9月2日，中國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)協會(hui)發布(bu)《關于(yu)場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)備案(an)有關事(shi)項(xiang)(xiang)的通知》稱，為幫(bang)助場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)經營機構正確(que)理(li)(li)解(jie)《場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)備案(an)管理(li)(li)辦(ban)法》，做好場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)事(shi)后備案(an)和報告工作，中國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)協會(hui)起草了《關于(yu)場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)備案(an)有關事(shi)項(xiang)(xiang)的說明》、《場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)報告系統操作指南》和《場(chang)(chang)外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)備案(an)材料要(yao)求》，現予以發布(bu)。

　　中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)相關(guan)(guan)負責人表示，場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)發展(zhan)迅速，其(qi)中(zhong)大部分為(wei)私募(mu)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，特性(xing)不(bu)一(yi)，業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)類型、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)風(feng)(feng)險(xian)、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規(gui)律(lv)尚(shang)不(bu)夠明(ming)晰。作為(wei)行業(ye)(ye)(ye)(ye)自(zi)律(lv)組織，中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)通(tong)過(guo)事(shi)后備(bei)案和(he)現(xian)場(chang)(chang)檢(jian)查(cha)等手段，對場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)實(shi)行自(zi)律(lv)管理，有(you)助(zhu)于監測和(he)防范(fan)場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)風(feng)(feng)險(xian)，促進場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規(gui)范(fan)發展(zhan)，有(you)效輔(fu)助(zhu)和(he)補(bu)充監管機(ji)(ji)關(guan)(guan)的(de)行政(zheng)監管。場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)備(bei)案屬于事(shi)后備(bei)案，不(bu)構成對相關(guan)(guan)場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)許(xu)可(ke)或(huo)資(zi)格確認(ren)。法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)明(ming)確規(gui)定須經監管機(ji)(ji)關(guan)(guan)核準的(de)場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，相關(guan)(guan)經營機(ji)(ji)構取(qu)得業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)許(xu)可(ke)并(bing)實(shi)際(ji)開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)后，方可(ke)向中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)備(bei)案。對于未設定行政(zheng)許(xu)可(ke)的(de)場(chang)(chang)外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，相關(guan)(guan)經營機(ji)(ji)構符合《備(bei)案辦(ban)法(fa)》規(gui)定的(de)備(bei)案條件并(bing)實(shi)際(ji)開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)后，即可(ke)按規(gui)定向中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)備(bei)案。

　　據(ju)介紹，場外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)事(shi)后(hou)備(bei)案(an)是(shi)中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)支(zhi)持(chi)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新發展的(de)(de)一(yi)項(xiang)重(zhong)要舉措。《備(bei)案(an)辦(ban)法(fa)》實施后(hou)，中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)不再組織相關創新業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)試點的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)評價(jia)(jia)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資基金(jin)(jin)公(gong)(gong)司、期貨公(gong)(gong)司、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資咨詢機(ji)構(gou)(gou)、私募基金(jin)(jin)管理人，以及證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)資信(xin)評級、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)增(zeng)信(xin)機(ji)構(gou)(gou)等證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監管機(ji)構(gou)(gou)或自律組織規定應當(dang)在(zai)中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)備(bei)案(an)的(de)(de)機(ji)構(gou)(gou)，從事(shi)《備(bei)案(an)辦(ban)法(fa)》第二(er)條(tiao)規定的(de)(de)場外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)，應當(dang)按(an)照(zhao)《備(bei)案(an)辦(ban)法(fa)》對其場外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)進(jin)行備(bei)案(an)。上述備(bei)案(an)機(ji)構(gou)(gou)在(zai)中證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)間(jian)報價(jia)(jia)系統開展場外(wai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)，視同已在(zai)中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)備(bei)案(an)并完成報告義務(wu)(wu)。

　　《場外(wai)證券業務報(bao)告(gao)系(xi)(xi)統(tong)操作(zuo)指(zhi)南》明(ming)確，報(bao)告(gao)系(xi)(xi)統(tong)是由(you)多(duo)個業務模塊構成，支持各類(lei)場外(wai)證券業務開(kai)展(zhan)主體(ti)進(jin)行(xing)備案和報(bao)告(gao)的電子工(gong)作(zuo)平臺，具有信息與材(cai)料接收、審核管理、風險監測、統(tong)計分析(xi)、信息披露和交流互(hu)動(dong)等(deng)功能。中(zhong)(zhong)證機(ji)構間報(bao)價(jia)系(xi)(xi)統(tong)股(gu)份有限公司（以(yi)下簡稱中(zhong)(zhong)證報(bao)價(jia)）負責開(kai)發和管理報(bao)告(gao)系(xi)(xi)統(tong)，并(bing)將結合各類(lei)場外(wai)證券業務開(kai)展(zhan)情況以(yi)及備案和報(bao)告(gao)工(gong)作(zuo)需要，不斷豐富、優(you)化和完善(shan)相關功能。報(bao)告(gao)系(xi)(xi)統(tong)通過多(duo)層次多(duo)權限的賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)體(ti)系(xi)(xi)支持報(bao)送(song)機(ji)構在(zai)各業務模塊進(jin)行(xing)各類(lei)場外(wai)證券業務的備案和報(bao)告(gao)。賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)體(ti)系(xi)(xi)由(you)主賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)和子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)構成，其中(zhong)(zhong)，主賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)用(yong)于創設子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，在(zai)報(bao)送(song)機(ji)構申請后由(you)中(zhong)(zhong)證報(bao)價(jia)負責分配(pei)；子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)用(yong)于報(bao)送(song)和查詢，由(you)報(bao)送(song)機(ji)構通過其主賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)自主創設。每(mei)個報(bao)送(song)機(ji)構可申請一個主賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，自主創設多(duo)個子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，并(bing)可由(you)主賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)賦予各子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)不同的報(bao)告(gao)和查詢權限。