中證網訊（記者 周松林）中證中小投資者服務中心日前在一起投資者與證券公司的糾紛中，首次創新性地采用資金提存公證的方式促成了調解糾紛，這也是資本市場糾紛調解中首次使用資金提存公證方式。 

　　據介紹，2016年12月，投資者張某在某證券公司開通證券賬戶，后張某與證券公司因理財產品購買金額問題發生糾紛。證券公司與張某多次溝通，但雙方就關鍵事實的認定，無法取得一致。證券公司認為張某本身應承擔一定責任，而張某堅持認為證券公司應當承擔全責。加之證券公司在協商過程中態度消極，事情遲遲得不到解決，導致張某對證券公司后續處理人員存在偏見，情緒亦非常激動，調解難度極大。投服中心為緩和雙方之間的信任危機，在正式開展調解前，與雙方進行了多次磋商，創造性提出通過由證券公司在公證機關專戶提存資金的方式，解決了雙方的信任基礎問題，最終雙方達成調解協議，糾紛得到妥善化解。 

　　在日常糾紛調解過程中，調解工作往往陷入一種尷尬境地，即投資者要求先拿到賠償，才愿意撤訴或履行約定的義務，而機構方則擔心賠償款給付后，投資者不履行調解協議，機構方缺乏有效制約手段。在這種互不信任的氛圍下，調解工作難以有效開展。此次資金提存公證方式的成功運用，對于調解雙方建立信任基礎、縮短調解周期、降低投資者維權成本、提升調解成功率以及保障調解執行等方面具有重要意義。 

　　投服中心表示，資金提存公證方式對于促成調解有三點優勢：首先，辦理資金提存公證事先需要雙方共同簽訂資金提存協議書。此過程本身就是一個達成共識的過程，可以在正式調解前，使雙方信任感逐步建立，創造一個良好的調解氛圍；其次，提存方通過存入資金，體現解決問題的誠意，投資者心理上得到一種安慰，更容易與機構方達成和解；再次，公證提存資金可以有效保障調解協議的執行。資金提存后，在公證機關監督下，提存方將無法主動反悔，只要投資者完成調解協議規定的義務，就可以直接取得提存資金，更有利于中小投資者權益保護。 

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