中證(zheng)網訊（記(ji)者 王蕊）5月21日晚(wan)間，國信(xin)證(zheng)券公(gong)告稱收到中國證(zheng)監會《行政(zheng)處罰事先告知書》，被(bei)證(zheng)監會立(li)案(an)調查(cha)近4個月的(de)公(gong)司保(bao)薦業(ye)務及財務顧問業(ye)務涉嫌違法違規一案(an)，公(gong)布(bu)調查(cha)結果。

　　根據公司(si)及(ji)(ji)從事相關業務的(de)人員龍(long)飛虎、王曉娟、張(zhang)苗、曹仲原收到的(de)《行(xing)政(zheng)處罰事先告(gao)(gao)知書(shu)》（處罰字[2018]45號），中(zhong)國證監會已調(diao)查完(wan)畢，并依法擬作出(chu)行(xing)政(zheng)處罰。2013年(nian)至2014年(nian)期間，國信證券(quan)出(chu)具的(de)《華澤(ze)鈷鎳恢復(fu)上市保薦(jian)書(shu)》、《華澤(ze)鈷鎳重(zhong)大(da)(da)資(zi)產出(chu)售(shou)及(ji)(ji)發行(xing)股(gu)份購買資(zi)產暨(ji)關聯交易(yi)之(zhi)持續督導工(gong)作報告(gao)(gao)書(shu)》和《華澤(ze)鈷鎳重(zhong)大(da)(da)資(zi)產出(chu)售(shou)及(ji)(ji)發行(xing)股(gu)份購買資(zi)產暨(ji)關聯交易(yi)之(zhi)2014年(nian)度持續督導工(gong)作報告(gao)(gao)書(shu)》涉(she)嫌(xian)虛假記載、重(zhong)大(da)(da)遺漏。公司(si)在核查上市公司(si)關聯方(fang)非經營性占用資(zi)金和應收票據、以及(ji)(ji)利用審計專業意見(jian)等(deng)方(fang)面(mian)未(wei)勤勉盡責。

　　國信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)本次保(bao)薦業(ye)務(wu)(wu)行為(wei)，涉(she)(she)嫌違反《中華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》（以下(xia)簡(jian)稱《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》）第十(shi)(shi)(shi)一條第二款的規定，構(gou)成(cheng)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》第一百九十(shi)(shi)(shi)二條所(suo)述(shu)違法(fa)情形。龍飛虎、王曉(xiao)娟是(shi)直(zhi)接負(fu)責的主管人(ren)員。公(gong)司本次并購重組(zu)財(cai)務(wu)(wu)顧(gu)(gu)問業(ye)務(wu)(wu)行為(wei)，涉(she)(she)嫌違反《上市公(gong)司并購重組(zu)財(cai)務(wu)(wu)顧(gu)(gu)問業(ye)務(wu)(wu)管理辦(ban)法(fa)》第二十(shi)(shi)(shi)二條第一款和(he)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》第一百七十(shi)(shi)(shi)三條的規定，構(gou)成(cheng)《上市公(gong)司并購重組(zu)財(cai)務(wu)(wu)顧(gu)(gu)問業(ye)務(wu)(wu)管理辦(ban)法(fa)》第四十(shi)(shi)(shi)二條和(he)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》第二百二十(shi)(shi)(shi)三條所(suo)述(shu)違法(fa)情形。張苗、曹仲原是(shi)直(zhi)接負(fu)責的主管人(ren)員。

　　依(yi)據《證券法》相關規定(ding)，中國證監會擬決定(ding)，對于公司(si)保薦業(ye)務(wu)行為(wei)，責令公司(si)改正，給(gei)予警(jing)告，沒(mei)收(shou)(shou)保薦業(ye)務(wu)收(shou)(shou)入(ru)100萬(wan)(wan)元(yuan)，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)300萬(wan)(wan)元(yuan)罰款；對龍(long)飛虎、王(wang)曉娟給(gei)予警(jing)告，并(bing)(bing)分別(bie)處(chu)以(yi)30萬(wan)(wan)元(yuan)罰款；對于公司(si)并(bing)(bing)購重(zhong)(zhong)組(zu)財務(wu)顧問業(ye)務(wu)行為(wei)，責令公司(si)改正，沒(mei)收(shou)(shou)并(bing)(bing)購重(zhong)(zhong)組(zu)財務(wu)顧問業(ye)務(wu)收(shou)(shou)入(ru)600萬(wan)(wan)元(yuan)，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)1800萬(wan)(wan)元(yuan)罰款；對張(zhang)苗、曹仲原給(gei)予警(jing)告，并(bing)(bing)分別(bie)處(chu)以(yi)30萬(wan)(wan)元(yuan)罰款。

　　此外，就中國證監會擬實施的上述(shu)行政處罰(fa)，公(gong)司(si)及龍飛(fei)虎、王曉娟、張苗、曹仲(zhong)原享有陳述(shu)、申辯和要求(qiu)聽證的權利。國信證券表示(shi)，截至目(mu)前(qian)，公(gong)司(si)經營情況正常。