7月(yue)13日,全國股(gu)轉公司發(fa)布6月(yue)份主辦(ban)券(quan)(quan)商執業質量(liang)評價結果,共(gong)記錄券(quan)(quan)商負面行(xing)(xing)為(wei)40條,相比5月(yue)份減少10條。今年以來,新三板主辦(ban)券(quan)(quan)商執業質量(liang)持續(xu)提升,6月(yue)券(quan)(quan)商負面行(xing)(xing)為(wei)創年內最低(di)紀錄。
按照《主辦(ban)券(quan)商(shang)執業(ye)質量負(fu)面行為清單》中的調(diao)整系數調(diao)整后,負(fu)面行為達(da)39.5條(tiao)(tiao),涉及(ji)25家主辦(ban)券(quan)商(shang)。其中,推(tui)薦掛牌類0.5條(tiao)(tiao),占比(bi)(bi)(bi)1.27%;推(tui)薦后督(du)導(dao)類26.5條(tiao)(tiao),占比(bi)(bi)(bi)67.09%;交易(yi)管(guan)(guan)理類10.5條(tiao)(tiao),占比(bi)(bi)(bi)26.58%;綜合(he)管(guan)(guan)理類2條(tiao)(tiao),占比(bi)(bi)(bi)5.06%。涉及(ji)的負(fu)面行為主要包括(kuo)因持續督(du)導(dao)履職不力被全國股(gu)轉(zhuan)公司有關部(bu)門出具(ju)監管(guan)(guan)意(yi)見函、日常業(ye)務未嚴(yan)格按照相關業(ye)務指南或通知(zhi)等的要求進行辦(ban)理等。
負面行為(wei)記(ji)錄(lu)數在5條(含)以下的主(zhu)辦券(quan)商24家,合(he)計占總記(ji)錄(lu)數的77.22%;負面行為(wei)記(ji)錄(lu)在5-20條(含)之間的主(zhu)辦券(quan)商1家,合(he)計占總記(ji)錄(lu)數的22.78%。
1-5月(yue),全國股轉(zhuan)公司記(ji)錄的(de)負面(mian)行為(wei)(wei)分(fen)別為(wei)(wei)149條(tiao)、65條(tiao)、104條(tiao)、61條(tiao)、50條(tiao),涉及的(de)主辦券(quan)商分(fen)別為(wei)(wei)56家(jia)(jia)、32家(jia)(jia)、44家(jia)(jia)、40家(jia)(jia)、32家(jia)(jia),總體呈(cheng)下降態勢。6月(yue)兩項數據分(fen)別僅為(wei)(wei)40條(tiao)、25家(jia)(jia)。
今年1月5日,《全國中小企業(ye)股份轉讓系統主(zhu)辦券商執業(ye)質量評價(jia)辦法》發布,將券商負(fu)面行為進行細化分檔,將負(fu)面行為不良(liang)影響程度(du)與懲(cheng)戒(jie)力度(du)相匹配,針(zhen)對不同評分等級的(de)主(zhu)辦券商出臺了差(cha)異(yi)化的(de)制(zhi)度(du)安(an)排。