中(zhong)證網訊（記者 胡雨(yu)）據中(zhong)國證券業(ye)協(xie)(xie)會12月(yue)19日消息，為服務資本市(shi)場深化改革(ge)發展中(zhong)心工作，凝聚(ju)行(xing)業(ye)研(yan)究(jiu)(jiu)力(li)量，提升(sheng)證券行(xing)業(ye)研(yan)究(jiu)(jiu)分析能力(li)，中(zhong)證協(xie)(xie)2019年(nian)組織(zhi)開展了主題(ti)為“深化金融供給側結構性改革(ge)，推動證券業(ye)實(shi)現高(gao)質量發展”的重點課(ke)(ke)(ke)題(ti)研(yan)究(jiu)(jiu)工作。本年(nian)度中(zhong)證協(xie)(xie)重點課(ke)(ke)(ke)題(ti)研(yan)究(jiu)(jiu)共收(shou)到158項課(ke)(ke)(ke)題(ti)申報，立項88個課(ke)(ke)(ke)題(ti)，最終由專家評選出21篇優(you)秀課(ke)(ke)(ke)題(ti)報告(gao)。

　　據悉，這些(xie)優(you)秀課題(ti)研(yan)究成(cheng)果充分體現(xian)了新(xin)時代(dai)我國資(zi)本市場和證(zheng)券業高質(zhi)量(liang)發(fa)展的(de)最新(xin)要求和時代(dai)特征，為推進(jin)新(xin)時代(dai)資(zi)本市場建(jian)設和證(zheng)券業高質(zhi)量(liang)發(fa)展提(ti)供了寶貴的(de)理論(lun)支持(chi)、實踐經驗與(yu)政策(ce)建(jian)議。21篇優(you)秀課題(ti)報告主要包括以下五(wu)方面內容：

　　一是穩步推進(jin)設(she)立科創板并(bing)試點(dian)(dian)注冊制，更(geng)好服務(wu)科技(ji)創新和(he)經(jing)濟高(gao)質量發展研(yan)究(jiu)，包括《科創板開(kai)放(fang)紅(hong)籌企(qi)業發行上市(shi)背景下(xia)我國證券(quan)監管機構的(de)域外(wai)管轄權問(wen)題研(yan)究(jiu)》《注冊制下(xia)券(quan)商定價責(ze)任(ren)與能力(li)研(yan)究(jiu)》《設(she)立科創板并(bing)試點(dian)(dian)注冊制相(xiang)關風(feng)險點(dian)(dian)分析與防范研(yan)究(jiu)》等。

　　二是構建資本市(shi)場良好生態，推(tui)動證(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)文化建設，開創證(zheng)券(quan)(quan)基金行業(ye)文化建設新格局(ju)研究，包括《證(zheng)券(quan)(quan)從(cong)業(ye)人(ren)員失職行為管理研究》《證(zheng)券(quan)(quan)公司道德風險防(fang)范研究》等。

　　三(san)是圍(wei)繞(rao)貫徹落實中央(yang)經濟工作會議精神，防范(fan)化解資本(ben)市場重(zhong)大金融(rong)風險與投資者保護研究(jiu)，包(bao)括《證券灰(hui)色風險預警(jing)項目——“灰(hui)天(tian)鵝”系(xi)統構建研究(jiu)》《債券違約情景下承銷商虛假(jia)陳述民事責(ze)任及風險防范(fan)研究(jiu)》等。

　　四(si)是借鑒(jian)全球(qiu)證(zheng)(zheng)券行業發展(zhan)經驗，推動我國(guo)(guo)多層(ceng)次資本市(shi)場(chang)(chang)建設和(he)證(zheng)(zheng)券業對外(wai)(wai)開放(fang)，支持國(guo)(guo)家政策和(he)服務實(shi)體經濟研(yan)究(jiu)，包括(kuo)《場(chang)(chang)外(wai)(wai)市(shi)場(chang)(chang)在多層(ceng)次資本市(shi)場(chang)(chang)中的(de)地位和(he)作用研(yan)究(jiu)》《資本市(shi)場(chang)(chang)結構(gou)性錯配根源探究(jiu)及改善(shan)建議》《場(chang)(chang)外(wai)(wai)機構(gou)間證(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)(chang)發展(zhan)研(yan)究(jiu)》《全球(qiu)股(gu)票市(shi)場(chang)(chang)發展(zhan)規律與借鑒(jian)研(yan)究(jiu)》《股(gu)票市(shi)場(chang)(chang)投(tou)(tou)資者結構(gou)的(de)國(guo)(guo)際比(bi)較(jiao)研(yan)究(jiu)》《國(guo)(guo)外(wai)(wai)軍民融合模式研(yan)究(jiu)》《私募股(gu)權投(tou)(tou)資合同特別條(tiao)款的(de)國(guo)(guo)際比(bi)較(jiao)與借鑒(jian)研(yan)究(jiu)——以<美國(guo)(guo)風險投(tou)(tou)資示范合同>為研(yan)究(jiu)對象》等。

