天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)8月12日(ri)公告(gao)，近日(ri)收到中國(guo)證(zheng)監會江(jiang)蘇監管(guan)局下發的《行政處(chu)罰(fa)(fa)事先(xian)告(gao)知書》，認(ren)定(ding)黃(huang)偉興(xing)(xing)作為天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)實際控(kong)制(zhi)人以(yi)借用他人名義認(ren)購資(zi)管(guan)計(ji)劃劣后級(ji)份(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)的方式認(ren)購天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)非公開發行股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)，黃(huang)偉興(xing)(xing)實際控(kong)制(zhi)財通(tong)基金定(ding)增21號(hao)(hao)等3只資(zi)管(guan)計(ji)劃，天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)2014年年報(bao)未如(ru)實記載黃(huang)偉興(xing)(xing)通(tong)過天(tian)弘基金定(ding)增1號(hao)(hao)控(kong)制(zhi)天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)的情況。江(jiang)蘇證(zheng)監會擬決定(ding)對天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)(fen)給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)處(chu)以(yi)40萬元罰(fa)(fa)款(kuan)；對黃(huang)偉興(xing)(xing)給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)處(chu)以(yi)20萬元罰(fa)(fa)款(kuan)；對黃(huang)斌、費新毅給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)分(fen)別處(chu)以(yi)10萬元罰(fa)(fa)款(kuan)。

　　黃偉(wei)興違規認購非公開(kai)發行股(gu)份

　　公(gong)(gong)告指出，2012年11月(yue)29日，證監會核(he)準天奇股(gu)(gu)份非公(gong)(gong)開發行股(gu)(gu)票申請(qing)，批復(fu)有效期(qi)6個月(yue)。2012年12月(yue)，天奇股(gu)(gu)份啟動非公(gong)(gong)開發行股(gu)(gu)票程序(xu)。

　　2013年(nian)4月(yue)，經(jing)中間人(ren)張澤宇聯系(xi)，黃偉(wei)興(xing)與浙江(jiang)省發(fa)(fa)展(zhan)資(zi)產經(jing)營公司（簡稱“浙江(jiang)發(fa)(fa)展(zhan)”）議定由(you)浙江(jiang)發(fa)(fa)展(zhan)出資(zi)4.54億元參(can)與認購公司非(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行股份，具體模式為以資(zi)管計劃認購非(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行股份，其中浙江(jiang)發(fa)(fa)展(zhan)認購資(zi)管計劃的優先級，享受固定年(nian)化(hua)收益；由(you)張澤宇、黃斌負責尋找(zhao)資(zi)產管理公司和(he)劣后級投資(zi)人(ren)。

　　為保證天奇股(gu)份(fen)(fen)此次非(fei)公開(kai)發行成(cheng)功，通過(guo)黃斌和費(fei)新毅多方(fang)溝通聯絡，黃偉興借用(yong)杭炎(yan)峰名義(yi)認(ren)購(gou)財通基金(jin)(jin)定增(zeng)21號(hao)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)計劃劣后(hou)級份(fen)(fen)額(e)(e)，認(ren)購(gou)金(jin)(jin)額(e)(e)1090萬(wan)元(yuan)；借用(yong)王平名義(yi)認(ren)購(gou)匯添富(fu)定增(zeng)雙(shuang)喜富(fu)牛1號(hao)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)計劃資(zi)產(chan)管(guan)理(li)計劃劣后(hou)級份(fen)(fen)額(e)(e)，認(ren)購(gou)金(jin)(jin)額(e)(e)1210萬(wan)元(yuan)；借用(yong)華旻燁名義(yi)認(ren)購(gou)天弘基金(jin)(jin)定增(zeng)1號(hao)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)計劃劣后(hou)級份(fen)(fen)額(e)(e)，認(ren)購(gou)金(jin)(jin)額(e)(e)1800萬(wan)元(yuan)。

