據中國(guo)政(zheng)府網消息，21日，國(guo)務院金(jin)融穩定發展委員會（下(xia)稱“金(jin)融委”）召開(kai)第四十(shi)三(san)次會議，研究規范(fan)債(zhai)券市場發展、維護債(zhai)券市場穩定工(gong)作。會議提出了切實履(lv)行(xing)監(jian)管及(ji)屬地責(ze)任，“零(ling)容忍”打擊(ji)違(wei)法違(wei)規、維護債(zhai)市公(gong)平和秩序，加(jia)強行(xing)業自律和監(jian)督，加(jia)強部門協(xie)作，深化債(zhai)市改革(ge)、建立健(jian)全(quan)市場制(zhi)度等(deng)五(wu)方面要求(qiu)。

　　記者從(cong)接近監(jian)管(guan)層的相(xiang)關人(ren)士處獲悉，證監(jian)會(hui)將(jiang)按照“建(jian)制度、不干(gan)預(yu)、零容忍”要求，從(cong)完善制度、推動(dong)分類監(jian)管(guan)、加大中介(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)違法(fa)違規成本等方面著手，進一步(bu)強(qiang)化中介(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)監(jian)管(guan)，持續(xu)督(du)促中介(jie)(jie)機(ji)(ji)構(gou)歸位盡責，加強(qiang)源頭(tou)風險防控(kong)，保護債市投資者合法(fa)權(quan)益(yi)。

　　金融委(wei)會議指出，我(wo)國債券市(shi)場改革開放不斷深化(hua)，服務實體(ti)經(jing)濟功能(neng)持(chi)續增(zeng)(zeng)強，市(shi)場整體(ti)穩(wen)健(jian)運行(xing)。近期違約(yue)個案有所增(zeng)(zeng)加，是(shi)周(zhou)期性(xing)、體(ti)制(zhi)性(xing)、行(xing)為性(xing)因(yin)素相互疊加的結(jie)果。要堅持(chi)穩(wen)中(zhong)求進工作總基調(diao)，按(an)照市(shi)場化(hua)、法治化(hua)、國際(ji)化(hua)原則，處理好促發展(zhan)與防風險的關系，推(tui)動(dong)債券市(shi)場持(chi)續健(jian)康(kang)發展(zhan)。

　　會議指出，加強行業自律和(he)監督，強化(hua)市場約束(shu)機制(zhi)。發債企業及其股(gu)東、金(jin)融機構、中介機構等各類市場主(zhu)體必須嚴守(shou)法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)市場規(gui)則，堅持職業操守(shou)，勤勉盡責(ze)，誠實(shi)(shi)守(shou)信，切實(shi)(shi)防范道德風險。

　　就此(ci)，浙江(jiang)大學法學院教授李有星表(biao)示(shi)，中(zhong)介機構勤(qin)勉(mian)盡責、誠(cheng)實(shi)守信(xin)，是(shi)維護債(zhai)券市場良好信(xin)用生(sheng)態的(de)基(ji)礎(chu)，也是(shi)債(zhai)券市場高質量發展的(de)保(bao)障，應當多措并舉壓實(shi)中(zhong)介機構責任(ren)，切實(shi)發揮看(kan)門人作用。

　　各類(lei)中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)是資本(ben)市(shi)場(chang)投融資活(huo)動的(de)重要參與(yu)主(zhu)體(ti)。從業人(ren)(ren)士介(jie)紹，在債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)中(zhong)，中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)應通過勤勉、審(shen)慎、專(zhuan)業的(de)核查工(gong)作，提供(gong)債(zhai)券(quan)(quan)承銷(xiao)、盡職調查、審(shen)計、法律、信(xin)(xin)用評(ping)級等專(zhuan)業服務(wu)，提升信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露質量，防范(fan)各類(lei)債(zhai)券(quan)(quan)欺詐，發揮債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)直接融資配置資源作用，保障債(zhai)券(quan)(quan)發行(xing)人(ren)(ren)、投資人(ren)(ren)合(he)法權益。近年來(lai)，隨(sui)著(zhu)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)市(shi)場(chang)化程度的(de)提高，剛性兌付逐漸打破，債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)看(kan)門(men)人(ren)(ren)的(de)作用更加凸顯。

　　記者從接近監(jian)(jian)管(guan)層的相(xiang)關(guan)人士處獲悉(xi)，近年來，證監(jian)(jian)會不(bu)斷加(jia)強債(zhai)券(quan)市場(chang)基礎(chu)制度建設，強化中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)監(jian)(jian)管(guan)。在日(ri)常(chang)監(jian)(jian)管(guan)、現場(chang)檢查，特別是(shi)在有關(guan)債(zhai)券(quan)違約風(feng)險(xian)處置中(zhong)(zhong)，發(fa)現部分中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)在合規管(guan)理、盡(jin)(jin)職履責、風(feng)險(xian)防控方面(mian)依然存(cun)(cun)在短板。例如，在承銷環(huan)節，存(cun)(cun)在重承攬、輕承做，盡(jin)(jin)職調查不(bu)充分的問題；在受托管(guan)理方面(mian)，存(cun)(cun)在履職不(bu)主動，未(wei)能督導發(fa)行(xing)(xing)人及(ji)時信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)等問題；對個別發(fa)行(xing)(xing)人欺(qi)詐發(fa)行(xing)(xing)、信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)造假等嚴重違法違規行(xing)(xing)為，有關(guan)承銷機(ji)構(gou)、會計(ji)師事務(wu)所、評級機(ji)構(gou)都未(wei)能勤(qin)勉盡(jin)(jin)責、及(ji)時發(fa)現。

　　據(ju)悉(xi)，下一步(bu)(bu)，證監會將(jiang)按照“建(jian)制(zhi)度(du)、不干(gan)預、零(ling)容忍”要(yao)求，進一步(bu)(bu)強(qiang)(qiang)化中介機構監管(guan)，持(chi)續(xu)督促中介機構歸位盡責，著力加(jia)強(qiang)(qiang)源頭風險防(fang)控(kong)，切實保護(hu)投資者合(he)法(fa)權益。監管(guan)部門將(jiang)著手開展(zhan)三方面工(gong)作(zuo)(zuo)：一是，完善(shan)制(zhi)度(du)，進一步(bu)(bu)明(ming)確公司債券承銷(xiao)業(ye)(ye)務盡職調查、工(gong)作(zuo)(zuo)底稿(gao)要(yao)求，健全中介機構執業(ye)(ye)規(gui)則體系。二是，推動分類監管(guan)，堅(jian)持(chi)扶優限劣，督導中介機構合(he)規(gui)展(zhan)業(ye)(ye)，逐(zhu)步(bu)(bu)減少外部評(ping)級依賴，促進形成(cheng)責任(ren)(ren)明(ming)晰、過(guo)罰相當、責權利對稱的(de)治理約(yue)束機制(zhi)。三是，加(jia)大中介機構違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)成(cheng)本，進一步(bu)(bu)強(qiang)(qiang)化日(ri)常監管(guan)和(he)現場檢(jian)查工(gong)作(zuo)(zuo)，強(qiang)(qiang)化對違(wei)規(gui)機構和(he)人員的(de)責任(ren)(ren)追究。