中證網訊（記(ji)者 昝(zan)秀麗(li)）上(shang)海證監(jian)局副局長吳萌日前在接受中國證券報記(ji)者采訪時表示，貫徹落實(shi)(shi)新證券法，上(shang)海證監(jian)局通過切實(shi)(shi)履行投資(zi)者保護的(de)核心(xin)職責(ze)、推動上(shang)市公司及經營機(ji)構提升質量和回(hui)報、服務投資(zi)者的(de)能(neng)力、靈活開(kai)展投資(zi)者教(jiao)育和宣傳(chuan)服務、營造健康有序(xu)、陽(yang)光公正的(de)市場生態四方(fang)面切實(shi)(shi)維護投資(zi)者合法權益。

　　中國(guo)證(zheng)券(quan)報：新(xin)(xin)證(zheng)券(quan)法已于3月1日起正(zheng)式施行。作為資(zi)本(ben)市場(chang)根本(ben)大法，新(xin)(xin)證(zheng)券(quan)法在解決多(duo)個(ge)熱點、難點問題上(shang)取得重大突破(po)，新(xin)(xin)證(zheng)券(quan)法對資(zi)本(ben)市場(chang)有著怎(zen)樣(yang)的意義？

　　吳萌：對(dui)我國(guo)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)而言(yan)，2020年(nian)是具有(you)(you)重(zhong)要(yao)歷史意義的(de)(de)一年(nian)。從1990年(nian)證券(quan)(quan)交易所成立算起，今年(nian)，中國(guo)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)將走過30年(nian)歷程，從無(wu)到有(you)(you)，從小到大，從單一到多層次，從封閉到開放。今年(nian)，新修訂的(de)(de)證券(quan)(quan)法(fa)正(zheng)式施行，是對(dui)多年(nian)來我國(guo)證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)改(gai)革發展(zhan)(zhan)、監管執法(fa)、風(feng)險防控實(shi)踐(jian)經驗(yan)的(de)(de)系(xi)統(tong)總結，在(zai)深(shen)入分析證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)運行規律和發展(zhan)(zhan)階段性特點的(de)(de)基礎上，作出了一系(xi)列的(de)(de)改(gai)革完善，為(wei)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)實(shi)現新發展(zhan)(zhan)進一步夯實(shi)法(fa)治基礎。新證券(quan)(quan)法(fa)在(zai)很多方(fang)面都有(you)(you)亮點和突破，尤其是特別設立了投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護專章，強化了信息披露要(yao)求，提(ti)高(gao)了違法(fa)成本(ben)(ben)(ben)，為(wei)進一步維(wei)護投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權益、增(zeng)強投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信心提(ti)供了有(you)(you)力的(de)(de)制度保障。

　　中國證券報：上海(hai)證監局作為一線(xian)監管部門，如何做好投(tou)資(zi)者權益保(bao)護工(gong)作？

　　吳萌：保(bao)護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益(yi)是資(zi)本市場監(jian)(jian)管的(de)永恒主(zhu)題，中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會始終(zhong)把(ba)維護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)特(te)別是中(zhong)小(xiao)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益(yi)作為(wei)工作的(de)重中(zhong)之(zhi)重，在頂層制(zhi)度設計、維權(quan)機制(zhi)完善、平臺手段提升等(deng)方面做(zuo)了大量工作，取得了明(ming)顯成(cheng)效。上海(hai)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)作為(wei)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會的(de)派出機構，以“建設群眾滿意的(de)金融監(jian)(jian)管機構”為(wei)目標，立足上海(hai)轄區(qu)實際，認真(zhen)落(luo)實證(zheng)監(jian)(jian)會投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)工作理念，持續深(shen)入推進投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)各項(xiang)工作。

　　一是切實履(lv)行投(tou)(tou)資(zi)者保護(hu)的(de)核(he)心職責(ze)。我們將維護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者合(he)(he)法(fa)權(quan)益(yi)貫穿于日常監管、稽查執法(fa)、風險處置等各項工(gong)作始終，同時不斷完善(shan)定(ding)點(dian)聯系(xi)投(tou)(tou)資(zi)者和信訪(fang)接(jie)待工(gong)作，依(yi)法(fa)分類(lei)響應投(tou)(tou)資(zi)者訴(su)求，指導轄區(qu)行業(ye)協會成立聯合(he)(he)糾紛調(diao)(diao)解委員會，與上海市高院等共同推動完善(shan)訴(su)調(diao)(diao)對接(jie)機制(zhi)，為投(tou)(tou)資(zi)者提供低成本、便捷化、高效率的(de)糾紛多元(yuan)化解途徑(jing)。

