“年(nian)(nian)報(bao)(bao)無法披露是京(jing)基集團利用投(tou)票權造(zao)成的(de)!”康達爾(er)財務總監(jian)李立夫瞪圓了雙(shuang)眼,左手(shou)(shou)緊握麥克風,右手(shou)(shou)食指(zhi)直指(zhi)京(jing)基集團代(dai)表(biao)律師(shi)宋思宇。公司因年(nian)(nian)報(bao)(bao)無法按時披露面臨退市(shi)風險,康達爾(er)董事會與(yu)京(jing)基集團代(dai)表(biao)在6月29日召開(kai)的(de)年(nian)(nian)度股東大會上互(hu)相指(zhi)責,再度爆(bao)發口水(shui)戰。
年報一事爭論不休(xiu),董(dong)事改(gai)選(xuan)(xuan)規則也(ye)(ye)成為會議焦點。這一天,中(zhong)小投(tou)資者服務(wu)中(zhong)心代表萬(wan)玉(yu)林也(ye)(ye)出席會議,他提(ti)出,公(gong)司章(zhang)程(cheng)限制董(dong)事改(gai)選(xuan)(xuan)名(ming)額(e)或違法(fa)。此后,表決(jue)結果顯示,康達(da)爾(er)董(dong)事改(gai)選(xuan)(xuan)也(ye)(ye)存(cun)不確定(ding)性。盡管京(jing)基集(ji)團副總(zong)裁當(dang)選(xuan)(xuan)康達(da)爾(er)董(dong)事,但康達(da)爾(er)認為,因京(jing)基集(ji)團表決(jue)權有效(xiao)性待定(ding),其提(ti)名(ming)董(dong)事的任職資格仍有待監管認定(ding)。
年報難產誰之過
6月29日(ri),康(kang)達爾2017年年度(du)股東大(da)會在公司(si)總部(bu)召開(kai),審議(yi)公司(si)2017年度(du)董事(shi)會工作報告(gao)、監事(shi)會工作報告(gao),并通(tong)過投票表(biao)決董事(shi)會留任及改選議(yi)案。會議(yi)上,就(jiu)公司(si)董事(shi)會工作是(shi)否存(cun)在重大(da)缺陷,京基集團和(he)康(kang)達爾董事(shi)會爭執(zhi)不下,雙方劍拔弩張。
“董(dong)事(shi)(shi)會監(jian)事(shi)(shi)會的工作(zuo)報告(gao)為何對重(zhong)大(da)工作(zuo)缺陷及公司面臨(lin)(lin)的巨(ju)大(da)風(feng)險只(zhi)字(zi)未提(ti)?”在(zai)高管(guan)宣(xuan)讀工作(zuo)報告(gao)后(hou),宋思(si)宇率(lv)先(xian)發問,指(zhi)責董(dong)事(shi)(shi)會在(zai)年報一事(shi)(shi)上失職。他表示,康達爾董(dong)事(shi)(shi)會未能與股東建立(li)良(liang)好的溝通,至今未能聘(pin)請審計機構,無法出具和披露年報,導致(zhi)公司面臨(lin)(lin)退市(shi)風(feng)險,這是董(dong)事(shi)(shi)會工作(zuo)中的重(zhong)大(da)缺陷。
面對京(jing)基(ji)(ji)集團的指(zhi)責,李立(li)夫(fu)顯(xian)然有些憤怒。“我要反問京(jing)基(ji)(ji)集團是(shi)怎么(me)投票(piao)的!”他厲聲(sheng)道。李立(li)夫(fu)表(biao)示,審計機構已經完成年度(du)會計報告(gao),年報不能按時披露是(shi)京(jing)基(ji)(ji)集團利用投票(piao)權造成的結果。
但投資者對(dui)董事(shi)(shi)會的質疑并未就此結束,萬玉林再次就年報一事(shi)(shi)發問。根據規定(ding),4月(yue)30日(ri)是(shi)年報披露(lu)的截(jie)止日(ri)期,而(er)康達爾安(an)排(pai)在(zai)(zai)4月(yue)25日(ri)審(shen)議聘請會計師事(shi)(shi)務所(suo)的議案。萬玉林提出,董事(shi)(shi)會沒(mei)有(you)盡(jin)早安(an)排(pai)審(shen)議,而(er)選擇在(zai)(zai)年報披露(lu)的臨近點審(shen)議議案,其合理性何在(zai)(zai)?董事(shi)(shi)會是(shi)否充分(fen)考慮后果,若議案沒(mei)有(you)在(zai)(zai)股東大會上通過,將給公司造成損(sun)害(hai)?
