股(gu)票(piao)質(zhi)押(ya)違約糾紛再添新案(an)例。華安證券日前公告稱,因順威股(gu)份(fen)大股(gu)東蔣九明未按約履(lv)行股(gu)權質(zhi)押(ya)購回義務,向安徽省高級(ji)人民法院(yuan)提起訴訟(song),要求清償融資本息8.95億元。
《股(gu)票質(zhi)(zhi)押式回(hui)購交易及(ji)登(deng)記(ji)結算(suan)業(ye)務(wu)辦法(2018年修訂)》(下稱(cheng)“股(gu)票質(zhi)(zhi)押新(xin)規”)即(ji)將于3月12日正式實施,市(shi)場對于證券公司股(gu)票質(zhi)(zhi)押回(hui)購業(ye)務(wu)風險的(de)關注熱(re)度也有(you)所提升。
華安證券有關人士告(gao)訴(su)證券時(shi)報記者,該(gai)公司(si)股票質押業(ye)務(wu)建立了完善的合規風控(kong)流程。股票質押新規出臺(tai)后,該(gai)公司(si)已組織相關業(ye)務(wu)崗位進(jin)行學習,后續將進(jin)一步規范金融市場整體(ti)的股票質押業(ye)務(wu)。
華安證券要求順威股份
清償8.95億元
華(hua)(hua)安(an)證券作為管理人代表“安(an)興23號”于2018年1月19日(ri)向安(an)徽省高級人民法院提起(qi)訴訟,起(qi)訴順威股(gu)份大股(gu)東蔣九明(ming)違反《華(hua)(hua)安(an)證券股(gu)份有限(xian)公司股(gu)票質(zhi)押式回購交(jiao)易業務協(xie)議(yi)》。
2016年(nian)8月5日(ri)(ri),華安證券(quan)作為“安興23號(hao)”的(de)管理人,代(dai)表“安興23號(hao)”與蔣九(jiu)明簽訂了回(hui)購協議(yi)。蔣九(jiu)明以1.53億(yi)股(gu)順威(wei)股(gu)份股(gu)票向(xiang)華安證券(quan)質押融資(zi)8.35億(yi)元,約定(ding)初始(shi)交易日(ri)(ri)為2016年(nian)8月5日(ri)(ri),回(hui)購交易日(ri)(ri)為2017年(nian)8月3日(ri)(ri),回(hui)購年(nian)利率5.87%。
截至(zhi)2017年6月20日(ri),蔣九明(ming)向華安證券共計支付(fu)利息4343.23萬元,之(zhi)后未(wei)再(zai)支付(fu)利息。2017年8月3日(ri),華安證券要求蔣九明(ming)到期(qi)購(gou)回(hui)上述(shu)融(rong)資本金及支付(fu)利息,但蔣九明(ming)未(wei)按約(yue)履行購(gou)回(hui)義務,構成嚴重(zhong)違約(yue)。
華(hua)安證券向法院提出的訴(su)求(qiu)有:判(pan)令被告蔣(jiang)九(jiu)明(ming)清償融資本金8.35億元(yuan)(yuan);判(pan)令蔣(jiang)九(jiu)明(ming)支付(fu)期內(nei)(nei)利息(xi)599.1萬(wan)元(yuan)(yuan),延期利息(xi)2042.3萬(wan)元(yuan)(yuan),違約金6307.4萬(wan)元(yuan)(yuan),合計8948.8萬(wan)元(yuan)(yuan);判(pan)令華(hua)安證券對蔣(jiang)九(jiu)明(ming)質押的1.53億股順(shun)威股份折價或以拍賣、變賣質押股票所得價款和127.5萬(wan)元(yuan)(yuan)現金分紅在所述債權范圍內(nei)(nei)優先受(shou)理(li)。
華(hua)安(an)(an)證(zheng)券有關(guan)人士(shi)告訴(su)記者,“安(an)(an)興23號”是定向通道型(xing)產品(pin),操作原則(ze)是在合(he)法合(he)規的范圍(wei)內,根據(ju)產品(pin)委(wei)托人的指令來進行操作。現階段,華(hua)安(an)(an)證(zheng)券已(yi)根據(ju)委(wei)托人的指令,委(wei)托律所向安(an)(an)徽省(sheng)高院提起訴(su)訟,以維護委(wei)托人的合(he)法利益。
華(hua)安證券表示,該公司根據客戶需求設立以股(gu)(gu)票質押(ya)(ya)為標的的定向資管計劃(hua),合理控(kong)制股(gu)(gu)票質押(ya)(ya)業務規模,目前資管計劃(hua)投資股(gu)(gu)票質押(ya)(ya)的皆為通道型定向資管計劃(hua)。
股權質押平倉風險蓄勢
連續大(da)跌之(zhi)下,股(gu)權質押平倉(cang)風險(xian)不斷蓄勢。據天(tian)風證券固收研(yan)究團隊不完全統計,2月1日至2月15日,滬深上市公司(si)發布了約437份公司(si)股(gu)東補充(chong)質押公告(gao),其中有281份涉及控股(gu)股(gu)東補充(chong)質押,占比近(jin)65%。
