中證網訊（記者 昝秀麗）證監(jian)會主席易會滿5月(yue)22日在中國證券業(ye)(ye)(ye)協(xie)會第七(qi)次會員大(da)會上(shang)指出(chu)，行(xing)業(ye)(ye)(ye)文化(hua)是證券經營(ying)機構軟實(shi)(shi)力(li)(li)和核心競(jing)爭力(li)(li)的(de)(de)重(zhong)要體現，是證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)高質(zhi)量發展的(de)(de)“內功”和根基(ji)。他希望，證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)切(qie)實(shi)(shi)擔負起(qi)行(xing)業(ye)(ye)(ye)文化(hua)建設的(de)(de)主體責任，促使“合規、誠信、專業(ye)(ye)(ye)、穩健”在全行(xing)業(ye)(ye)(ye)內化(hua)于心外化(hua)于行(xing)，久久為功厚植“忠、專、實(shi)(shi)”的(de)(de)行(xing)業(ye)(ye)(ye)文化(hua)底蘊，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

　　接(jie)受中國(guo)證券報記者采(cai)訪的(de)業內(nei)人士表示(shi)，文(wen)化建設是一項“基因工(gong)程(cheng)”，要(yao)做到文(wen)化建設與(yu)公(gong)司治理(li)、發(fa)展戰(zhan)略、發(fa)展方式和(he)行為規范深度(du)融合(he)。推動證券行業高質量發(fa)展，應準確把(ba)握新時代證券行業文(wen)化的(de)核心理(li)念(nian)和(he)重(zhong)要(yao)內(nei)涵，持守合(he)規底(di)線，走專業化發(fa)展之路。

　　行業文化付諸實踐 試點落地初見成效

　　2019年(nian)11月，證(zheng)券基金(jin)行(xing)(xing)業召(zhao)開文化建設動員大會，易會滿提出“合規(gui)、誠信、專業、穩(wen)健”的文化理念(nian)，在全(quan)行(xing)(xing)業逐步(bu)形成(cheng)共(gong)識并(bing)付諸積極行(xing)(xing)動。

　　據了解，推(tui)(tui)動(dong)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設試點落(luo)地(di)，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)（以下簡稱“協(xie)(xie)會(hui)”）成立由(you)黨(dang)委書(shu)記任組(zu)長(chang)的(de)(de)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設工(gong)作(zuo)領導小組(zu)，并(bing)成立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設委員(yuan)(yuan)會(hui)，發(fa)揮專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)委員(yuan)(yuan)會(hui)“共建(jian)(jian)(jian)、共治(zhi)、共享”平臺(tai)作(zuo)用，推(tui)(tui)動(dong)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設工(gong)作(zuo)。具體來(lai)看，一方面(mian)，健全完善自律(lv)(lv)規則(ze)(ze)體系(xi)，為文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設提(ti)供制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)支撐。其(qi)中(zhong)，在(zai)推(tui)(tui)動(dong)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設方面(mian)，協(xie)(xie)會(hui)研究(jiu)起草了《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設十要素》已于2月28日正(zheng)(zheng)式(shi)發(fa)布。2020年3月，協(xie)(xie)會(hui)正(zheng)(zheng)式(shi)發(fa)布《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)經營機(ji)構(gou)及(ji)其(qi)工(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)廉(lian)潔從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實施(shi)細則(ze)(ze)》，加(jia)強(qiang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)及(ji)其(qi)工(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)廉(lian)潔從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理，深入推(tui)(tui)進(jin)廉(lian)潔文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設；8月發(fa)布《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)準則(ze)(ze)》，倡導證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)將職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)要求落(luo)實到從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)管(guan)理、道(dao)(dao)德(de)風險(xian)管(guan)理等體系(xi)中(zhong)，加(jia)強(qiang)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)教(jiao)育(yu)，提(ti)升(sheng)職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)水(shui)平。目前，協(xie)(xie)會(hui)已制(zhi)(zhi)(zhi)定《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)誠(cheng)(cheng)信準則(ze)(ze)》《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)聲譽風險(xian)管(guan)理指引》；按照新《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)法》的(de)(de)要求，修(xiu)訂(ding)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)執業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)行為準則(ze)(ze)》，進(jin)一步強(qiang)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)對(dui)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)自律(lv)(lv)管(guan)理，促進(jin)形(xing)成有效的(de)(de)自律(lv)(lv)約(yue)(yue)束、道(dao)(dao)德(de)約(yue)(yue)束、誠(cheng)(cheng)信約(yue)(yue)束、聲譽約(yue)(yue)束機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。另一方面(mian)，研究(jiu)建(jian)(jian)(jian)立獎優懲劣工(gong)作(zuo)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，發(fa)揮文(wen)(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)(jian)設激勵約(yue)(yue)束作(zuo)用。2019年至2020年底，協(xie)(xie)會(hui)采(cai)取自律(lv)(lv)措(cuo)施(shi)48件(jian)，包括對(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)紀律(lv)(lv)處(chu)分13件(jian)、自律(lv)(lv)管(guan)理措(cuo)施(shi)13件(jian)，對(dui)會(hui)員(yuan)(yuan)單位的(de)(de)自律(lv)(lv)管(guan)理措(cuo)施(shi)22件(jian)。再(zai)者，持續加(jia)強(qiang)職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)誠(cheng)(cheng)信教(jiao)育(yu)，提(ti)升(sheng)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)職(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)水(shui)平。

