原標題：

　　更新評分標準 強化行業監督

　　中證協完成2023年度券商誠信評估初評

　　中國(guo)證(zheng)券報(bao)記(ji)者日(ri)前從業內獲悉，中證(zheng)協(xie)近(jin)日(ri)已完成對2023年度(du)證(zheng)券公司誠(cheng)信(xin)評估的初步(bu)復(fu)(fu)評工作，初步(bu)復(fu)(fu)評情況已下發至各證(zheng)券公司。

　　進一步明確

　　評分標準(zhun)并(bing)強化行業監督機制

　　據(ju)了解，各(ge)證(zheng)券公(gong)司若(ruo)對復(fu)評情況(kuang)(kuang)持有(you)異(yi)(yi)議(yi)(yi)，可在8月28日(ri)17:00之前，通過協會數據(ju)報(bao)送系統提(ti)交正式(shi)的(de)異(yi)(yi)議(yi)(yi)申請，并附帶必要的(de)證(zheng)明材料。未在此期限(xian)內提(ti)出異(yi)(yi)議(yi)(yi)的(de)券商將(jiang)被視為默認接(jie)受復(fu)評情況(kuang)(kuang)，中證(zheng)協將(jiang)依據(ju)《證(zheng)券公(gong)司誠信評估辦(ban)法（試評估稿）》的(de)有(you)關規定進行后(hou)續(xu)處理(li)。

　　需要注(zhu)意的(de)(de)是(shi)，中(zhong)證協此次對(dui)部分(fen)評估指標進(jin)行(xing)了(le)說明。關于“誠信(xin)內部管理(li)”“誠信(xin)建(jian)設(she)正向激(ji)勵(li)”部分(fen)，如存在母子公司未(wei)(wei)同時符合(he)(he)要求的(de)(de)情況(kuang)，均減半扣分(fen)或(huo)者(zhe)加(jia)分(fen)；如相關材料中(zhong)未(wei)(wei)明確提及專門誠信(xin)內容的(de)(de)，視(shi)為不符合(he)(he)要求，按照《評估辦法》的(de)(de)規定(ding)，僅有與合(he)(he)規相關的(de)(de)材料可減半扣分(fen)或(huo)者(zhe)加(jia)分(fen)。“誠信(xin)建(jian)設(she)正向激(ji)勵(li)”中(zhong)，優秀課題(ti)、優秀實踐案例(li)不屬于對(dui)公司作出(chu)的(de)(de)表(biao)彰、獎勵(li)、評比決(jue)定(ding)，不符合(he)(he)加(jia)分(fen)要求。

　　有(you)券商人(ren)士表(biao)示，對(dui)(dui)“誠(cheng)(cheng)信內(nei)部(bu)管(guan)(guan)理(li)”和(he)“誠(cheng)(cheng)信建設正向激(ji)勵(li)”評分(fen)標準(zhun)的(de)明(ming)確，體(ti)現了(le)監(jian)管(guan)(guan)層對(dui)(dui)誠(cheng)(cheng)信建設的(de)高度重(zhong)視。通過(guo)減半扣(kou)分(fen)或加分(fen)的(de)方式(shi)處理(li)母子公司(si)未(wei)同(tong)時達(da)標的(de)情況，既考(kao)慮了(le)實(shi)際情況的(de)復雜性(xing)，又不(bu)失為一種(zhong)(zhong)合理(li)的(de)平(ping)衡措施，避免(mian)了(le)一刀切做法可能(neng)給券商帶來的(de)不(bu)公平(ping)影響。同(tong)時，這也(ye)促使母公司(si)加強對(dui)(dui)子公司(si)的(de)管(guan)(guan)理(li)和(he)指導(dao)，共同(tong)提升(sheng)整(zheng)體(ti)誠(cheng)(cheng)信水平(ping)。中證協此次(ci)明(ming)確了(le)優秀(xiu)課題和(he)實(shi)踐(jian)案例(li)不(bu)屬于正式(shi)表(biao)彰(zhang)、獎勵(li)的(de)標準(zhun)，有(you)助于規范加分(fen)項目，確保(bao)評估過(guo)程更(geng)加公正透(tou)明(ming)。這種(zhong)(zhong)做法能(neng)夠避免(mian)一些(xie)不(bu)必要的(de)爭議，并且(qie)讓(rang)那些(xie)真(zhen)正受到(dao)官方認可的(de)成就得到(dao)應有(you)的(de)肯定。

　　此外，中(zhong)證協還鼓勵(li)各證券公司(si)保持(chi)高度的(de)(de)行業(ye)責任感，若發(fa)現其他(ta)公司(si)在試評估(gu)過(guo)(guo)程中(zhong)存在違(wei)反《評估(gu)辦(ban)法》的(de)(de)行為，如報(bao)送虛假評估(gu)材(cai)料或有悖于公平(ping)公正(zheng)原則的(de)(de)做法，可通過(guo)(guo)官方渠道進(jin)行舉(ju)報(bao)，以維護評估(gu)的(de)(de)嚴肅(su)性和公正(zheng)性。

