)體(ti)，并通(tong)過管(guan)理架構(gou)優化，結合數(shu)字化轉型(xing)，建(jian)立數(shu)字化經營(ying)管(guan)理體(ti)系(xi)以(yi)及全(quan)面(mian)高效的風(feng)控合規體(ti)系(xi)，為(wei)(wei)公司的健康(kang)發(fa)展保駕護航。

        高管變動頻繁

　　近(jin)年來，華林證券“換(huan)帥”頻繁。

　　2019年(nian)4月，華林證券(quan)登陸A股不足半年(nian)，陳永健因個人(ren)(ren)原因辭任首席執行(xing)官，隨后該公司實控人(ren)(ren)林立出任董事長并(bing)兼任首席執行(xing)官。

　　然而，半年后林立便辭(ci)去了首(shou)席執行官的職(zhi)務，時任(ren)(ren)副總裁(cai)(cai)(cai)的朱文瑾在同年12月出任(ren)(ren)總裁(cai)(cai)(cai)、執行委員會(hui)主(zhu)任(ren)(ren)委員。公(gong)開資料顯示(shi)，朱文瑾2012年加(jia)入華(hua)林證券，曾先后擔任(ren)(ren)首(shou)席風險官、副總裁(cai)(cai)(cai)、董秘、執行委員會(hui)主(zhu)任(ren)(ren)委員等職(zhi)。

　　一年半后的2021年6月，華(hua)林證券又迎來(lai)新(xin)任首席執行官韋洪波。但上(shang)任不(bu)到半年，韋洪波就因(yin)個(ge)人原因(yin)主職，由趙(zhao)衛星接任。

　　去年10月，華林證(zheng)券董(dong)事會聘任朱松為公(gong)司(si)(si)首席執行官兼執委(wei)會主任委(wei)員、同時兼任公(gong)司(si)(si)財務(wu)總監，并提(ti)名(ming)其出任公(gong)司(si)(si)董(dong)事。同時，趙衛星(xing)因個人原因申請辭(ci)去首席執行官兼執委(wei)會主任委(wei)員職務(wu)。

　　21世紀經(jing)濟報(bao)道記(ji)者了解(jie)到(dao)，華林證(zheng)(zheng)券(quan)前任CEO朱松來自西(xi)部證(zheng)(zheng)券(quan)，有二十余(yu)年銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、券(quan)商(shang)、期(qi)貨等(deng)多方面的經(jing)營管理實踐(jian)經(jing)驗，其(qi)先(xian)后就(jiu)職于(yu)工(gong)商(shang)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、浦發銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、東方證(zheng)(zheng)券(quan)、東證(zheng)(zheng)期(qi)貨、東方金融控股、西(xi)部證(zheng)(zheng)券(quan)等(deng)金融機構，參與籌(chou)建工(gong)商(shang)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)總行(xing)(xing)貴金屬(shu)業(ye)務(wu)部、牽頭籌(chou)備浦發銀(yin)(yin)行(xing)(xing)資產管理部等(deng)工(gong)作。

　　有(you)業內人士指(zhi)出，高管(guan)是(shi)重要的決(jue)策者(zhe)和(he)管(guan)理者(zhe)，其離職(zhi)或調整會給公司戰略和(he)運營(ying)方面(mian)帶(dai)來較大影響(xiang)。普(pu)華(hua)永(yong)道認為，管(guan)理層的頻(pin)繁變動會導致經營(ying)策略短期化。

        再收罰單

　　5月9日，華林(lin)證券再收監管(guan)罰(fa)單。

　　當日，華林(lin)證(zheng)(zheng)券(quan)公告稱，收到西(xi)藏證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)下(xia)發(fa)的《行政(zheng)監(jian)管措施決定(ding)書》，因信(xin)息披露違規，西(xi)藏證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)對華林(lin)證(zheng)(zheng)券(quan)采取出具警(jing)示函的監(jian)督管理(li)措施，并將相關(guan)情況(kuang)記入(ru)證(zheng)(zheng)券(quan)期貨市場誠信(xin)檔案。

