中證網訊（記者 林倩）8月19日盤(pan)后，東海證券(quan)(quan)發布(bu)公(gong)告稱，公(gong)司長春前進(jin)大街(jie)證券(quan)(quan)營業(ye)部因內控管(guan)理不(bu)完(wan)善(shan)收到吉林(lin)證監局行政監管(guan)措施決定書。對(dui)此，東海證券(quan)(quan)表示，公(gong)司高度重視(shi)上述問題，已督促營業(ye)部嚴格按照要求進(jin)行整(zheng)改；針(zhen)對(dui)本次違規(gui)事實，公(gong)司已組織(zhi)經紀業(ye)務(wu)進(jin)行全(quan)面(mian)風險自查(cha)；公(gong)司將加強經紀業(ye)務(wu)分支機(ji)構(gou)管(guan)理工(gong)作，嚴格遵守監管(guan)機(ji)構(gou)的各項規(gui)定和(he)要求，完(wan)善(shan)內部控制(zhi)和(he)經營管(guan)理，確保日常經營合法(fa)、合規(gui)。

具體來看，東海證券長春(chun)前進(jin)大街證券營業(ye)(ye)部存(cun)在個(ge)別(bie)不(bu)相容崗位職責(ze)未(wei)分離；未(wei)有效(xiao)(xiao)履行(xing)(xing)賬戶使用實名制、適當性管(guan)理(li)、異常(chang)交易管(guan)理(li)等(deng)職責(ze)；客戶回訪的(de)流(liu)程不(bu)規(gui)范；未(wei)對證券經紀人(ren)招攬和(he)服(fu)務的(de)客戶進(jin)行(xing)(xing)專(zhuan)門回訪，以了解證券經紀人(ren)執業(ye)(ye)情況；投(tou)資者投(tou)訴(su)(su)處理(li)工作不(bu)到位，營業(ye)(ye)場所公示投(tou)訴(su)(su)電話有誤(wu)，未(wei)妥(tuo)善(shan)處理(li)個(ge)別(bie)投(tou)資者投(tou)訴(su)(su)和(he)糾紛；未(wei)有效(xiao)(xiao)落實從業(ye)(ye)人(ren)員投(tou)資行(xing)(xing)為(wei)管(guan)理(li)要求等(deng)多項(xiang)違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為(wei)。

東(dong)海(hai)證券表示(shi)，本次(ci)(ci)行(xing)政監管(guan)措施(shi)不(bu)會(hui)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)公(gong)司(si)整體的(de)正(zheng)常運營，不(bu)會(hui)對(dui)公(gong)司(si)經(jing)營產(chan)生(sheng)重大不(bu)利影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)。本次(ci)(ci)行(xing)政監管(guan)措施(shi)不(bu)會(hui)對(dui)公(gong)司(si)財務產(chan)生(sheng)不(bu)利影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)。目前公(gong)司(si)各項債券均按期足(zu)額付息(xi)兌(dui)付，未(wei)發(fa)生(sheng)違約(yue)情況，公(gong)司(si)償(chang)債能(neng)力未(wei)受影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)。不(bu)存在因(yin)本次(ci)(ci)處罰/處理(li)而被終止掛牌(pai)的(de)風險。