中證網訊（記者 胡(hu)雨(yu)）中國證券(quan)(quan)(quan)(quan)報記者2月(yue)28日從中國證券(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)協(xie)會獲悉(xi)，為加強(qiang)證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司投資(zi)(zi)銀(yin)行類業(ye)務規范(fan)，推動(dong)投資(zi)(zi)銀(yin)行類業(ye)務工作(zuo)底(di)(di)稿(gao)電子化(hua)建設，督促證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司加強(qiang)投資(zi)(zi)銀(yin)行類業(ye)務工作(zuo)底(di)(di)稿(gao)電子化(hua)管理(li)，進(jin)一步健全證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司能(neng)力(li)和責任體系，根據《證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司投資(zi)(zi)銀(yin)行類業(ye)務內部(bu)控制指引(yin)》等相關法律法規、監(jian)管規定，協(xie)會研究制定《證券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司投資(zi)(zi)銀(yin)行類業(ye)務工作(zuo)底(di)(di)稿(gao)電子化(hua)管理(li)系統建設指引(yin)》，已經理(li)事會審議(yi)通過(guo)，于今(jin)日發布實施。

　　《證券公(gong)司投(tou)(tou)資銀行類業(ye)務工作(zuo)(zuo)底(di)稿電子化(hua)(hua)管(guan)理系(xi)統(tong)建設指引》充分考慮投(tou)(tou)行業(ye)務工作(zuo)(zuo)底(di)稿在收(shou)集、整(zheng)理、歸檔以及借閱(yue)等過程中存在的問題(ti)和難點，并結合最新監(jian)管(guan)要求，主要從(cong)以下三(san)個方面作(zuo)(zuo)出細化(hua)(hua)規定：

　　一是要求證(zheng)券公(gong)司開展投(tou)資(zi)(zi)銀(yin)行(xing)類業(ye)務(wu)應建立投(tou)資(zi)(zi)銀(yin)行(xing)類業(ye)務(wu)工作底(di)(di)稿電子(zi)化(hua)管(guan)(guan)理(li)系統（以下(xia)簡(jian)稱“底(di)(di)稿系統”），實(shi)現對投(tou)資(zi)(zi)銀(yin)行(xing)類業(ye)務(wu)項(xiang)目(mu)立項(xiang)、盡職調(diao)查、發行(xing)承銷、后續管(guan)(guan)理(li)（包括持續督(du)導、受托管(guan)(guan)理(li)、存續期管(guan)(guan)理(li)）等作業(ye)過程及質量(liang)控制、內核、監管(guan)(guan)審核等流程中所形成的工作底(di)(di)稿進行(xing)電子(zi)化(hua)管(guan)(guan)理(li)。嚴格落實(shi)證(zheng)券公(gong)司“三道防線”內控體系，強化(hua)投(tou)資(zi)(zi)銀(yin)行(xing)項(xiang)目(mu)質量(liang)控制，切實(shi)履行(xing)好資(zi)(zi)本市場“守(shou)門人”職責。

　　二是對底稿系(xi)統功能、管(guan)理(li)制(zhi)度進(jin)行(xing)規范和統一，并鼓(gu)勵(li)證券公司運用高科技管(guan)理(li)手段，提升系(xi)統管(guan)理(li)和風(feng)險(xian)控(kong)制(zhi)水平。

　　三是強(qiang)化(hua)對(dui)證券(quan)公(gong)司(si)的自(zi)(zi)律(lv)(lv)管理力度，明確對(dui)工(gong)作底稿目錄、文件(jian)名及文件(jian)校驗碼等信息的事后報送要求，加(jia)強(qiang)對(dui)證券(quan)公(gong)司(si)的自(zi)(zi)律(lv)(lv)監督作用和自(zi)(zi)律(lv)(lv)懲戒處罰力度，加(jia)強(qiang)自(zi)(zi)律(lv)(lv)規(gui)則執行(xing)情況檢(jian)查和落(luo)實。

　　協會表(biao)示，證券(quan)公司是促進投融資(zi)(zi)渠道(dao)暢(chang)通的(de)重要(yao)樞(shu)紐，專(zhuan)(zhuan)業(ye)聲譽是投資(zi)(zi)銀行(xing)業(ye)務(wu)(wu)的(de)核(he)心競爭力(li)。工(gong)作(zuo)(zuo)底稿(gao)是證券(quan)公司履(lv)行(xing)保(bao)薦責(ze)(ze)任和(he)(he)(he)發表(biao)專(zhuan)(zhuan)業(ye)意見的(de)重要(yao)依據，是體現專(zhuan)(zhuan)業(ye)水(shui)(shui)平、專(zhuan)(zhuan)業(ye)能力(li)和(he)(he)(he)專(zhuan)(zhuan)業(ye)精神的(de)聲譽資(zi)(zi)本。加強工(gong)作(zuo)(zuo)底稿(gao)電子(zi)化(hua)管理工(gong)作(zuo)(zuo)，是提升投資(zi)(zi)銀行(xing)業(ye)務(wu)(wu)規范(fan)化(hua)水(shui)(shui)平和(he)(he)(he)公信(xin)力(li)的(de)關鍵環節，也是推動證券(quan)公司業(ye)務(wu)(wu)數字化(hua)轉型的(de)目標方向。證券(quan)公司應當秉持合規、誠信(xin)、專(zhuan)(zhuan)業(ye)、穩(wen)健的(de)行(xing)業(ye)文化(hua)理念，切實做到敬(jing)(jing)畏(wei)市(shi)場、敬(jing)(jing)畏(wei)法治、敬(jing)(jing)畏(wei)專(zhuan)(zhuan)業(ye)、敬(jing)(jing)畏(wei)風險，大力(li)推動工(gong)作(zuo)(zuo)底稿(gao)電子(zi)化(hua)建設和(he)(he)(he)管理工(gong)作(zuo)(zuo)，認真(zhen)履(lv)行(xing)好盡職(zhi)調(diao)查職(zhi)責(ze)(ze)，努力(li)擔(dan)負起資(zi)(zi)本市(shi)場“守門(men)人”和(he)(he)(he)“服務(wu)(wu)商(shang)”的(de)職(zhi)責(ze)(ze)。

　　為幫助市場(chang)主體準確深入理解規(gui)則，促進規(gui)則相關要求(qiu)落到(dao)實處，下一(yi)步協會將(jiang)組織開(kai)展(zhan)相關規(gui)則專項培訓，并加強對底(di)稿系統(tong)的自(zi)律(lv)管(guan)理，充分發揮自(zi)律(lv)約束(shu)作(zuo)用。