中證網訊（記者 高(gao)佳(jia)晨(chen)）4月30日，浙江(jiang)證監(jian)局組織召(zhao)開2021年(nian)(nian)轄區證券(quan)(quan)基(ji)金(jin)經營機構(gou)(gou)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)會議(yi)。會議(yi)總(zong)結了(le)過去一年(nian)(nian)轄區證券(quan)(quan)基(ji)金(jin)行業發展總(zong)體(ti)情況，明確了(le)今年(nian)(nian)轄區證券(quan)(quan)基(ji)金(jin)機構(gou)(gou)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)重點，部署(shu)了(le)具體(ti)工(gong)作(zuo)任務。轄區證券(quan)(quan)公(gong)司、基(ji)金(jin)管(guan)理公(gong)司、證券(quan)(quan)投資(zi)咨詢公(gong)司以及部分證券(quan)(quan)分公(gong)司、營業部的主要負責人、合(he)規(gui)負責人參加了(le)會議(yi)。

　　過去一(yi)年，浙江證監局緊(jin)緊(jin)圍繞支持(chi)實(shi)體經濟恢復發展(zhan)、防范(fan)化解重點領域風險、加強(qiang)監管(guan)執法、推進行業文化建設等(deng)方面強(qiang)化日(ri)常監管(guan)工作，轄(xia)區(qu)證券基(ji)金經營機構(gou)總(zong)體發展(zhan)穩健、功能發揮有效，在提升核心(xin)競爭力(li)、服務實(shi)體經濟等(deng)方面走出了(le)堅實(shi)步(bu)伐。

　　會(hui)議就下一階段轄區證(zheng)券(quan)基金經營機(ji)構(gou)歸位(wei)盡責、更好(hao)發揮服(fu)務(wu)實(shi)體經濟功能提(ti)出(chu)了四點(dian)要求：一是全面適應注冊(ce)制(zhi)改革要求，在投(tou)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)上構(gou)建起有效(xiao)的(de)(de)發行(xing)(xing)人(ren)(ren)質量約束機(ji)制(zhi)，在經紀(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)和資管業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)等方面研究完善機(ji)制(zhi)，當(dang)好(hao)資本(ben)市場“看門人(ren)(ren)”。二(er)是堅守服(fu)務(wu)實(shi)體經濟的(de)(de)基本(ben)定位(wei)，積(ji)極探索普(pu)惠金融(rong)服(fu)務(wu)的(de)(de)新業(ye)(ye)(ye)(ye)態(tai)、新模式，為(wei)省(sheng)內初(chu)創期、成長(chang)期中(zhong)小企業(ye)(ye)(ye)(ye)提(ti)供全生命(ming)周期投(tou)融(rong)資服(fu)務(wu)，真正成為(wei)中(zhong)小企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)成長(chang)伙伴(ban)。三是扎實(shi)推(tui)進科技賦能，搶抓(zhua)數字化(hua)轉型的(de)(de)重(zhong)大機(ji)遇，以金融(rong)科技提(ti)升內部管理(li)效(xiao)能、助推(tui)財(cai)富管理(li)轉型、提(ti)高信(xin)息技術安全水平，實(shi)現金融(rong)科技與業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)相互促進、良性循(xun)環。四是主動(dong)推(tui)進行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文化(hua)建設(she)，嚴格(ge)落(luo)實(shi)《浙江轄區證(zheng)券(quan)基金行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文化(hua)建設(she)工作方案(an)》要求，抓(zhua)好(hao)考核激勵、合(he)規內控、聲譽風險管理(li)等三個關(guan)鍵環節，基本(ben)建成與業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)發展相適應的(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文化(hua)制(zhi)度機(ji)制(zhi)和生態(tai)體系。

　　會議對2021年轄區機(ji)構(gou)(gou)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)主要工作(zuo)進(jin)行(xing)了(le)具體部署(shu)，重(zhong)點將落實(shi)(shi)“八(ba)個(ge)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)”：一是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)保(bao)(bao)薦業(ye)(ye)(ye)務，落實(shi)(shi)“看(kan)門(men)人”職責(ze)(ze)頭號任務，強(qiang)(qiang)(qiang)化內控(kong)(kong)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，狠抓質量提升(sheng)，加大現(xian)場檢(jian)查(cha)，嚴格(ge)執法問責(ze)(ze)，為(wei)全(quan)面實(shi)(shi)施注冊(ce)制夯實(shi)(shi)基礎；二是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)信息安全(quan)，做好安全(quan)生產(chan)排查(cha)、網絡(luo)安全(quan)保(bao)(bao)障(zhang)、應急演練、疫情防(fang)控(kong)(kong)等各項工作(zuo)，確保(bao)(bao)經營平(ping)穩正常；三是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)公(gong)司(si)治(zhi)理(li)(li)，進(jin)一步強(qiang)(qiang)(qiang)化黨的(de)領導與(yu)公(gong)司(si)治(zhi)理(li)(li)的(de)有機(ji)結合，強(qiang)(qiang)(qiang)化股東(dong)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，健(jian)全(quan)“三會一層(ceng)”機(ji)制；四是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)風(feng)險防(fang)控(kong)(kong)，遏制增量風(feng)險，化解存量風(feng)險，牢牢守住(zhu)不發(fa)生系統性風(feng)險的(de)底線；五是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)適(shi)當性管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，壓實(shi)(shi)證券咨詢機(ji)構(gou)(gou)和(he)基金銷(xiao)售機(ji)構(gou)(gou)的(de)適(shi)當性管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職責(ze)(ze)，確保(bao)(bao)規范運作(zuo)；六是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)高質量發(fa)展，支持行(xing)業(ye)(ye)(ye)機(ji)構(gou)(gou)拓(tuo)寬投行(xing)業(ye)(ye)(ye)務深(shen)度，服務社會財富管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)需(xu)求，提升(sheng)服務實(shi)(shi)體經濟質效；七是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)廉(lian)潔從業(ye)(ye)(ye)，重(zhong)點防(fang)控(kong)(kong)投行(xing)、資管(guan)(guan)(guan)等重(zhong)點領域廉(lian)潔風(feng)險，強(qiang)(qiang)(qiang)化監(jian)(jian)督檢(jian)查(cha)和(he)問責(ze)(ze)，創建風(feng)清氣正的(de)行(xing)業(ye)(ye)(ye)廉(lian)潔文化；八(ba)是(shi)聚焦(jiao)(jiao)(jiao)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)執法，對違法違規行(xing)為(wei)動真碰硬、抓早(zao)抓小、從嚴處理(li)(li)，始終保(bao)(bao)持“零容忍”態勢。

　　接下來(lai)，浙(zhe)江證監局將進(jin)一步引導轄區證券(quan)基(ji)金(jin)經營(ying)機構“深(shen)耕浙(zhe)江”、穩中求(qiu)進(jin)，為打造一個規范、透明、開放(fang)、有活(huo)力(li)、有韌性(xing)的資本(ben)市場做出(chu)更(geng)(geng)大貢獻，為浙(zhe)江建(jian)設新時代全面展示中國(guo)特色(se)社會主義(yi)制度優越性(xing)的重(zhong)要窗口提供更(geng)(geng)有力(li)的支撐。