　　在業(ye)(ye)內(nei)人士看(kan)來，鼓勵行業(ye)(ye)內(nei)相互監督，有助于建立一個健康的(de)(de)反饋(kui)機制。這種機制不僅能(neng)夠促進(jin)券(quan)商(shang)之(zhi)間的(de)(de)良性競爭，還能(neng)有效防止違規(gui)行為的(de)(de)發生，從而(er)提(ti)升和維護整個行業(ye)(ye)的(de)(de)公信力和市場信心。

　　評估結果

　　納入券商執業聲譽畫(hua)像組成指標(biao)

　　誠(cheng)信(xin)評估(gu)(gu)工作是(shi)中證(zheng)協(xie)為深化證(zheng)券公司誠(cheng)信(xin)建(jian)設，優化行業(ye)聲譽機制，構建(jian)健康(kang)信(xin)用體系而開展的積極嘗試(shi)。此前(qian)，中證(zheng)協(xie)組織起草了(le)《證(zheng)券公司誠(cheng)信(xin)評估(gu)(gu)辦(ban)法（試(shi)評估(gu)(gu)稿）》，并在業(ye)內(nei)(nei)啟動試(shi)評估(gu)(gu)工作。《評估(gu)(gu)辦(ban)法》明確(que)評估(gu)(gu)指標(biao)包括誠(cheng)信(xin)內(nei)(nei)部管理、誠(cheng)信(xin)基(ji)本(ben)義務履行、特定失(shi)信(xin)約(yue)束懲(cheng)戒、誠(cheng)信(xin)建(jian)設正向激(ji)勵(li)四(si)個(ge)部分(fen)。根據得分(fen)的不(bu)同分(fen)值區間，評估(gu)(gu)結(jie)果分(fen)為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個(ge)等級。

　　具(ju)體(ti)而(er)言，誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)內部(bu)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)是指券商(shang)落實《證券期貨市(shi)場誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦法》《證券行業(ye)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)準則(ze)》中誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)責任要求的情(qing)況，主(zhu)要包括(kuo)制(zhi)度(du)建設、人員(yuan)和客(ke)戶誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)文化建設、誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)內部(bu)監(jian)督等。誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)基本義(yi)務履行是指證券公(gong)司及(ji)其董事、監(jian)事、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)、相關工作人員(yuan)落實《誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)準則(ze)》中誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)基本義(yi)務的情(qing)況，包括(kuo)守法合(he)規、履約踐諾、配合(he)監(jian)管(guan)(guan)(guan)及(ji)自律管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的情(qing)況。

　　特定(ding)失信(xin)約束懲戒是(shi)指證券公(gong)(gong)司(si)及其董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人員被有(you)權機(ji)關依據(ju)法律(lv)法規、行政規章、司(si)法解釋等列入(ru)嚴重違(wei)法失信(xin)名(ming)單的(de)情況(kuang)。誠(cheng)信(xin)建(jian)設正(zheng)向激勵(li)(li)是(shi)指證券公(gong)(gong)司(si)對(dui)資本市(shi)場誠(cheng)信(xin)建(jian)設的(de)正(zheng)面影響，包括參(can)加(jia)專題研究、培(pei)訓交流、信(xin)息共享、表(biao)彰獎勵(li)(li)、守信(xin)激勵(li)(li)、社會責任履行、誠(cheng)信(xin)和(he)執業聲譽管理(li)等情況(kuang)。

　　根據《評(ping)估(gu)(gu)辦法》，誠(cheng)信(xin)評(ping)估(gu)(gu)每年開展一(yi)次，采(cai)取(qu)券(quan)商(shang)自評(ping)和(he)中(zhong)證(zheng)協復(fu)評(ping)相結(jie)合(he)的(de)方(fang)式(shi)。中(zhong)證(zheng)協擬將誠(cheng)信(xin)評(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)納入券(quan)商(shang)執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)(sheng)譽(yu)畫像的(de)組成指標，同時(shi)將AAAAA級公司的(de)評(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)作為其他正面執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)(sheng)譽(yu)信(xin)息(xi)記入執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)(sheng)譽(yu)信(xin)息(xi)庫和(he)證(zheng)券(quan)期貨(huo)市場誠(cheng)信(xin)檔案數據庫。

　　中證協根(gen)據誠信(xin)評估(gu)結(jie)果(guo)，可(ke)以(yi)采取(qu)一定的(de)(de)激勵(li)措施，包(bao)括：將(jiang)結(jie)果(guo)供(gong)監管部(bu)門開展信(xin)用(yong)分級(ji)分類監管中參考，AAAAA級(ji)公司可(ke)通過全(quan)國(guo)信(xin)用(yong)信(xin)息共享(xiang)平臺(tai)向簽(qian)署誠信(xin)監管備忘錄的(de)(de)單位共享(xiang)；在入會、登記(ji)、備案、注冊、業務創新(xin)安排(pai)等(deng)工作中，為AAAAA級(ji)公司提供(gong)優(you)先辦理、簡化程序或(huo)(huo)材料等(deng)服務；選任專家或(huo)(huo)專業委(wei)員會委(wei)員時優(you)先考慮AAAAA級(ji)公司的(de)(de)工作人員，以(yi)及(ji)中證協認(ren)為有必(bi)要采取(qu)的(de)(de)其他措施。