　　五(wu)是探索金(jin)融科技(ji)、監管(guan)科技(ji)在證(zheng)券行業(ye)應(ying)(ying)用(yong)(yong)，深(shen)(shen)刻理(li)(li)(li)解金(jin)融科技(ji)對金(jin)融生態(tai)的(de)(de)(de)深(shen)(shen)遠影響，推(tui)動(dong)金(jin)融科技(ji)在證(zheng)券行業(ye)的(de)(de)(de)融合(he)應(ying)(ying)用(yong)(yong)發展(zhan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)，包括《區塊(kuai)鏈在場外(wai)衍生品市場組織中的(de)(de)(de)應(ying)(ying)用(yong)(yong)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《區塊(kuai)鏈在數據生態(tai)建(jian)設的(de)(de)(de)應(ying)(ying)用(yong)(yong)及價(jia)值研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《場外(wai)交易中的(de)(de)(de)零(ling)知識(shi)認證(zheng)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《基于機器學(xue)習(xi)模型的(de)(de)(de)財務報告欺(qi)詐風險識(shi)別方(fang)法研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《證(zheng)券業(ye)數字財富(fu)(fu)管(guan)理(li)(li)(li)發展(zhan)模式研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《智(zhi)能投顧在證(zheng)券公(gong)司(si)財富(fu)(fu)管(guan)理(li)(li)(li)業(ye)務中的(de)(de)(de)應(ying)(ying)用(yong)(yong)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》《證(zheng)券公(gong)司(si)數字化財富(fu)(fu)管(guan)理(li)(li)(li)的(de)(de)(de)發展(zhan)模式與路徑研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)》等。

　　附：中(zhong)國(guo)證券業(ye)協會(hui)2019年(nian)重點課(ke)(ke)題研究優秀課(ke)(ke)題報(bao)告名(ming)單

　　（按立項課題(ti)編號(hao)排列(lie)）

　　1.《科創板開(kai)放紅籌企業發行上(shang)市(shi)背(bei)景(jing)下我國(guo)證(zheng)券監管機構的域(yu)外管轄權(quan)問(wen)題(ti)(ti)研究》（研究單(dan)位：愛建證(zheng)券有限(xian)責(ze)任公司、華東政法大(da)學(xue)國(guo)際法學(xue)院；課(ke)題(ti)(ti)負責(ze)人：何俁，愛建證(zheng)券投資銀行部副總經理(li)、林燕萍，華東政法大(da)學(xue)國(guo)際法學(xue)科帶頭人；課(ke)題(ti)(ti)組(zu)成員(yuan)：杜濤(tao)、郭華春(chun)、程勇軍、儲莎(sha)莎(sha)、顧英如、周圣安）

　　2.《注冊制下券商定(ding)價責任與能(neng)力(li)研究》（研究單位：廣(guang)發(fa)證券股份有限公司(si)；課(ke)題(ti)負(fu)責人：李風華，廣(guang)發(fa)證券戰(zhan)略(lve)發(fa)展(zhan)部總(zong)經(jing)理；課(ke)題(ti)組成(cheng)員：王烜、溫(wen)重(zhong)偉、區詠芝(zhi)、葛凌(ling)、趙陽、陳思(si)宇）

　　3.《設立科創板并(bing)試點(dian)注冊制(zhi)相關風險點(dian)分析(xi)與(yu)防(fang)范研究》（研究單位：申萬(wan)宏源證券有限公(gong)(gong)司、申萬(wan)宏源證券承(cheng)銷(xiao)保(bao)薦有限責任公(gong)(gong)司；課(ke)題負責人：周冰，申萬(wan)宏源證券承(cheng)銷(xiao)保(bao)薦有限責任公(gong)(gong)司質量控制(zhi)部總經理；課(ke)題組(zu)成(cheng)員：馬龍官、范亞靈、尤左(zuo)偉(wei)、鄧浩、袁(yuan)金(jin)華、闞澤超、獨旭、溫建寧）