　　“經過一年多的持續推進，各證券公(gong)司在(zai)形成文化(hua)理念、加強(qiang)組織領(ling)導(dao)、完善制(zhi)度(du)機制(zhi)、加強(qiang)人員管(guan)理、優化(hua)考(kao)核(he)激勵、加大(da)培訓宣導(dao)、履行(xing)社會(hui)(hui)責任等方(fang)面(mian)均取得一定進展。突(tu)出表現在(zai)結(jie)合行(xing)業文化(hua)核(he)心價值(zhi)觀，拓展公(gong)司文化(hua)內涵；文化(hua)建(jian)設與公(gong)司治理相融合，發揮黨組織核(he)心作用(yong)(yong)；建(jian)立健全制(zhi)度(du)機制(zhi)，保障文化(hua)建(jian)設落地；加強(qiang)選人用(yong)(yong)人管(guan)理，優化(hua)考(kao)核(he)激勵機制(zhi)；加大(da)文化(hua)培訓宣導(dao)，推動文化(hua)入腦入心等方(fang)面(mian)。”協會(hui)(hui)有關負責人指(zhi)出。

　　湘(xiang)財證券(quan)副總裁、研(yan)究(jiu)所(suo)所(suo)長兼(jian)首席(xi)經濟學家李(li)康認(ren)為，行業(ye)文化建(jian)設(she)初見成效(xiao)，但厚植(zhi)“忠(zhong)(zhong)、專(zhuan)(zhuan)、實”的行業(ye)文化底蘊(yun)仍需久久為功(gong)。“忠(zhong)(zhong)，即(ji)忠(zhong)(zhong)誠、誠信(xin)，要(yao)具(ju)有保護投(tou)資者意識(shi)和(he)良好(hao)的職業(ye)操守；專(zhuan)(zhuan)，則(ze)涵蓋(gai)了專(zhuan)(zhuan)業(ye)能力(li)、專(zhuan)(zhuan)業(ye)特色、專(zhuan)(zhuan)業(ye)優勢等(deng)內(nei)容，要(yao)培養具(ju)備專(zhuan)(zhuan)業(ye)主義精神的人才隊伍等(deng)，并加快(kuai)補齊工匠精神、專(zhuan)(zhuan)業(ye)精神；實，指的是踏實、穩健，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和(he)精神支撐。建(jian)設(she)高質量的投(tou)資銀行和(he)財富(fu)管(guan)理機構，需要(yao)厚植(zhi)行業(ye)文化底蘊(yun)。”李(li)康進一步(bu)表(biao)示(shi)。

　　持守合規底線 鑄造文化內核

　　易會滿指(zhi)出，合規經營(ying)始(shi)終是證券公(gong)(gong)司(si)生(sheng)存發(fa)展不可逾越的底(di)線，風(feng)控能力是證券公(gong)(gong)司(si)把握好風(feng)險和收益平衡、確保長期健康發(fa)展的有效抓(zhua)手(shou)。專家表示(shi)，證券公(gong)(gong)司(si)文化體(ti)系建設，首先在(zai)于(yu)樹立和落實合規底(di)線的文化意識。

