昔日斥資(zi)1.8億元建倉,如今僅(jin)(jin)賣(mai)得(de)7098萬(wan)元。科(ke)力遠(yuan)第一(yi)期員(yuan)工持股計劃持股近(jin)三年,其(qi)中加了2:1的(de)杠桿(gan),不僅(jin)(jin)虧光(guang)所有本金,還讓控(kong)(kong)股股東及實際控(kong)(kong)制人兜底了剩余損(sun)失。不過(guo),員(yuan)工持股計劃一(yi)買一(yi)賣(mai)的(de)對手方,其(qi)實都有著科(ke)力遠(yuan)控(kong)(kong)股股東的(de)身影。
科力遠5月(yue)8日晚間公告稱,截至(zhi)公告披(pi)露日,公司(si)第一期員(yuan)工持股(gu)計劃對應的浦順12號資管計劃所持公司(si)股(gu)票已(yi)通過大宗(zong)交易方式全部出售完(wan)畢,成(cheng)交數量為(wei)1267.5萬股(gu),占總(zong)股(gu)本的0.86%,成(cheng)交價(jia)格為(wei)5.60元/股(gu)。至(zhi)此,該員(yuan)工持股(gu)計劃已(yi)實(shi)施完(wan)畢并(bing)終(zhong)止,后續將進行財產(chan)清算和分配工作。
員工(gong)持股(gu)計(ji)(ji)劃的(de)設計(ji)(ji)初衷,大多是將員工(gong)利益與(yu)公司(si)利益捆綁,可視(shi)為(wei)一(yi)種有(you)效(xiao)的(de)激勵手段(duan)。但科力遠(yuan)的(de)上(shang)述(shu)持股(gu)計(ji)(ji)劃卻讓員工(gong)悉數賠(pei)光。
回溯此前公告,上述員工持股(gu)計劃于2015年(nian)6月(yue)1日通過大宗交(jiao)易完成(cheng)建倉(cang),以(yi)21.27元/股(gu)的(de)價格(前一交(jiao)易日收盤(pan)價的(de)九折計算)買(mai)入(ru)845萬(wan)股(gu)公司股(gu)份,占彼(bi)時總股(gu)本的(de)0.99%,成(cheng)交(jiao)金額總計為1.797億元。
與(yu)當(dang)時的(de)(de)(de)大多(duo)數員(yuan)工(gong)持股計劃(hua)類(lei)似,科力遠該員(yuan)工(gong)持股計劃(hua)也加入了杠桿,集(ji)合資管計劃(hua)設定優先(xian)級A份額與(yu)次級B份額的(de)(de)(de)比例為(wei)2:1,員(yuan)工(gong)持股計劃(hua)認購次級B份額,從(cong)而達到放大收益(yi)或(huo)損益(yi)的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)。
僅從(cong)買入賣出金額來看,科力(li)遠上(shang)述員工持(chi)股(gu)(gu)計(ji)劃(hua)所對應的資管計(ji)劃(hua)虧(kui)損約(yue)(yue)為60.5%,可(ke)如果考慮杠桿因素,員工持(chi)股(gu)(gu)計(ji)劃(hua)的次級B份(fen)額早(zao)已(yi)全部(bu)虧(kui)光(guang),按原(yuan)有約(yue)(yue)定,剩余的虧(kui)損額則由控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)科力(li)遠集(ji)團及(ji)實際控制人鐘發平進行(xing)補足(zu),并(bing)承擔(dan)不可(ke)撤(che)銷(xiao)連帶擔(dan)保(bao)責(ze)任。
對于為何在(zai)此時清盤(pan),公(gong)司(si)表示,受國家(jia)監(jian)管(guan)政策、市場融資環境(jing)等影響,該計(ji)劃無法繼(ji)續展(zhan)期(qi),故只能按照原資產管(guan)理(li)計(ji)劃資管(guan)合同的約定到期(qi)日(即(ji)2018年5月8日)結束該期(qi)員工持股計(ji)劃。
除(chu)承擔兜(dou)底責任(ren),補(bu)足員(yuan)工持股計劃(hua)的剩余(yu)虧損,科力遠集團也在此(ci)次交易中(zhong)擔任(ren)了“接(jie)盤(pan)者”的角色。
公(gong)(gong)告顯示,科力(li)遠集團(tuan)和9名董(dong)監高人員(yuan)此次(ci)共受(shou)讓了員(yuan)工持(chi)股(gu)計劃所(suo)持(chi)有(you)的1231.79萬(wan)股(gu)股(gu)份,占總股(gu)本的0.838%。5.60元(yuan)/股(gu)的交(jiao)易(yi)價格,與5月7日(ri)、8日(ri)的市價較為接近(jin)。考慮到該公(gong)(gong)司近(jin)期(qi)單(dan)日(ri)成交(jiao)額大多(duo)僅有(you)兩三千萬(wan)元(yuan),科力(li)遠集團(tuan)與董(dong)監高能(neng)夠接下(xia)多(duo)達1000多(duo)萬(wan)股(gu)也(ye)實屬不易(yi)。
有意思的是(shi),此前(qian)員(yuan)工(gong)持股(gu)計劃所獲(huo)得的股(gu)權正是(shi)從科力遠集團(tuan)處受(shou)讓(rang)而來。
彼時公告顯示(shi),科(ke)力遠集團通過(guo)大(da)宗交易向相關資管計劃(hua)出售了845萬股股份,彼時恰逢市(shi)場情(qing)緒火爆,科(ke)力遠集團還給打了個九(jiu)折。
如今(jin)再看,科力(li)遠集團彼時(shi)因向員工持股(gu)計(ji)劃(hua)提供股(gu)權而實施的減持,恰好是在歷史高位。此后,該(gai)公司(si)股(gu)價震蕩(dang)下行,區間跌幅(fu)已經超過了60%。
此時,科力遠集(ji)團及(ji)董(dong)監(jian)高(gao)啟(qi)動增(zeng)持(chi),是否是在(zai)(zai)低位建倉?當下顯然無法給出答案,其在(zai)(zai)增(zeng)持(chi)公告(gao)中也未透露增(zeng)持(chi)目的,僅表示,增(zeng)持(chi)股(gu)份完(wan)成后(hou)6個(ge)月(yue)內不(bu)減(jian)持(chi)其所(suo)持(chi)有(you)的公司股(gu)份。
2017年下半年,科(ke)力遠集團曾進行過一(yi)輪增持(chi),總計增持(chi)1499.32萬股,累計增持(chi)金額為1.3億元。
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