　　4.《證(zheng)券(quan)公(gong)司道德風(feng)險防范研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：國(guo)元證(zheng)券(quan)股份有限公(gong)司、合肥工(gong)業大學(xue)；課(ke)(ke)題負責人(ren)：蔡詠，國(guo)元證(zheng)券(quan)董事長(chang)、黨委書記、姚祿仕，合肥工(gong)業大學(xue)證(zheng)券(quan)期貨研(yan)究(jiu)所所長(chang)；課(ke)(ke)題組成員：呂海、唐亞湖、賴(lai)海峰、袁家春(chun)、劉揚、趙俊杰、舒寧、孫杰、張盛鵬、辛韞哲、牛(niu)標）

　　5.《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)灰色風(feng)險預警項目——“灰天鵝”系統構建(jian)研(yan)(yan)究(jiu)》（研(yan)(yan)究(jiu)單位：申萬宏源證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)有限(xian)(xian)公(gong)司、上(shang)海申銀萬國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)研(yan)(yan)究(jiu)所有限(xian)(xian)公(gong)司；課題負責(ze)人：張(zhang)克均，申萬宏源證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)總經理助理；課題組成員：鄭治國、李肇嘉、余斌、林麗梅(mei)、丁一、陳(chen)英豪(hao)、馮劍）

　　6.《債(zhai)券違(wei)約情(qing)景下承銷(xiao)商虛假陳述(shu)民事(shi)(shi)責任(ren)及風險(xian)防(fang)范(fan)研(yan)究》（研(yan)究單位：湘財證券股份(fen)有限公司、北京市天同律師事(shi)(shi)務所；課題負責人：周衛青，湘財證券董事(shi)(shi)會秘(mi)書；課題組成員：辛正郁(yu)、鄧曉明、范(fan)圣兵、何海(hai)鋒、項寧、游冕、李征宇）

　　7.《私募股(gu)權投資(zi)合同特別(bie)條款的國際比較與借鑒研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)——以(yi)<美國風險(xian)投資(zi)示范合同>為研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)對象》（研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)單(dan)位：廣發(fa)證券股(gu)份有限公司；課題(ti)負責人：李風華(hua)，廣發(fa)證券戰略發(fa)展部(bu)總(zong)經理；課題(ti)組成員(yuan)：池騁、史惠子、萬(wan)自強）

　　8.《場(chang)外(wai)市(shi)場(chang)在多(duo)層次資(zi)本市(shi)場(chang)中的(de)地位和作用研(yan)(yan)究(jiu)》（研(yan)(yan)究(jiu)單位：國信(xin)證券股(gu)份有限公司(si)、廣西大(da)學；課(ke)題(ti)負(fu)責(ze)人：盧宗輝(hui)，國信(xin)證券發展(zhan)研(yan)(yan)究(jiu)總部研(yan)(yan)究(jiu)總監；課(ke)題(ti)組成員：范祚(zuo)軍、陳瑤雯、劉英）

　　9.《資本(ben)市場結(jie)構性錯配根源探究及改善建議》（研究單位(wei)：華(hua)寶證券有限(xian)責(ze)任公司；課題(ti)負責(ze)人(ren)：楊宇，華(hua)寶證券研究創新部總(zong)經理；課題(ti)組成(cheng)員(yuan)：蔡夢苑、王震(zhen)、張菁、徐豐羽、范文婧）

　　10.《場外機(ji)構間(jian)證(zheng)券市場發展研(yan)究》（研(yan)究單位：中(zhong)證(zheng)機(ji)構間(jian)報價系統股份(fen)有限(xian)公司、海(hai)通證(zheng)券、上海(hai)申銀萬國(guo)證(zheng)券研(yan)究所；課題負責人(ren)：張大(da)威，中(zhong)證(zheng)機(ji)構間(jian)報價系統執行委(wei)員會委(wei)員；課題組成(cheng)員：王明昆、劉洋、許正、王霞麗、史紀明、井維(wei)維(wei)、景雨露、胡嘉奇(qi)、袁(yuan)宇澤）

　　11.《全球(qiu)股票(piao)市場發展規律(lv)與(yu)借(jie)鑒(jian)研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：新(xin)時代(dai)證(zheng)券股份有(you)限(xian)公司；課題(ti)負(fu)責人(ren)：潘(pan)向東，新(xin)時代(dai)證(zheng)券副總裁(cai)兼(jian)首席經濟學(xue)家(jia)；課題(ti)組成員(yuan)：劉娟秀、邢曙光、鄭嘉偉、陳韻陽、鐘(zhong)奕(yi)昕）

　　12.《股票市場投資者(zhe)結構(gou)的(de)國際(ji)比較研(yan)究(jiu)(jiu)》（研(yan)究(jiu)(jiu)單位：中山(shan)證券有(you)限責(ze)任公司；課題(ti)(ti)負責(ze)人：李湛(zhan)，中山(shan)證券首席經濟學家、研(yan)究(jiu)(jiu)所所長；課題(ti)(ti)組成員：唐晉榮、梁倫博、蔡娜(na)、朱昀、王鈞、邱紫華、曹萍）

