重慶(qing)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)局(ju)黨委書記、局(ju)長毛(mao)畢華(hua)日前(qian)在接(jie)受(shou)中國證(zheng)券報記者采訪(fang)時表示(shi)，重慶(qing)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)局(ju)始終(zhong)堅(jian)持(chi)人民(min)性的監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)理(li)念，以(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場化、法(fa)(fa)治化為導向(xiang)，努力防范化解(jie)上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)股票質(zhi)押、債券違約(yue)等風險。嚴格執法(fa)(fa)尺度(du)，持(chi)續加(jia)強信(xin)息披露監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)，對上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)違法(fa)(fa)違規行為零容忍、嚴打擊。不斷(duan)改進工作作風，將(jiang)提高上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)質(zhi)量(liang)作為工作著力點，推動上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)完善公(gong)司(si)治理(li)，保障(zhang)投(tou)資者參與權(quan)、知情權(quan)、回(hui)報權(quan)，切實督促上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)承擔起(qi)投(tou)資者保護首要責任。

　　中(zhong)國證(zheng)券(quan)報：自(zi)證(zheng)監(jian)會發(fa)布(bu)《推動提高(gao)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司質量行動計劃(hua)》以來(lai)，重慶轄(xia)區上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司是如(ru)何承擔起(qi)投(tou)資者保護首要(yao)責(ze)任(ren)，從而給(gei)投(tou)資者一個真實、透明、合規的上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司？

　　毛(mao)畢華：一(yi)是做好投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關系(xi)管理(li)，保(bao)障(zhang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)參與權(quan)。推動轄區上(shang)市公(gong)(gong)司通過健全內控(kong)制(zhi)度(du)(du)，在兼顧效率與公(gong)(gong)平的基(ji)礎上(shang)，支持中小(xiao)股東(dong)參與重大事項決(jue)策(ce)。完善提案(an)質詢(xun)制(zhi)度(du)(du)，股東(dong)行使(shi)提案(an)權(quan)、質詢(xun)權(quan)更加(jia)便捷。積極推行網絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)(piao)制(zhi)度(du)(du)，不斷優(you)化股東(dong)參與投(tou)(tou)(tou)票(piao)(piao)的途徑與方(fang)式。2019年轄區上(shang)市公(gong)(gong)司共召開191次(ci)股東(dong)大會(hui)，審議議案(an)1000項，開展網絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)(piao)185次(ci)，通過累(lei)計投(tou)(tou)(tou)票(piao)(piao)制(zhi)度(du)(du)選(xuan)舉公(gong)(gong)司董事、監事45次(ci)，有效保(bao)障(zhang)中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的參與權(quan)。

　　二是嚴格執行信息披露(lu)制度，保障(zhang)投(tou)資者(zhe)知情(qing)權。2019年(nian)轄區上(shang)市公司在(zai)證監(jian)會(hui)指定披露(lu)媒體上(shang)共發布定期(qi)報(bao)告251份，臨時公告4579份，共接待投(tou)資者(zhe)調研(yan)414次(ci)(ci)，回復(fu)上(shang)交所(suo)E互動、深交所(suo)互動易提問5850條，回復(fu)投(tou)資者(zhe)電話12814次(ci)(ci)，回復(fu)投(tou)資者(zhe)郵件(jian)399次(ci)(ci)，有效保障(zhang)投(tou)資者(zhe)知情(qing)權。

　　三是落(luo)實分(fen)(fen)紅制(zhi)度(du)，保障投資者(zhe)回報權。重(zhong)慶41家上(shang)市公司(si)在2019年披露現金股利分(fen)(fen)紅方案，總金額為121.84億元(yuan)，總體股利支付率達46.27%，有(you)效(xiao)提升投資者(zhe)獲得感。隨著股份(fen)回購(gou)制(zhi)度(du)不斷完善，2019年轄區8家上(shang)市公司(si)進行股份(fen)回購(gou)，金額合計25.50億元(yuan)，股份(fen)回購(gou)已成為除現金分(fen)(fen)紅外回報股東的(de)又一(yi)重(zhong)要方式。

