【編者按】
中國政(zheng)府法(fa)(fa)制信息網(wang)發(fa)布關于修(xiu)改(gai)《證(zheng)券發(fa)行(xing)與承(cheng)銷管理(li)辦法(fa)(fa)》的(de)決定的(de)公(gong)(gong)告,公(gong)(gong)告中對多條辦法(fa)(fa)進行(xing)了(le)修(xiu)改(gai)。
相比此前條款(kuan),新修訂內容增加了養老金(jin)(jin)的(de)(de)配售待遇(yu),要(yao)求(qiu)安(an)排(pai)不(bu)低于本次(ci)網下發(fa)行股票數量的(de)(de)40%優(you)先(xian)向通過公開募集方式(shi)設立的(de)(de)證券投資基金(jin)(jin)、全國社會(hui)保障(zhang)基金(jin)(jin)和基本養老保險(xian)基金(jin)(jin)配售。之前的(de)(de)優(you)先(xian)配售對象中僅(jin)為(wei)公募基金(jin)(jin)、社會(hui)保障(zhang)基金(jin)(jin)。
在(zai)本(ben)次修(xiu)訂中,將第(di)十九條增加一款,作(zuo)為第(di)三款:“網(wang)上投資者(zhe)在(zai)申(shen)購(gou)(gou)可轉換公(gong)司債(zhai)券時(shi)無需繳付申(shen)購(gou)(gou)資金(jin)。”
修訂還(huan)對投資者中(zhong)簽(qian)繳(jiao)款(kuan)進行規(gui)范,規(gui)定若網上投資者連續12個(ge)月(yue)內累計出現(xian)3次中(zhong)簽(qian)后未足額繳(jiao)款(kuan)的(de)情(qing)形時,6個(ge)月(yue)內不得參與新股(gu)、可(ke)轉換公司債券(quan)、可(ke)交換公司債券(quan)申購。
此外(wai),若網(wang)(wang)下和網(wang)(wang)上投資者(zhe)繳款認購的新股或可(ke)(ke)轉(zhuan)換公司(si)債券數量合計不足(zu)本次公開發(fa)行數量的70%時(shi),可(ke)(ke)以(yi)中(zhong)止發(fa)行。
中金公司點評認為,《辦法》修訂短期對新股市場影響有限,中長期視發行商對A類投資者的配售比例劃定是否會做動態調整。
《證券發行辦法》修訂:線下配售至少40%分配給社保等
中(zhong)證(zheng)網訊(xun) (記者 董添) 10月(yue)10日,中(zhong)國政府(fu)法(fa)制信息網發(fa)布(bu)關于(yu)修(xiu)(xiu)改《證(zheng)券發(fa)行(xing)(xing)(xing)與承銷管理辦(ban)法(fa)》的(de)(de)(de)決定(ding)的(de)(de)(de)公(gong)告,公(gong)告中(zhong)對多(duo)條(tiao)辦(ban)法(fa)進(jin)行(xing)(xing)(xing)了修(xiu)(xiu)改, 第(di)九條(tiao)第(di)二款(kuan)、第(di)三(san)款(kuan)修(xiu)(xiu)改為:“首次(ci)(ci)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)采(cai)用詢價方式的(de)(de)(de),公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)后總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)本4億股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(含)以下(xia)(xia)的(de)(de)(de),網下(xia)(xia)初始發(fa)行(xing)(xing)(xing)比例(li)不(bu)低(di)(di)于(yu)本次(ci)(ci)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)數(shu)量(liang)的(de)(de)(de)60%;發(fa)行(xing)(xing)(xing)后總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)本超過(guo)4億股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)(de)(de),網下(xia)(xia)初始發(fa)行(xing)(xing)(xing)比例(li)不(bu)低(di)(di)于(yu)本次(ci)(ci)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)數(shu)量(liang)的(de)(de)(de)70%。其中(zhong),應當安(an)排(pai)不(bu)低(di)(di)于(yu)本次(ci)(ci)網下(xia)(xia)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)數(shu)量(liang)的(de)(de)(de)40%優先向通(tong)過(guo)公(gong)開(kai)募集(ji)方式設立(li)的(de)(de)(de)證(zheng)券投資基(ji)(ji)金、全國社會保障基(ji)(ji)金和基(ji)(ji)本養老(lao)保險(xian)基(ji)(ji)金配(pei)售,安(an)排(pai)一(yi)定(ding)比例(li)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)向根(gen)據《企(qi)業年(nian)金基(ji)(ji)金管理辦(ban)法(fa)》設立(li)的(de)(de)(de)企(qi)業年(nian)金基(ji)(ji)金和符合《保險(xian)資金運用管理暫行(xing)(xing)(xing)辦(ban)法(fa)》等相關規定(ding)的(de)(de)(de)保險(xian)資金配(pei)售。
中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)聲(sheng)明(ming)(ming):凡(fan)本(ben)網(wang)注(zhu)明(ming)(ming)“來源:中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)”的(de)所有作品(pin),版權均(jun)屬于中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)。中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)與作品(pin)作者(zhe)聯合(he)聲(sheng)明(ming)(ming),任何組織未經中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)以(yi)及作者(zhe)書面(mian)授(shou)權不(bu)得(de)轉(zhuan)載(zai)、摘編或利(li)用(yong)其(qi)(qi)(qi)它方式使用(yong)上述作品(pin)。凡(fan)本(ben)網(wang)注(zhu)明(ming)(ming)來源非中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)的(de)作品(pin),均(jun)轉(zhuan)載(zai)自其(qi)(qi)(qi)它媒體,轉(zhuan)載(zai)目的(de)在于更好服(fu)務讀者(zhe)、傳遞信息之需(xu),并不(bu)代表本(ben)網(wang)贊同其(qi)(qi)(qi)觀點(dian),本(ben)網(wang)亦(yi)不(bu)對其(qi)(qi)(qi)真(zhen)實性(xing)負責(ze),持異議(yi)者(zhe)應與原出處(chu)單位主張(zhang)權利(li)。
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