記者 吳綺玥
7月5日(ri),有(you)個(ge)人投資者(zhe)以“信息(xi)披露義務(wu)人由于信披違規操作而(er)致(zhi)使投資者(zhe)遭受損(sun)失”為(wei)由,起(qi)訴英(ying)(ying)力(li)特(te)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)英(ying)(ying)力(li)特(te)集(ji)團,要(yao)求(qiu)后者(zhe)進行相(xiang)應賠(pei)償。此前,英(ying)(ying)力(li)特(te)集(ji)團已因相(xiang)關信息(xi)披露問題遭寧(ning)夏證監局處罰(fa)。
據(ju)記者查詢,該起訴訟的事(shi)由發端于兩(liang)年前(qian)。2016年4月起,英(ying)力(li)(li)特(te)(te)集團籌劃英(ying)力(li)(li)特(te)(te)控制(zhi)權轉讓事(shi)項,擬轉讓所持全部英(ying)力(li)(li)特(te)(te)股(gu)份(fen)(占(zhan)股(gu)51.25%)及英(ying)力(li)(li)特(te)(te)煤業(ye)100%股(gu)權。經上海(hai)聯合(he)產權交易所掛(gua)牌(pai),至(zhi)2017年1月,寧夏天元(yuan)(yuan)錳(meng)(meng)業(ye)有限公司(簡稱“天元(yuan)(yuan)錳(meng)(meng)業(ye)”)被(bei)確定為英(ying)力(li)(li)特(te)(te)及英(ying)力(li)(li)特(te)(te)煤業(ye)股(gu)權的受讓方(fang)。2017年2月22日(ri)(ri)、23日(ri)(ri),上市公司披露(lu)了(le)權益變動報(bao)告書和要約收購報(bao)告書摘(zhai)要,天元(yuan)(yuan)錳(meng)(meng)業(ye)擬展(zhan)開全面(mian)要約收購。
就當時(shi)已披露(lu)的信(xin)息而(er)言,此項交(jiao)易似乎(hu)“順(shun)風順(shun)水”。然而(er),此后深交(jiao)所的關注(zhu)函讓更多細節浮出水面(mian)。
據上(shang)市公(gong)司對深(shen)交所關注函(han)的回復(fu),2017年2月4日,天元錳(meng)(meng)業(ye)以沙巴臺煤(mei)(mei)礦(kuang)地處賀蘭山保(bao)護區、規劃調整(zheng)短期(qi)內(nei)難以完成(cheng)、受讓資產(chan)(chan)可能成(cheng)為無效資產(chan)(chan)為由,請求(qiu)調整(zheng)英(ying)力(li)特(te)(te)煤(mei)(mei)業(ye)股(gu)權(quan)及(ji)債(zhai)權(quan)項(xiang)目轉讓價款(kuan)。當年2月17日,英(ying)力(li)特(te)(te)集(ji)團與天元錳(meng)(meng)業(ye)簽訂《產(chan)(chan)權(quan)交易合同》《股(gu)份轉讓協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》《保(bao)障方(fang)案之履行保(bao)障協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》《職(zhi)工保(bao)障金賬戶監管協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》,并簽訂了(le)《產(chan)(chan)權(quan)交易合同之補(bu)充(chong)協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》(下稱《補(bu)充(chong)協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》)。《補(bu)充(chong)協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)》就上(shang)述調整(zheng)價款(kuan)支付的方(fang)案、英(ying)力(li)特(te)(te)煤(mei)(mei)業(ye)債(zhai)權(quan)債(zhai)務變動(dong)情況(kuang)的確認(ren)原則(ze)、職(zhi)工安(an)置優化方(fang)案事項(xiang)等(deng)條款(kuan)進行了(le)約定。并且,上(shang)述協(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)議(yi)(yi)需報(bao)有權(quan)機構的批準后方(fang)能生效。但對于前述情況(kuang),英(ying)力(li)特(te)(te)在2017年2月22日、23日披露的權(quan)益(yi)變動(dong)報(bao)告書和要約收購報(bao)告書摘要中卻均未提及(ji)。