　　“正(zheng)如監(jian)管人(ren)士所言，證(zheng)券經營機構是風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)定價與風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)的專業(ye)機構，風控(kong)合規更加關鍵。此(ci)次監(jian)管部門也(ye)對(dui)行(xing)業(ye)風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)提出了更加嚴格的要求，其中，對(dui)重資(zi)本業(ye)務的適度(du)發展(zhan)和創新，對(dui)建立(li)有效的風控(kong)前置程序(xu)以(yi)及強(qiang)大的風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)文化(hua)體系(xi)，對(dui)強(qiang)化(hua)技術、聲譽(yu)等(deng)方面的風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)等(deng)提出了諸多要求。可以(yi)預期(qi)，監(jian)管部門‘建制度(du)’將(jiang)進一步強(qiang)化(hua)行(xing)業(ye)的風控(kong)能力，提高合規意(yi)識。”國(guo)信證(zheng)券首席風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)官曾信指出。

　　李(li)康認為，持守(shou)合規(gui)(gui)(gui)底線(xian)，還要嚴(yan)懲違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)行(xing)(xing)為，倒逼(bi)機(ji)構合規(gui)(gui)(gui)經(jing)營。“對(dui)于市場出現(xian)‘偽市值管理’等各類違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)現(xian)象，監管部門(men)應秉持‘零容忍’態度，對(dui)資(zi)本(ben)市場各類違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)行(xing)(xing)為動真格、出重拳。還應促進(jin)行(xing)(xing)業文化(hua)建設與監管分類掛鉤，研(yan)究設立職業道德(de)與行(xing)(xing)業文化(hua)建設專項指標。”李(li)康說。

　　“一方(fang)面(mian)，應加(jia)強(qiang)(qiang)內(nei)部(bu)長效(xiao)機制(zhi)(zhi)，提升(sheng)合規(gui)運營(ying)的制(zhi)(zhi)度(du)(du)有效(xiao)性。例如制(zhi)(zhi)定(ding)公(gong)司(si)(si)合規(gui)管理制(zhi)(zhi)度(du)(du)、辦(ban)法和評價(jia)等內(nei)部(bu)機制(zhi)(zhi)，規(gui)定(ding)公(gong)司(si)(si)經(jing)營(ying)管理主要負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、高級管理人(ren)(ren)員(yuan)、各(ge)單位(wei)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)積(ji)極培育公(gong)司(si)(si)合規(gui)文化職責(ze)內(nei)容，建(jian)立健(jian)全與公(gong)司(si)(si)發(fa)展戰(zhan)略(lve)相適應的全面(mian)風險管理體系(xi)，確保內(nei)部(bu)風險控制(zhi)(zhi)有效(xiao)運行。另一方(fang)面(mian)，證(zheng)券從(cong)業人(ren)(ren)員(yuan)必須建(jian)立長期發(fa)展的價(jia)值體系(xi)，明確行為規(gui)范，加(jia)強(qiang)(qiang)文化道德建(jian)設(she)工作。”民生證(zheng)券董事長馮鶴年指出。

　　固本強基補齊短板 走專業化發展之路

　　易會滿(man)強調，專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)是行業(ye)(ye)(ye)(ye)機構(gou)安身立命之(zhi)本。行業(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)現高質量發(fa)(fa)展(zhan)，必須堅(jian)持專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)發(fa)(fa)展(zhan)道路(lu)，在“特色、強項、專(zhuan)長(chang)、精品”方面(mian)多下功夫(fu)。他還提出，針(zhen)對(dui)社會廣泛(fan)關(guan)注的行業(ye)(ye)(ye)(ye)風氣(qi)和文(wen)化(hua)中存在影(ying)響行業(ye)(ye)(ye)(ye)持續(xu)發(fa)(fa)展(zhan)的問題，需要(yao)加快補齊(qi)工匠(jiang)精神、專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)精神、投資者保護意識以及良好職業(ye)(ye)(ye)(ye)操(cao)守等短(duan)板(ban)，糾正過度激勵、短(duan)期激勵等不(bu)良風氣(qi)。專(zhuan)家(jia)指出，行業(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)現高質量發(fa)(fa)展(zhan)，應將(jiang)文(wen)化(hua)建設融(rong)入(ru)公司治理(li)，同(tong)時補齊(qi)短(duan)板(ban)、固本強基，走專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)發(fa)(fa)展(zhan)之(zhi)路(lu)。