　　黃偉興(xing)為(wei)上述行為(wei)的(de)主要決策人(ren)，黃斌、費新毅(yi)為(wei)主要執行人(ren)，購買相關資產管理計(ji)劃劣后級份(fen)額的(de)資金來自黃偉興(xing)實際控制賬(zhang)戶及關聯人(ren)賬(zhang)戶。

　　經(jing)查明，黃偉興(xing)實際控制財(cai)通基(ji)金(jin)(jin)定增(zeng)21號等3只資管(guan)計(ji)劃。2014年7月10日至9月12日期間，財(cai)通基(ji)金(jin)(jin)定增(zeng)21號陸續減持(chi)所持(chi)全部天奇(qi)(qi)股(gu)份股(gu)票(piao)，合(he)計(ji)減持(chi)1280萬股(gu)，占天奇(qi)(qi)股(gu)份已發行股(gu)份的3.99%。

　　2014年7月15日至8月24日期間，匯添(tian)富定增雙喜富牛1號陸(lu)續減持(chi)所持(chi)全部天奇股(gu)份(fen)股(gu)票，合計(ji)減持(chi)1280萬股(gu)，占天奇股(gu)份(fen)已發行股(gu)份(fen)的(de)3.99%。

　　2015年1月(yue)28日(ri)至3月(yue)2日(ri)期間，天弘基金定增(zeng)1號(hao)陸續減持所持全部天奇(qi)(qi)股(gu)份(fen)股(gu)票，合(he)計(ji)減持1600萬股(gu)，占天奇(qi)(qi)股(gu)份(fen)已發行股(gu)份(fen)的4.98%。

　　上述減持行(xing)為由黃偉(wei)興(xing)決策，并(bing)交代(dai)黃斌(bin)具體落實。具體交易(yi)(yi)方(fang)式、交易(yi)(yi)價格和(he)賣出時間由黃偉(wei)興(xing)一方(fang)決定，再通(tong)過張澤宇通(tong)知(zhi)蒯(kuai)慧超(chao)和(he)浙江發展向(xiang)資(zi)產管(guan)理人下(xia)達交易(yi)(yi)指令。上述資(zi)管(guan)計劃減持采取二級市場直接掛(gua)單交易(yi)(yi)和(he)大宗交易(yi)(yi)兩種交易(yi)(yi)方(fang)式，大宗交易(yi)(yi)的對手(shou)方(fang)為黃偉(wei)興(xing)一方(fang)居間促成。

　　公司未如實披露

　　2014年年末，天(tian)(tian)弘(hong)基金(jin)定增1號持(chi)有天(tian)(tian)奇(qi)股(gu)份股(gu)票1600萬股(gu)。黃偉興作為天(tian)(tian)奇(qi)股(gu)份的(de)實際(ji)控(kong)制人，未將其通過天(tian)(tian)弘(hong)基金(jin)定增1號控(kong)制天(tian)(tian)奇(qi)股(gu)份1600萬股(gu)股(gu)份的(de)情(qing)況告(gao)知(zhi)公(gong)司(si)。

　　根(gen)據《公(gong)開發行證券的(de)(de)公(gong)司(si)信息(xi)披露內容(rong)與(yu)格(ge)式準則第2號——年度報(bao)告的(de)(de)內容(rong)和格(ge)式（2014年修訂）》第四十條(tiao)(tiao)的(de)(de)規(gui)定，“如實際(ji)控制人通過信托(tuo)(tuo)或(huo)其(qi)他資產(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理方式控制公(gong)司(si)，應當披露信托(tuo)(tuo)合同或(huo)其(qi)他資產(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理安排的(de)(de)主要(yao)內容(rong)，包(bao)括信托(tuo)(tuo)或(huo)其(qi)他資產(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理的(de)(de)具體方式，信托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)理權限（包(bao)括公(gong)司(si)股(gu)份(fen)表(biao)決權的(de)(de)行使等），涉及(ji)的(de)(de)股(gu)份(fen)數量及(ji)占(zhan)公(gong)司(si)已發行股(gu)份(fen)的(de)(de)比例，信托(tuo)(tuo)或(huo)資產(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理費用，信托(tuo)(tuo)資產(chan)(chan)(chan)處理安排，合同簽訂的(de)(de)時間(jian)、期(qi)限及(ji)變更、終止的(de)(de)條(tiao)(tiao)件(jian)，以及(ji)其(qi)他特別條(tiao)(tiao)款。”