正因(yin)為(wei)在(zai)信(xin)息披(pi)(pi)露中隱瞞了重要信(xin)息,英(ying)力(li)特(te)(te)集(ji)(ji)團(tuan)在(zai)事(shi)發后遭當地(di)證(zheng)監(jian)局處罰。今年1月(yue)25日(ri),英(ying)力(li)特(te)(te)披(pi)(pi)露,寧夏證(zheng)監(jian)局對英(ying)力(li)特(te)(te)集(ji)(ji)團(tuan)、股份受讓(rang)(rang)方(fang)天(tian)(tian)元(yuan)錳(meng)業(ye)、公(gong)(gong)司董事(shi)長宗維海、董事(shi)殷玉榮(rong)采(cai)取出具警示(shi)函措施的決定。相(xiang)(xiang)關(guan)函件指(zhi)出,自2017年2月(yue)17日(ri)英(ying)力(li)特(te)(te)集(ji)(ji)團(tuan)與天(tian)(tian)元(yuan)錳(meng)業(ye)簽訂《補充協(xie)議》起,直至2017年5月(yue)17日(ri)答復深交所(suo)關(guan)注函時,公(gong)(gong)司才披(pi)(pi)露《補充協(xie)議》的簽訂過程及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)內(nei)容,未嚴(yan)格履行信(xin)息披(pi)(pi)露義務。由(you)此(ci),英(ying)力(li)特(te)(te)集(ji)(ji)團(tuan)作為(wei)上市公(gong)(gong)司控制權的出讓(rang)(rang)方(fang)、天(tian)(tian)元(yuan)錳(meng)業(ye)作為(wei)受讓(rang)(rang)方(fang),違(wei)反了《上市公(gong)(gong)司信(xin)息披(pi)(pi)露管理辦(ban)(ban)法》《上市公(gong)(gong)司收購管理辦(ban)(ban)法》的相(xiang)(xiang)關(guan)規定。
依據寧(ning)夏證監局的處罰決(jue)定公告,代理前(qian)述訴(su)訟案件的上海嚴(yan)(yan)義(yi)明(ming)律師事務所嚴(yan)(yan)義(yi)明(ming)律師向記者表示,英力(li)特集團作為信息披露義(yi)務人,未履(lv)行信披義(yi)務,對應披露信息存在重(zhong)大遺漏,其行為違反了《證券法(fa)(fa)》,屬(shu)虛假陳(chen)述。“我們已按(an)規定向銀(yin)川市中(zhong)級人民法(fa)(fa)院(yuan)遞交訴(su)狀(zhuang),7天后,會由法(fa)(fa)院(yuan)通知是否(fou)立(li)案,目前(qian)一切都(dou)很(hen)順利。”嚴(yan)(yan)義(yi)明(ming)昨(zuo)日下午告訴(su)記者。
據(ju)《證券(quan)法》相(xiang)關條款,“有(you)(you)虛假記(ji)載、誤導性(xing)陳述(shu)或者重大遺漏,致(zhi)使(shi)投(tou)資(zi)者在證券(quan)交易中遭受損失的,發行(xing)(xing)人(ren)、上(shang)市公司(si)(si)應(ying)當承(cheng)(cheng)擔賠(pei)(pei)(pei)償(chang)(chang)責任;發行(xing)(xing)人(ren)、上(shang)市公司(si)(si)的董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員應(ying)當與(yu)發行(xing)(xing)人(ren)、上(shang)市公司(si)(si)承(cheng)(cheng)擔連帶(dai)(dai)賠(pei)(pei)(pei)償(chang)(chang)責任;發行(xing)(xing)人(ren)、上(shang)市公司(si)(si)的控股股東、實際(ji)控制人(ren)有(you)(you)過錯的,應(ying)當與(yu)發行(xing)(xing)人(ren)、上(shang)市公司(si)(si)承(cheng)(cheng)擔連帶(dai)(dai)賠(pei)(pei)(pei)償(chang)(chang)責任。”嚴義明(ming)律師據(ju)此指(zhi)出,投(tou)資(zi)者有(you)(you)權要求(qiu)賠(pei)(pei)(pei)償(chang)(chang)。據(ju)計(ji)算,此次訴訟要求(qiu)的賠(pei)(pei)(pei)償(chang)(chang)額(e)為370.23萬元(yuan)。
在以往因(yin)虛(xu)假陳述(shu)引(yin)發(fa)的(de)(de)(de)訴訟(song)案件中,被告主體(ti)多(duo)為上市(shi)公(gong)司(si),此次的(de)(de)(de)被告卻鎖(suo)定為控(kong)股股東,這對(dui)控(kong)股股東是一個(ge)警示。如起訴獲(huo)受理,很可(ke)能(neng)會有示范效應,因(yin)控(kong)股股東虛(xu)假陳述(shu)而遭遇損失的(de)(de)(de)投資者(zhe)將拿起維權的(de)(de)(de)法律武器。
責任編輯(ji):高(gao)艷(yan)云
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