　　決定書(shu)顯示(shi)，經查，華(hua)林(lin)證券業(ye)績(ji)預告(gao)中(zhong)未考(kao)慮(lv)紅博(bo)會展仲裁案(an)存在(zai)的風(feng)險跡象、未準確計提(ti)業(ye)務及管(guan)理(li)費，導致2023年年報業(ye)績(ji)預告(gao)歸(gui)母(mu)(mu)凈利潤(run)1.72億(yi)元至2.18億(yi)元，與2023年業(ye)績(ji)預告(gao)修正公(gong)(gong)告(gao)中(zhong)歸(gui)母(mu)(mu)凈利潤(run)0.25億(yi)元至0.37億(yi)元存在(zai)較大差異(yi)。公(gong)(gong)告(gao)顯示(shi)，林(lin)立作為(wei)(wei)公(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)長、朱(zhu)松作為(wei)(wei)公(gong)(gong)司(si)總經理(li)兼財(cai)務總監，對上述行為(wei)(wei)負(fu)有主(zhu)要(yao)責任。

　　此外，華林證(zheng)券(quan)在2024年(nian)2月18日收到(dao)上(shang)海(hai)國際經濟貿易仲裁委員會《裁決書》后(hou)，遲至2024年(nian)2月27日才進行(xing)披露(lu)，違反(fan)了《上(shang)市公司信(xin)息披露(lu)管理辦(ban)法(fa)》相關規定。

　　華林證券(quan)表示，公(gong)司及相關(guan)人員在收(shou)到(dao)《決定書(shu)》后(hou)高度(du)重視，后(hou)續(xu)將(jiang)認真吸取教訓，進(jin)一步提高規范運作意識，提升財務信息(xi)披露質(zhi)量和信息(xi)披露事務管理水平，防止類似(si)情(qing)況再次發(fa)生，切實維護廣(guang)大投資(zi)者利益(yi)。

　　此前，在今(jin)年1月，西藏(zang)證(zheng)(zheng)監局發(fa)布的(de)(de)《關于對(dui)華林證(zheng)(zheng)券(quan)股份有限公司采取責令改正并暫停新增私(si)募(mu)資產(chan)管(guan)(guan)理(li)產(chan)品備(bei)案(an)措(cuo)施(shi)的(de)(de)決定(ding)》顯示，華林證(zheng)(zheng)券(quan)私(si)募(mu)資產(chan)管(guan)(guan)理(li)業務(wu)存(cun)在七(qi)項問題，包括個別資管(guan)(guan)產(chan)品投(tou)資最(zui)終投(tou)資者的(de)(de)關聯(lian)債券(quan)，具有通道業務(wu)特征(zheng)；投(tou)資標的(de)(de)、交易(yi)對(dui)手備(bei)選庫(ku)管(guan)(guan)理(li)不完善；交易(yi)系統(tong)風控(kong)指標設置存(cun)在缺陷(xian)；非標投(tou)資存(cun)續期管(guan)(guan)理(li)存(cun)在不足；信(xin)息(xi)披露存(cun)在遺漏；關聯(lian)交易(yi)管(guan)(guan)控(kong)機(ji)制不健(jian)(jian)全；人員及薪酬管(guan)(guan)理(li)機(ji)制不健(jian)(jian)全等。

　　由于(yu)上述情(qing)況(kuang)違反多項規(gui)定(ding)，反映出公司內(nei)部控制不完善，西藏證(zheng)(zheng)監局決定(ding)對華林證(zheng)(zheng)券采(cai)取責令(ling)改(gai)正并(bing)暫停新增(zeng)私(si)募資產管理(li)產品(pin)(pin)(pin)備(bei)案6個月(yue)（為接續存量產品(pin)(pin)(pin)所投(tou)資的未到期(qi)資產而新發行(xing)的產品(pin)(pin)(pin)除外，但不得新增(zeng)投(tou)資）的監督(du)管理(li)措(cuo)施，并(bing)記入(ru)證(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)市(shi)場誠信檔案。

　　華(hua)林證券(quan)表示(shi)公司(si)對此高度(du)重視，已按照監管要求(qiu)積(ji)極(ji)推進整改。暫停新增私募資產(chan)管理(li)產(chan)品備(bei)案(an)事項不影響公司(si)現有凈值型產(chan)品正常運作(zuo)，對公司(si)收入(ru)和利(li)潤的影響較小。目前，公司(si)各項業(ye)務經營情況正常。

　　最新財報(bao)數據顯示(shi)，華林證券2024年第一季度實現營業(ye)收入2.73億元，同比(bi)增(zeng)長12.02%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(run)約5483萬元，同比(bi)減(jian)少12.83%；基本每股收益0.0203元，同比(bi)減(jian)少12.88%。