針對(dui)中(zhong)小投服中(zhong)心的質疑(yi),李立(li)夫表示,公司(si)在(zai)4月25日召開股東大(da)會,已(yi)經向深圳證監局和相(xiang)關部(bu)門做(zuo)(zuo)了報備,監管(guan)部(bu)門未提出異議,說明(ming)康達爾這樣做(zuo)(zuo)符合相(xiang)關規定(ding),“證明(ming)我們在(zai)時點上沒有問題”。
股東大(da)會(hui)的(de)(de)爭(zheng)論點(dian)離不開年(nian)報(bao)披露一事(shi),足以說明此事(shi)的(de)(de)急迫性。因公司已被立案調查(cha),康(kang)達爾已根(gen)據要求(qiu)向監管層提(ti)交了(le)相關材料,但具體調查(cha)結(jie)果尚待監管通知。不過,李立夫在會(hui)上表示,董事(shi)會(hui)并未因此停下(xia)工作,康(kang)達爾董事(shi)會(hui)不僅(jin)持續(xu)與(yu)瑞華會(hui)計師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)及京基集團推薦的(de)(de)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)接觸,也在積極與(yu)行業(ye)排名前列的(de)(de)會(hui)計師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)溝通,盡力(li)推進(jin)審(shen)計事(shi)務(wu)(wu)進(jin)度。
董事會規定或違法
本次(ci)(ci)股東大會另(ling)外一個看點,是康達爾董(dong)(dong)事會的換屆(jie)選舉。會上(shang),代表(biao)華超投控(kong)利益的康達爾董(dong)(dong)事會與京基集團就董(dong)(dong)事席位再次(ci)(ci)展開(kai)爭奪戰。
表決結果顯示,經(jing)歷近5年(nian)的股權斗爭,京(jing)基集團首次(ci)獲得康達爾董(dong)事席位。
公告(gao)顯示,若按照深圳市(shi)福田(tian)區人民法院(yuan)(2017)粵0304民初7767號之八之《民事(shi)裁定書》的要求進(jin)行計票,即認定京基集團所有投票權有效(xiao)的情況(kuang)下,康達爾第(di)(di)九屆董(dong)事(shi)會(hui)當(dang)選(xuan)的董(dong)事(shi)會(hui)成員(yuan)為非獨立董(dong)事(shi)六(liu)名(ming):羅(luo)愛(ai)華、黃(huang)馨、李力(li)夫、李邑(yi)寧、陳(chen)揚名(ming)、熊偉,獨立董(dong)事(shi)四名(ming):曾江虹、欒勝基、徐國平(ping)、王紅兵;本公司第(di)(di)九屆監事(shi)會(hui)當(dang)選(xuan)的股東代(dai)表(biao)監事(shi)為三名(ming):占(zhan)愛(ai)民、易文(wen)謙(qian)、陳(chen)濤。
以上當選高管中,董(dong)事(shi)熊(xiong)偉(wei)、獨立董(dong)事(shi)王紅兵和(he)監事(shi)易文(wen)謙、監事(shi)陳濤均由京(jing)基(ji)集團(tuan)提(ti)名,其中熊(xiong)偉(wei)現任京(jing)基(ji)集團(tuan)有(you)限公司常務(wu)副總(zong)裁(cai)。
不(bu)過,康達爾(er)認為,京(jing)基集團(tuan)提(ti)名的(de)董事的(de)任職資(zi)格(ge)仍有(you)不(bu)確(que)定(ding)性(xing)。若調(diao)查(cha)認定(ding)京(jing)基集團(tuan)受讓林志等(deng)13人股權或京(jing)基與疑似一致性(xing)動人深圳吳川聯合的(de)表(biao)決權無(wu)效,其所提(ti)名并經股東(dong)大會選(xuan)(xuan)舉當(dang)選(xuan)(xuan)的(de)董事熊偉、獨立董事王紅兵和(he)監(jian)事易文謙、監(jian)事陳濤的(de)任職資(zi)格(ge)或有(you)變。也就是說,京(jing)基集團(tuan)提(ti)名并當(dang)選(xuan)(xuan)的(de)高(gao)管的(de)任職資(zi)格(ge)仍然需待(dai)監(jian)管機(ji)構的(de)核查(cha)確(que)認。
