中國證監會(hui)新聞(wen)發言人(ren)張(zhang)曉軍20日在例行發布會(hui)上表(biao)示(shi),近(jin)日證監會(hui)向華(hua)銳(rui)風(feng)電科技(集團)股份(fen)有限公司信息披露違法與(yu)(yu)利安(an)達(da)(da)會(hui)計師(shi)事(shi)務所未(wei)勤勉盡責(ze)案當事(shi)人(ren)送達(da)(da)了《行政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)決定(ding)書》與(yu)(yu)《市(shi)(shi)場(chang)(chang)禁(jin)入(ru)(ru)決定(ding)書》,責(ze)令(ling)華(hua)銳(rui)風(feng)電改正,給(gei)予警告,并處(chu)以(yi)(yi)60萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan);對(dui)14名責(ze)任(ren)(ren)人(ren)員(yuan)給(gei)予警告,并分(fen)別(bie)處(chu)以(yi)(yi)10萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)到30萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan);對(dui)其中5名責(ze)任(ren)(ren)人(ren)員(yuan)采取市(shi)(shi)場(chang)(chang)禁(jin)入(ru)(ru)措施(shi),其中1名為終身(shen)市(shi)(shi)場(chang)(chang)禁(jin)入(ru)(ru)。責(ze)令(ling)利安(an)達(da)(da)改正,沒(mei)收業務收入(ru)(ru)95萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan),并處(chu)以(yi)(yi)95萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan),對(dui)2名責(ze)任(ren)(ren)人(ren)員(yuan)給(gei)予警告,分(fen)別(bie)處(chu)以(yi)(yi)10萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan),并對(dui)兩人(ren)分(fen)別(bie)采取5年市(shi)(shi)場(chang)(chang)禁(jin)入(ru)(ru)措施(shi)。
張曉軍介紹,為(wei)粉飾上市首年(nian)(nian)(nian)業(ye)績(ji),華(hua)銳(rui)(rui)風電通過偽造單據等(deng)方式在(zai)2011年(nian)(nian)(nian)度提(ti)前確認收入,虛增2011年(nian)(nian)(nian)利(li)潤總額277,861,363.60元,占2011年(nian)(nian)(nian)利(li)潤總額的(de)(de)比(bi)例為(wei)37.58%。利(li)安達作(zuo)為(wei)華(hua)銳(rui)(rui)風電2011年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報(bao)審計(ji)機(ji)構,在(zai)華(hua)銳(rui)(rui)風電2011年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報(bao)審計(ji)業(ye)務中未能勤(qin)勉盡責(ze)(ze)(ze),存(cun)在(zai)諸多(duo)執業(ye)問題。華(hua)銳(rui)(rui)風電及相關責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)、利(li)安達及相關責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)收到(dao)事先告知文書后,提(ti)交了(le)陳述申辯(bian)材料,證監會應華(hua)銳(rui)(rui)風電及部分(fen)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)、利(li)安達及責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)的(de)(de)要求舉行了(le)聽(ting)證會,聽(ting)取了(le)當事人的(de)(de)陳述和申辯(bian)。
張曉軍(jun)表示(shi),此次下(xia)發(fa)的(de)(de)《行(xing)政處罰決(jue)定(ding)書》,針對當事(shi)人的(de)(de)申辯,進行(xing)了回應(ying):無論上(shang)市公(gong)司還是證券(quan)服務(wu)機構(gou),在違反保護(hu)投(tou)資者(zhe)法(fa)(fa)律規定(ding)后(hou),均不(bu)得以內(nei)部糾紛為由,或者(zhe)借口已經發(fa)布了單(dan)方面(mian)免責(ze)聲明(ming),逃(tao)避證券(quan)執法(fa)(fa)的(de)(de)追究。獨立(li)董事(shi)應(ying)對公(gong)司信息(xi)披露事(shi)項實(shi)施必要的(de)(de)、有效的(de)(de)監督,對公(gong)司信息(xi)披露違法(fa)(fa)行(xing)為承擔責(ze)任,不(bu)知悉(xi)、未(wei)參與財務(wu)舞(wu)弊活(huo)動,或者(zhe)曾對涉案財務(wu)數據提(ti)出過質(zhi)疑,均不(bu)是當然的(de)(de)免責(ze)理由。
張曉(xiao)軍(jun)強調,真實、準確(que)、完整的(de)(de)信(xin)息(xi)披露是資本市(shi)(shi)場“三公(gong)(gong)”的(de)(de)基石,華銳風(feng)電和利安達(da)的(de)(de)上述行(xing)為(wei)擾亂了證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場秩(zhi)序(xu),損害了投(tou)資者利益,背離了證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場的(de)(de)誠信(xin)精(jing)神與(yu)價值。證(zheng)監(jian)會依(yi)法作出(chu)行(xing)政處(chu)罰,嚴厲打擊破壞證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場秩(zhi)序(xu)的(de)(de)信(xin)息(xi)披露違法行(xing)為(wei)與(yu)證(zheng)券(quan)服(fu)務(wu)(wu)機構未(wei)勤勉盡責履行(xing)法定義務(wu)(wu)的(de)(de)行(xing)為(wei),維護公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的(de)(de)市(shi)(shi)場秩(zhi)序(xu)。
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