　　二是推動上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)及(ji)經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)提升質量和(he)回(hui)報、服務投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)的能力。我們(men)全(quan)力支(zhi)持上(shang)海(hai)的優(you)質企業對(dui)接多層次資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場，讓(rang)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)分享企業高質量發(fa)展的成果。督促上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)提高透(tou)明(ming)度(du)和(he)治(zhi)理規范度(du)。積極引導上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)現(xian)金(jin)分紅，近三年，上(shang)海(hai)有263家公(gong)(gong)(gong)司(si)現(xian)金(jin)分紅2970億元，占上(shang)海(hai)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)家數(shu)85%，占公(gong)(gong)(gong)司(si)凈利(li)潤總額28%。此(ci)外，我們(men)持續強化經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)的投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)適當性(xing)責任，促進和(he)培育內生性(xing)合規的行(xing)業文化，提升經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)服務投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)的能力和(he)水平(ping)。

　　三是靈(ling)活(huo)開展(zhan)投(tou)資者教育(yu)(yu)(yu)和宣傳(chuan)服務。我(wo)們(men)注重發揮上海經營(ying)機構(gou)集(ji)聚(ju)的優勢，聯合(he)各方投(tou)教力量(liang)，策劃開展(zhan)多種形式(shi)的投(tou)教活(huo)動。充分運用新聞媒體平臺，通過正面宣傳(chuan)引導(dao)(dao)和風(feng)險警示教育(yu)(yu)(yu)相結合(he)，倡導(dao)(dao)理性投(tou)資理念。持續推(tui)進投(tou)資者教育(yu)(yu)(yu)納入(ru)國民教育(yu)(yu)(yu)體系，組織編寫《理財教育(yu)(yu)(yu)系列讀本(ben)》，聯合(he)投(tou)教基地積極開展(zhan)社會實踐活(huo)動，讓(rang)投(tou)資者教育(yu)(yu)(yu)走進校(xiao)園、走進社區。

　　四是營造健康有序(xu)、陽光公正的(de)市場(chang)生態(tai)。我們依(yi)法加強重(zhong)點領域的(de)風險監測與處(chu)置，堅決查處(chu)各類違法違規行為，近年來(lai)查辦了一(yi)批社會影響巨大的(de)大案要案。同時，積極(ji)推(tui)進(jin)誠(cheng)信(xin)(xin)建設，指(zhi)導行業協會建立“五位一(yi)體”信(xin)(xin)息公示平臺，對資(zi)本(ben)市場(chang)嚴重(zhong)違法失(shi)信(xin)(xin)人，構筑“一(yi)處(chu)失(shi)信(xin)(xin)，處(chu)處(chu)受限(xian)”的(de)誠(cheng)信(xin)(xin)環境，凈化市場(chang)生態(tai)。

　　當前資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場深(shen)化改革(ge)和(he)開放已進入關鍵階段。投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)(hu)是評(ping)判資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場健康(kang)成熟程度的重要(yao)(yao)標準(zhun)，是維護(hu)(hu)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場良好(hao)生態的基礎(chu)性(xing)(xing)(xing)、戰略(lve)性(xing)(xing)(xing)工(gong)作。投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護(hu)(hu)任重道遠，需(xu)要(yao)(yao)社會各界，尤其是每位投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的共(gong)同(tong)關注(zhu)、積(ji)極(ji)參與(yu)和(he)久久為功。希望(wang)投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)進一步知權利、明規則(ze)、識風險，更好(hao)地依法(fa)行(xing)權維權，提升自我(wo)保(bao)護(hu)(hu)能力(li)，共(gong)同(tong)營(ying)造理性(xing)(xing)(xing)投資(zi)(zi)(zi)的良好(hao)氛(fen)圍。