近期，市(shi)(shi)場上存在個(ge)別不法分(fen)子冒充正規(gui)證(zheng)券投(tou)資(zi)咨詢機構(gou)，以高(gao)額投(tou)資(zi)收益為誘(you)餌，誘(you)使(shi)投(tou)資(zi)者通(tong)過非正當途徑投(tou)資(zi)新三(san)板掛牌公司，導致投(tou)資(zi)者遭受(shou)損失。全國股轉(zhuan)公司對(dui)此(ci)高(gao)度重視，提(ti)醒廣大(da)投(tou)資(zi)者甄別非法證(zheng)券投(tou)資(zi)咨詢機構(gou)，合(he)規(gui)參與市(shi)(shi)場，有效識別風(feng)險，審慎開(kai)展投(tou)資(zi)。

　　一、有(you)效甄別非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢機(ji)構(gou)。根據《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司監督管理(li)條(tiao)例》等(deng)相(xiang)關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的(de)規(gui)定，從事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢業(ye)務(wu)應(ying)當(dang)經(jing)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)許可，未(wei)經(jing)批準擅自(zi)經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)的(de)，屬于(yu)違法(fa)(fa)行為(wei)。投(tou)(tou)資(zi)(zi)者對相(xiang)關(guan)機(ji)構(gou)資(zi)(zi)質應(ying)當(dang)有(you)所了解，警惕(ti)仿冒(mao)機(ji)構(gou)侵害自(zi)身利益(yi)。中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)網(wang)站(zhan)(zhan)（www.csrc.gov.cn）、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)(hui)網(wang)站(zhan)(zhan)（www.sac.net.cn）和中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者保護基(ji)金(jin)公司網(wang)站(zhan)(zhan)（www.sipf.com.cn）等(deng)均可查詢合法(fa)(fa)機(ji)構(gou)和人(ren)員(yuan)名錄。在涉(she)及某項具體(ti)業(ye)務(wu)時還應(ying)當(dang)仔細(xi)查看(kan)(kan)該(gai)(gai)機(ji)構(gou)的(de)營(ying)(ying)業(ye)執(zhi)照經(jing)營(ying)(ying)范圍是否包含該(gai)(gai)項業(ye)務(wu)，例如，在投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢時應(ying)當(dang)仔細(xi)查看(kan)(kan)該(gai)(gai)機(ji)構(gou)是營(ying)(ying)業(ye)執(zhi)照經(jing)營(ying)(ying)范圍是否包含“證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢”。其中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)(hui)網(wang)站(zhan)(zhan)還設有(you)“非法(fa)(fa)仿冒(mao)機(ji)構(gou)黑(hei)名單”信息公示專欄(lan)，請(qing)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者高度關(guan)注。

　　二(er)是切實(shi)辨別網(wang)絡傳(chuan)播信(xin)息真偽。非法證券(quan)投資咨詢(xun)機構通常通過(guo)(guo)微信(xin)、微博、QQ等網(wang)絡通訊工具，違規推薦掛牌(pai)公(gong)司(si)“原始(shi)股(gu)”、老股(gu)轉(zhuan)讓，或發(fa)布(bu)掛牌(pai)公(gong)司(si)即將(jiang)IPO、“轉(zhuan)板上(shang)(shang)市”、被上(shang)(shang)市公(gong)司(si)收購、發(fa)行融資等虛假信(xin)息，甚至通過(guo)(guo)私下簽訂“抽屜協議(yi)”約定所謂“保(bao)底承諾”，誘騙(pian)投資者買入掛牌(pai)公(gong)司(si)股(gu)票。

　　新三板作(zuo)為全(quan)國(guo)(guo)性證券(quan)交(jiao)易(yi)場所，投(tou)資者(zhe)(zhe)轉(zhuan)讓掛牌公(gong)(gong)司股票，應當通過(guo)全(quan)國(guo)(guo)股轉(zhuan)公(gong)(gong)司的(de)交(jiao)易(yi)系統進行(xing)，投(tou)資者(zhe)(zhe)切勿參與以股份代持、收(shou)益(yi)權轉(zhuan)讓等名義進行(xing)的(de)各類場外交(jiao)易(yi)。全(quan)國(guo)(guo)股轉(zhuan)公(gong)(gong)司官網（www.neeq.com.cn）作(zuo)為掛牌公(gong)(gong)司信(xin)息披露(lu)第(di)一平臺，投(tou)資者(zhe)(zhe)查詢掛牌公(gong)(gong)司相(xiang)關信(xin)息，應當以官網公(gong)(gong)開披露(lu)信(xin)息為準，切勿輕信(xin)網絡虛假夸(kua)大(da)內容。

　　三(san)(san)是嚴格遵守投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性(xing)管理(li)要求。目(mu)前，新三(san)(san)板市(shi)(shi)場實行投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性(xing)管理(li)，旨在(zai)使投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)風險識別和承(cheng)受(shou)能力(li)，與(yu)所(suo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)證券(quan)的(de)(de)(de)風險特征相匹(pi)配(pei)，以(yi)保護投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權益，有效控制市(shi)(shi)場風險。全國股轉公司鼓勵符合投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性(xing)管理(li)要求的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)通過主辦券(quan)商合規開立證券(quan)賬戶(hu)、資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金賬戶(hu)，參與(yu)掛牌公司股票發行或轉讓。不符合投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當(dang)性(xing)標準的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)，可以(yi)通過證券(quan)期貨經(jing)營機(ji)構的(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產管理(li)計(ji)劃(hua)、在(zai)中國證券(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基金業協會備案的(de)(de)(de)私募基金等依法(fa)設立的(de)(de)(de)金融產品間接投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)。但投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)通過“墊資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)開戶(hu)”、股份代持等非法(fa)渠道投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)新三(san)(san)板市(shi)(shi)場，不僅可能遭受(shou)重大損(sun)失，還(huan)將面臨相關股票權屬不清(qing)，不受(shou)法(fa)律(lv)保護的(de)(de)(de)風險。