　　天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)2014年(nian)年(nian)報(bao)未按(an)照《信息披露(lu)內容(rong)與(yu)格(ge)式準則第2號》第四(si)十條的(de)(de)(de)(de)要(yao)求(qiu)，如實披露(lu)天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)實際控制人黃偉興通過天(tian)弘基金(jin)定增1號控制天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)1600萬(wan)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)(de)(de)情況(kuang)，未如實披露(lu)天(tian)弘基金(jin)定增1號的(de)(de)(de)(de)主要(yao)內容(rong)，包(bao)括(kuo)天(tian)弘基金(jin)定增1號資產(chan)管理的(de)(de)(de)(de)具體方(fang)式，管理權限（包(bao)括(kuo)公司股(gu)(gu)(gu)份(fen)表決(jue)權的(de)(de)(de)(de)行(xing)使等(deng)），涉及的(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)數量及占公司已發(fa)行(xing)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)(de)(de)比(bi)例，資產(chan)管理費(fei)用，資產(chan)處理安排，合(he)同簽(qian)訂的(de)(de)(de)(de)時間(jian)、期限及變更、終止的(de)(de)(de)(de)條件等(deng)相(xiang)關內容(rong)，違反了《證券(quan)法》相(xiang)關規(gui)定，天(tian)奇(qi)(qi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)2014年(nian)年(nian)報(bao)存在(zai)重大遺漏。

　　經查明，天奇(qi)股份實際控制(zhi)人(ren)(ren)黃偉(wei)興，時(shi)任(ren)(ren)公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)，是當時(shi)主要決策人(ren)(ren)，違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)直接(jie)(jie)負(fu)責的(de)(de)主管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)。黃斌時(shi)任(ren)(ren)公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)，且(qie)為(wei)上(shang)(shang)述(shu)行(xing)為(wei)的(de)(de)主要執行(xing)人(ren)(ren)，知悉(xi)整個(ge)違(wei)法(fa)事(shi)實卻(que)放(fang)任(ren)(ren)由此(ci)導致的(de)(de)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)信息披露(lu)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)發生，是上(shang)(shang)述(shu)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)的(de)(de)直接(jie)(jie)責任(ren)(ren)人(ren)(ren)員(yuan)。費新毅時(shi)任(ren)(ren)公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)兼董事(shi)會秘書(shu)，參與協助尋找資(zi)(zi)產管(guan)理計(ji)劃劣(lie)后(hou)級名(ming)義投資(zi)(zi)人(ren)(ren)，知悉(xi)黃偉(wei)興借(jie)用(yong)劣(lie)后(hou)投資(zi)(zi)人(ren)(ren)的(de)(de)名(ming)義、實際出資(zi)(zi)參與認購非公(gong)(gong)(gong)開發行(xing)股份的(de)(de)事(shi)實，負(fu)責組(zu)織(zhi)相關定(ding)期報告的(de)(de)披露(lu)工作，卻(que)放(fang)任(ren)(ren)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)相關定(ding)期報告中存在重大(da)遺漏，是上(shang)(shang)述(shu)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)的(de)(de)其他(ta)直接(jie)(jie)責任(ren)(ren)人(ren)(ren)員(yuan)。

　　江(jiang)蘇證(zheng)監局(ju)指出，黃偉興故(gu)意(yi)隱(yin)瞞(man)其通過天(tian)弘基金定增1號持有(you)天(tian)奇股份股票1600萬股的情(qing)形，違反了上(shang)市(shi)公司的實際控制人指使上(shang)市(shi)公司從事信息披露(lu)違法行為的行為。