除(chu)此之外,此次董事選舉(ju)規則(ze)引起了中小投(tou)服(fu)中心(xin)的注意。
根據(ju)康(kang)達爾(er)(er)公司章(zhang)程96條(tiao)規定(ding),董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)選(xuan)舉(ju)更換或增加董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)的(de)(de)數額不得超過上(shang)屆董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)的(de)(de)名(ming)額三分(fen)之一。依據(ju)這條(tiao)規定(ding),本次換屆中康(kang)達爾(er)(er)原董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)8位(wei)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)羅愛華(hua)、祝九勝、黃馨、李力夫、李邑寧、陳揚名(ming)、曾(ceng)江虹、欒(luan)勝基接受提(ti)名(ming)留任,股東大(da)會(hui)僅重選(xuan)三位(wei)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi),其中一位(wei)非獨立董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi),兩位(wei)獨立董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)。
基于董事(shi)(shi)留(liu)任情(qing)況(kuang),本次股東大會(hui)應新選任兩名(ming)獨立董事(shi)(shi)和一(yi)名(ming)非獨立董事(shi)(shi),華超投控和京基集團(tuan)分(fen)別提(ti)名(ming)三位(wei)董事(shi)(shi)為候選人。
萬玉(yu)林表示,公(gong)(gong)司法第45條(tiao)并未設(she)置改(gai)選(xuan)名(ming)額限(xian)制(zhi),康達(da)爾公(gong)(gong)司章程規定改(gai)選(xuan)三分(fen)之一的(de)董(dong)事(shi),是(shi)強(qiang)制(zhi)董(dong)事(shi)連任(ren),變相延長董(dong)事(shi)任(ren)期,剝奪和限(xian)制(zhi)了一部分(fen)股東(dong)的(de)基本權利(li)。
面對(dui)中(zhong)小投服中(zhong)心的(de)質疑,康達(da)爾監事(shi)張明華則(ze)認為(wei)公(gong)司章程不存在(zai)問題。他(ta)提出,法律(lv)并未明確(que)禁止這種規則(ze),其他(ta)上市(shi)公(gong)司在(zai)實(shi)踐中(zhong)也有這種做法。但另一(yi)面,他(ta)也表示(shi),隨著法律(lv)法規的(de)完善(shan),公(gong)司會及時修改相(xiang)關(guan)規則(ze)。
宋思(si)宇在(zai)接受《證券日報(bao)》采訪時表示,認(ren)同中(zhong)小投服中(zhong)心的(de)(de)(de)觀點,反對董事會的(de)(de)(de)回(hui)應。他(ta)認(ren)為,這個章程強制限(xian)(xian)定改選董事的(de)(de)(de)名額,限(xian)(xian)制和(he)剝(bo)奪(duo)了(le)包(bao)括京基(ji)集團在(zai)內的(de)(de)(de)全體(ti)中(zhong)小股東選舉董事的(de)(de)(de)權(quan)利。“拖延換屆、拖延改選,是(shi)人為地(di)剝(bo)奪(duo)中(zhong)小投資者(zhe)的(de)(de)(de)權(quan)利。”他(ta)表示。
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