此外,天風證券(quan)粗略(lve)統計,近期還有30余家上市公司陸(lu)續發(fa)布了因股價跌(die)幅較大,導致公司控(kong)股股東或(huo)實際控(kong)制人股權質(zhi)押觸及或(huo)可能觸及平(ping)倉(cang)線的(de)公告,目前已(yi)停牌(pai),并與(yu)質(zhi)權方協(xie)商應對(dui)。
針對股(gu)(gu)權(quan)質押(ya)現象(xiang),近期監管出手整(zheng)頓,嚴(yan)控股(gu)(gu)票(piao)(piao)質押(ya)業務風險。經證監會批準(zhun),滬(hu)深交易所(suo)與中國結算對《股(gu)(gu)票(piao)(piao)質押(ya)式回購交易及登記(ji)結算業務辦法(試行)》進行了修訂,于今年1月12日(ri)(ri)正式發布了股(gu)(gu)票(piao)(piao)質押(ya)新(xin)規,并自3月12日(ri)(ri)起正式實施。
股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)新規(gui)明確劃(hua)出了60%的質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)率(lv)紅線。具體來看,有四點(dian)備受關注:股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)率(lv)上限(xian)不(bu)(bu)得超(chao)過60%;證券公(gong)司作(zuo)為融(rong)出方(fang)的,單(dan)一(yi)證券公(gong)司接受單(dan)只A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)的數(shu)量不(bu)(bu)得超(chao)過該(gai)股(gu)(gu)票(piao)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)本的30%;集(ji)合資產管(guan)(guan)理(li)計(ji)劃(hua)或定(ding)向資產管(guan)(guan)理(li)客(ke)戶作(zuo)為融(rong)出方(fang)的,單(dan)一(yi)集(ji)合資產管(guan)(guan)理(li)計(ji)劃(hua)或定(ding)向資產管(guan)(guan)理(li)客(ke)戶接受單(dan)只A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)的數(shu)量不(bu)(bu)得超(chao)過該(gai)股(gu)(gu)票(piao)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)本的15%;單(dan)只A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票(piao)市場整體質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)比例(li)不(bu)(bu)超(chao)過50%,因履約保障比例(li)達到或低于約定(ding)數(shu)值,補(bu)充質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)導(dao)致(zhi)超(chao)過上述(shu)比例(li)或超(chao)過上述(shu)比例(li)后繼續補(bu)充質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)的情況(kuang)除外。
2月2日,滬深(shen)交易所針對(dui)股權質(zhi)押(ya)(ya)新規(gui)舉辦聯合培(pei)訓會,明確采(cai)用(yong)“新老劃斷”原則,即整體質(zhi)押(ya)(ya)比例超過50%個股不得在場內新增(zeng)質(zhi)押(ya)(ya),但存量質(zhi)押(ya)(ya)融(rong)資不受影(ying)響;其次,對(dui)于短期波動觸及平(ping)倉線的個股,監(jian)管層要求券(quan)商(shang)(shang)通(tong)過補充擔保(bao)品等方式替代強(qiang)制(zhi)平(ping)倉,這在一定程度上(shang)緩和(he)了市場情緒,以防引起市場踩(cai)踏式恐慌;要求各家券(quan)商(shang)(shang)排查風險隱患,在過渡期內參考新規(gui)展業,不得趁機實施“規(gui)模沖刺”。
(原(yuan)標題:順威股份8.95億元股權質(zhi)押違(wei)約 華安(an)證券(quan)起訴維權)
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