　　“根據監管部門(men)的部署，證(zheng)券行業(ye)將迎來全方(fang)位的專業(ye)發(fa)展。以投行部門(men)為例，監管部門(men)提(ti)出(chu)，既要(yao)(yao)強化(hua)保(bao)薦能(neng)力，力爭發(fa)現(xian)、推薦有價值(zhi)公(gong)司；也要(yao)(yao)強化(hua)定價能(neng)力，使好(hao)公(gong)司融到(dao)合理資本。這需要(yao)(yao)極大(da)提(ti)升證(zheng)券公(gong)司治理水(shui)平和(he)專業(ye)能(neng)力，形成崇(chong)尚專業(ye)的良好(hao)風尚。”曾(ceng)信指出(chu)。

　　中金公(gong)司(si)總裁助理、資產管(guan)理業(ye)(ye)務板塊負(fu)責人(ren)徐翌成日前表示，公(gong)司(si)采(cai)取“制(zhi)度(du)+文(wen)化(hua)”雙管(guan)齊下(xia)的方式延續(xu)與(yu)(yu)強(qiang)化(hua)專(zhuan)業(ye)(ye)精神。在(zai)制(zhi)度(du)方面，堅(jian)持(chi)高標準的內部合(he)(he)規制(zhi)度(du)，高度(du)重視(shi)員(yuan)(yuan)工(gong)的職業(ye)(ye)素養與(yu)(yu)從業(ye)(ye)操(cao)守，把住合(he)(he)規執(zhi)業(ye)(ye)、合(he)(he)法經營的底(di)線(xian)。在(zai)文(wen)化(hua)方面，鼓勵員(yuan)(yuan)工(gong)持(chi)續(xu)學(xue)習，公(gong)司(si)定期(qi)組織各(ge)類專(zhuan)業(ye)(ye)技能培訓和(he)主題(ti)廣泛的各(ge)類講座，充(chong)分(fen)利用公(gong)司(si)平臺與(yu)(yu)業(ye)(ye)務優勢強(qiang)化(hua)員(yuan)(yuan)工(gong)專(zhuan)業(ye)(ye)技能，拓展員(yuan)(yuan)工(gong)思維與(yu)(yu)視(shi)野。通過(guo)打通內部交流(liu)渠道、舉辦讀書會等活動為老中青三(san)代員(yuan)(yuan)工(gong)提(ti)供分(fen)享交流(liu)的平臺，強(qiang)化(hua)以老帶新，有效傳承(cheng)公(gong)司(si)文(wen)化(hua)。

　　“回(hui)(hui)歸(gui)業(ye)(ye)務(wu)本源，提升專業(ye)(ye)能(neng)力與效率。一是(shi)以(yi)注冊(ce)制為契機，推動(dong)投(tou)(tou)資(zi)銀(yin)(yin)行業(ye)(ye)務(wu)高階轉(zhuan)型。證券公司應加快(kuai)推動(dong)投(tou)(tou)資(zi)銀(yin)(yin)行業(ye)(ye)務(wu)從傳統發行通道(dao)向保薦、定價、承(cheng)銷的核(he)心職能(neng)回(hui)(hui)歸(gui)，全方(fang)位夯實投(tou)(tou)資(zi)銀(yin)(yin)行項目篩選、資(zi)產定價、項目承(cheng)銷、風險控制等綜合能(neng)力，重塑投(tou)(tou)資(zi)銀(yin)(yin)行業(ye)(ye)務(wu)邏輯。二是(shi)擁抱大資(zi)管(guan)時代，縱深推進財(cai)富(fu)管(guan)理轉(zhuan)型。三(san)是(shi)統籌推進各業(ye)(ye)務(wu)協同，建立全業(ye)(ye)務(wu)鏈(lian)服務(wu)體系(xi)。”南京證券董事長李劍(jian)鋒(feng)指出。