　　13.《國外(wai)軍民(min)融合模式研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：中航證券(quan)有限公司；課(ke)題負責人：張(zhang)玉玲，中航證券(quan)金(jin)融研究(jiu)(jiu)所(suo)高級研究(jiu)(jiu)員(yuan)；課(ke)題組成員(yuan)：莫(mo)崇康、郭(guo)鑫(xin)、桂浩(hao)然）

　　14.《證(zheng)券從業人員(yuan)失職行為管理(li)研究(jiu)》（研究(jiu)單(dan)位：華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券股(gu)份(fen)有限公司；課題負(fu)責人：李筠，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券合規總監、總法律顧問；課題組(zu)成(cheng)員(yuan)：吳加榮、李燃、苗家偉、周文(wen)威(wei)）

　　15.《區塊(kuai)鏈在場外衍生品市場組(zu)織中(zhong)的應用(yong)研究(jiu)》（研究(jiu)單位：東海證(zheng)券股(gu)份有(you)限公司、東海期貨有(you)限責任公司；課(ke)題負責人(ren)：王一軍，東海證(zheng)券副總裁、黨委委員；課(ke)題組(zu)成員：應曉明、丁競淵、曾(ceng)凱、楊(yang)潤(run)曦(xi)、凌浩(hao)、曾(ceng)磊、鄭朝(chao)陽）

　　16.《基(ji)于機器學(xue)習模型的財務報告(gao)欺詐風險(xian)識別方(fang)法(fa)研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：廣發證券股份有限公(gong)司；課題(ti)負責(ze)人：張漢林，廣發證券信(xin)息技術部副總經(jing)理 ；課題(ti)組成員：杜瑞罡(gang)、覃劍釗(zhao)、陳海雯、黎豪(hao)）

　　17.《證券(quan)業(ye)數字(zi)財(cai)富管理發展(zhan)模式研究(jiu)》（研究(jiu)單位：國(guo)泰君安證券(quan)股份有限(xian)公(gong)司；課題負責(ze)人：陳煜濤，國(guo)泰君安證券(quan)副總裁；課題組(zu)成員(yuan)：畢志剛(gang)、董(dong)曲琰(yan)、殷振(zhen)興、劉澤、李倩(qian)倩(qian)、陶威、熊仁杰、鄧銳、盧中賀、周(zhou)智奧、牛露晴）

　　18.《區塊鏈(lian)在數據生態建設的應用及價值(zhi)研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：國泰君安(an)證券股份有限公司(si)(si)、北(bei)京共識數信科技有限公司(si)(si)；課題負責人(ren)：俞楓，國泰君安(an)證券首席信息官、王毛(mao)路，北(bei)京共識數信科技有限公司(si)(si)董事長；課題組成(cheng)員：詹婷婷、吳鑫濤、楊晨(chen)旭、陳杰(jie)、李明、王光明）

　　19.《智(zhi)能投顧在證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)財(cai)富管(guan)理業務中的應(ying)用研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：國泰君安證(zheng)(zheng)券股份有限公(gong)司(si)；課題負責人：李(li)可柯，國泰君安證(zheng)(zheng)券財(cai)富管(guan)理部(bu)總(zong)經(jing)理；課題組(zu)成員：劉鋒、周漢臣、應(ying)俊卿(qing)、謝蕓(yun)琳、柏露、劉赟、賴(lai)慶晟）

　　20.《證券公(gong)司數字(zi)化財富管(guan)理的發展(zhan)模式與路(lu)徑研究(jiu)》（研究(jiu)單位：華(hua)泰證券股份有限公(gong)司；課題(ti)負責人：朱有為(wei)，華(hua)泰證券戰略發展(zhan)部戰略研究(jiu)負責人；課題(ti)組成(cheng)員(yuan)：羅斐、潘聰(cong)、沈娟、馬溯綱、王(wang)新槐(huai)、丁喬一、何慈恩(en)）

　　21.《場外交易中的零(ling)知(zhi)識認證(zheng)研究》（研究單位(wei)：平安(an)證(zheng)券(quan)股份有限公司(si)、FinTech Group、衡泰(tai)軟件有限公司(si)；課(ke)(ke)題負責(ze)人：錢秋(qiu)明，平安(an)證(zheng)券(quan)運(yun)營總監；課(ke)(ke)題組成員：葉(xie)帆(fan)、歐順(shun)武(wu)、張含(han)發(fa)、楊冬梅、李(li)勁、劉(liu)國(guo)永、Jon Block、陳(chen)宏(hong)）