　　四是緊盯關鍵少(shao)數(shu)(shu)，培育誠信合規(gui)文化(hua)。強(qiang)化(hua)樹立底線(xian)思維(wei)，組織(zhi)大股東、董監(jian)高參加系(xi)統培訓(xun)，重點宣介(jie)上市公司(si)違法違規(gui)案例，讓關鍵少(shao)數(shu)(shu)領會合規(gui)經(jing)營(ying)內涵。提升財務管(guan)理(li)水(shui)平，完善財務管(guan)理(li)系(xi)統，減(jian)少(shao)人(ren)為(wei)干預，有效避免舞(wu)弊(bi)行為(wei)發生。

　　五是積極(ji)履行社會責(ze)任(ren)，夯(hang)實投資者保護(hu)基礎。疫(yi)情期間，轄區(qu)上(shang)市(shi)公司累計(ji)捐(juan)款(kuan)達(da)2.05億(yi)元(yuan)，捐(juan)贈藥品、口(kou)罩、手套、酒(jiu)精等(deng)物資近3000萬元(yuan)。2019年重慶上(shang)市(shi)公司創(chuang)造就(jiu)業崗位28.25萬個，支付職工薪酬(chou)440.96億(yi)元(yuan)，投入扶貧(pin)資金(jin)1.86億(yi)元(yuan)，積極(ji)踐(jian)行社會責(ze)任(ren)。

　　中國證(zheng)券報：防范股票質押、債(zhai)券違約等領域(yu)風險是(shi)證(zheng)監(jian)會監(jian)管(guan)工作的(de)重點(dian)。重慶(qing)證(zheng)監(jian)局如何做(zuo)好風險防范化解，將投資者保護(hu)要求貫穿于上市(shi)公司監(jian)管(guan)的(de)全鏈條？

　　毛畢華：一(yi)是以現場(chang)檢(jian)查為抓手，推(tui)動化(hua)(hua)解(jie)風(feng)(feng)險(xian)隱患。2019年(nian)以來(lai)，開展“雙(shuang)隨機”、年(nian)報、IPO等各類現場(chang)檢(jian)查103家次，發現公司治理等36個問題。加大協調(diao)力度，推(tui)動地方政府(fu)提高紓困(kun)效率，全力化(hua)(hua)解(jie)股票質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)(feng)險(xian)。在化(hua)(hua)解(jie)公司債(zhai)券違(wei)(wei)約風(feng)(feng)險(xian)方面，重點檢(jian)查弱資質(zhi)(zhi)企業、城投企業、房地產企業，提前摸排兌(dui)付(fu)資金情況，提高風(feng)(feng)險(xian)識別前瞻性。2019年(nian)以來(lai)，妥善化(hua)(hua)解(jie)部分(fen)企業債(zhai)務兌(dui)付(fu)風(feng)(feng)險(xian)，除“18力控01”和(he)“16力帆02”債(zhai)券外，其他未發生實(shi)質(zhi)(zhi)性違(wei)(wei)約事件。

　　二是(shi)嚴(yan)格執法(fa)，對(dui)信(xin)息披露違法(fa)違規(gui)零容(rong)忍。一方面，結合年報審核和日常(chang)監(jian)管情況，對(dui)資(zi)金占(zhan)用、違規(gui)擔保等線索開展穿透排查，確保不留監(jian)管死角。另一方面，根據“存貸雙高”、股(gu)票質(zhi)押比例、流動(dong)性風險等指標，對(dui)重點排查對(dui)象開展專(zhuan)項核查，從嚴(yan)追究相關主體責任。近兩年來，對(dui)涉及上市公司信(xin)息披露違法(fa)違規(gui)案作出行政處罰4起，追回違規(gui)占(zhan)用資(zi)金11.30億元，中小股(gu)東合法(fa)權(quan)益得(de)到切實維(wei)護。

　　三是主動(dong)服務，支(zhi)持(chi)實體經濟發展(zhan)。2019年(nian)以來，支(zhi)持(chi)符合條件(jian)的企(qi)業(ye)(ye)通過(guo)IPO、再融(rong)資(zi)(zi)、并(bing)購重組(zu)、發行公(gong)司債(zhai)和ABS等(deng)方(fang)式，實現直接融(rong)資(zi)(zi)3371.39億元，有效緩解企(qi)業(ye)(ye)融(rong)資(zi)(zi)難(nan)、融(rong)資(zi)(zi)貴(gui)難(nan)題。積極支(zhi)持(chi)重慶(qing)市(shi)(shi)(shi)(shi)政府上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司倍增(zeng)計劃，加大企(qi)業(ye)(ye)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)培育力度，大力挖掘擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司后備資(zi)(zi)源，主動(dong)走(zou)訪擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)業(ye)(ye)30余家(jia)，協助(zhu)企(qi)業(ye)(ye)主動(dong)對(dui)接資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)，助(zhu)力實體企(qi)業(ye)(ye)利(li)(li)用資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)提質增(zeng)效。2019年(nian)以來，已有5家(jia)公(gong)司首發上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)，有40余家(jia)企(qi)業(ye)(ye)表示有上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)融(rong)資(zi)(zi)意向，部(bu)分企(qi)業(ye)(ye)計劃于近期提交首發上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)申請，重慶(qing)企(qi)業(ye)(ye)利(li)(li)用資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)加速發展(zhan)的積極性大幅提高(gao)。

　　中國證券報：自5月15日證監會啟動(dong)(dong)“誠實守信 做(zuo)受尊敬的(de)上(shang)市公(gong)司(si)”投資(zi)者(zhe)保(bao)護專項行動(dong)(dong)以來，全國各(ge)地(di)開(kai)展了(le)(le)形式(shi)多樣的(de)投資(zi)者(zhe)保(bao)護活(huo)動(dong)(dong)。重(zhong)慶證監局開(kai)展了(le)(le)哪些投資(zi)者(zhe)保(bao)護活(huo)動(dong)(dong)，努力(li)營造轄(xia)區理性(xing)投資(zi)氛(fen)圍？

　　毛畢華(hua)：一是為上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)問(wen)診把脈，優化法(fa)治(zhi)營(ying)商環境(jing)。作為重慶(qing)市(shi)(shi)營(ying)商環境(jing)“保護中小(xiao)投資(zi)者”指(zhi)標(biao)的(de)牽頭單(dan)位，重慶(qing)證監(jian)局通過問(wen)卷調查、遠(yuan)程溝通等形式(shi)，對(dui)(dui)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)在中小(xiao)投資(zi)者保護制度(du)方(fang)面的(de)執(zhi)行情況進(jin)行重點調研，針對(dui)(dui)存(cun)在的(de)問(wen)題形成調研報(bao)告并(bing)提出建議，不斷(duan)優化法(fa)治(zhi)營(ying)商環境(jing)。

　　二是線上和線下相結合，暢(chang)通溝通渠道。2019年以來，通過走(zou)訪、座(zuo)談等深入(ru)金(jin)科(ke)股(gu)份、小(xiao)康股(gu)份等上市(shi)公(gong)司(si)(si)調(diao)(diao)研，召(zhao)開走(zou)進上市(shi)公(gong)司(si)(si)中小(xiao)投資(zi)者座(zuo)談會，了解公(gong)司(si)(si)在經營(ying)(ying)發(fa)展、投資(zi)者保護中存在的問題，有針對(dui)性地提出監管建議，支持企業(ye)發(fa)展。為回應(ying)投資(zi)者關切，自行組織并指(zhi)導證券期(qi)貨經營(ying)(ying)機構、投教基(ji)地開展走(zou)進上市(shi)公(gong)司(si)(si)活動共(gong)計12次。結合近(jin)期(qi)改革(ge)熱(re)點，適時開展2期(qi)季度《投資(zi)者調(diao)(diao)查(cha)》，內容(rong)涉及新(xin)證券法、科(ke)創(chuang)板、創(chuang)業(ye)板改革(ge)等內容(rong)。

　　三是培育(yu)理(li)性(xing)投(tou)(tou)資價值投(tou)(tou)資理(li)念，持續加強投(tou)(tou)保(bao)工作力(li)度(du)。活動(dong)啟動(dong)以來，轄區行業協會、市場(chang)經營主(zhu)體、投(tou)(tou)教基地制作新證券法(fa)、新三板和創業板改革(ge)、防范非法(fa)證券期貨等相關原創投(tou)(tou)教產品(pin)20余(yu)種，共(gong)發放2.4萬(wan)(wan)余(yu)份，受(shou)眾達20萬(wan)(wan)余(yu)人次。

　　下一步(bu)，重慶(qing)證監(jian)局將按照“誠(cheng)實守信 做受尊(zun)敬的上(shang)市公司”投資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)專項行動(dong)工(gong)作要(yao)求，不斷提高(gao)上(shang)市公司質量，保(bao)障投資(zi)者(zhe)參與(yu)權、知(zhi)情權、回(hui)報權，推進轄區上(shang)市公司投資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工(gong)作再上(shang)新臺階。