1.投資者參與創業板股票交易，交易行為應符合哪些規范要求？

　　 投資者(zhe)參與創業板股票交易，應當遵守法律(lv)、行(xing)(xing)政法規、部(bu)門(men)規章(zhang)、規范(fan)性(xing)文件、深(shen)交所業務規則(ze)的規定和(he)證(zheng)券交易委托協(xie)議的約定，不得實施(shi)異(yi)常交易行(xing)(xing)為，影響股票交易正常秩序。

　　 2.創業板投資者異常交易行為，包括哪些類型？

　　 投資者(zhe)的(de)創(chuang)業板股票異常交易(yi)行(xing)為包括(kuo)以(yi)下類型：

　　 （1）虛假申(shen)報(bao)；

　　 （2）拉抬打壓股價；

　　 （3）維持漲（跌）幅限制價格；

　　 （4）自買自賣或(huo)者互為(wei)對(dui)手方交易；

　　 （5）嚴重異常波(bo)動股票申報速率異常；

　　 （6）違反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規、部(bu)門規章、規范(fan)性文(wen)件或者深交所業務規則(ze)的(de)其他異常交易行(xing)為。

　　 3.深交所如何認定創業板投資者的異常交易行為？

　　 深交(jiao)所將結合申(shen)報數量(liang)(liang)和(he)頻率(lv)、股票(piao)交(jiao)易規(gui)模、市(shi)場(chang)占比、價格(ge)波動情況、股票(piao)基本面、上市(shi)公司重大信息和(he)市(shi)場(chang)整體(ti)走勢等(deng)因素進(jin)行(xing)定性(xing)與定量(liang)(liang)分析(xi)，對創業(ye)板(ban)投資者(zhe)的異(yi)常交(jiao)易行(xing)為(wei)進(jin)行(xing)認定。

　　 投資者的(de)創(chuang)業板(ban)股(gu)票(piao)交(jiao)易(yi)行為雖未達到相關監(jian)控(kong)指標，但接近(jin)指標且反復多次(ci)實(shi)施的(de)，深交(jiao)所(suo)可將其認定為相應類型的(de)異常交(jiao)易(yi)行為。此外，深交(jiao)所(suo)可以根據市場情況，調(diao)整創(chuang)業板(ban)股(gu)票(piao)異常交(jiao)易(yi)行為監(jian)控(kong)標準。

　　 4.認定創業板投資者異常交易行為時，如何計算涉嫌關聯賬戶的相關監控指標？

　　 投資者以本人名(ming)義開立或(huo)者由(you)同一(yi)投資者實(shi)際控制(zhi)的單個(ge)(ge)或(huo)者多個(ge)(ge)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及(ji)其他涉嫌關聯的證券賬戶（組）的，在認定創業板投資者異常(chang)交易(yi)行為時(shi)，對申報數量(liang)、申報金(jin)額(e)、成交數量(liang)、成交金(jin)額(e)及(ji)占比等合(he)并(bing)計算。

　　 5.當創業板投資者同時存在買、賣兩個方向的申報或者成交時，如何計算異常交易行為的監控指標？

　　 創業板投(tou)資(zi)者同時(shi)存在買、賣兩個方向(xiang)的申報(bao)(bao)(bao)或者成交時(shi)，按照單個方向(xiang)分別計算相(xiang)關申報(bao)(bao)(bao)數量(liang)、申報(bao)(bao)(bao)金額、成交數量(liang)、成交金額、全市場申報(bao)(bao)(bao)總量(liang)等指標。

　　 6.什么是創業板股票交易中的虛假申報？

　　 創業板股票交易中的虛假(jia)申報，是(shi)指投資者不以成交為目的，通過大量申報并撤(che)銷(xiao)等行為，引誘(you)、誤(wu)導或者影響其他投資者正常(chang)交易決策的異常(chang)交易行為。

　　 7.在開盤集合競價階段，創業板投資者的哪些涉嫌虛假申報的交易行為將受到深交所重點監控？

　　 在開盤集合(he)競價階段，創業板投資者同時存在以下情形的，將受到深交(jiao)所的重點(dian)監控：

　　 （1）以偏(pian)離前收盤價(jia)5%以上的價(jia)格申報(bao)買(mai)入或者賣出；

　　 （2）累計申報數量30萬(wan)股以上或者金額300萬(wan)元以上；

　　 （3）累計申(shen)報數量占市場同方向申(shen)報總(zong)量的30%以上；

　　 （4）累(lei)計撤銷申報數量(liang)(liang)占累(lei)計申報數量(liang)(liang)的50%以上；

　　 （5）以低于申報買入價(jia)格反向申報賣出或(huo)者以高于申報賣出價(jia)格反向申報買入；

　　 （6）股票開盤集合競價(jia)虛擬參考(kao)價(jia)漲（跌(die)）幅(fu)5%以(yi)上。

　　 8.在連續競價階段，創業板投資者的哪些涉嫌虛假申報交易行為將受到深交所重點監控？

　　 （1）涉嫌盤中(zhong)虛假申報

　　 在(zai)連(lian)續競價階段(duan)，創業板投資者3次以(yi)上同(tong)時存(cun)在(zai)下(xia)列情形的，將受到(dao)深交所的重點監控：

　　 一(yi)是最優5檔內(nei)申報買入(ru)或(huo)者賣出(chu)；

　　 二是單筆申報(bao)后，在實時最優5檔內(nei)累計(ji)剩(sheng)(sheng)余有效申報(bao)數量100萬(wan)股以(yi)上或者金額1000萬(wan)元以(yi)上，且占市場同(tong)方向(xiang)最優5檔內(nei)剩(sheng)(sheng)余有效申報(bao)總量的30%以(yi)上；

　　 三是申(shen)(shen)報后撤銷申(shen)(shen)報，且累計(ji)撤銷申(shen)(shen)報數量占累計(ji)申(shen)(shen)報數量的(de)50%以上。

　　 （2）涉(she)嫌漲（跌）幅限(xian)制價格虛假申報(bao)

　　 在連續競價階段，創業板(ban)投資者2次以上同時(shi)存在下列情形的，將受(shou)到深交(jiao)所的重(zhong)點監控：

　　 一是股票交易價格處于漲（跌）幅限制(zhi)狀態；

　　 二是單筆以(yi)漲（跌）幅限制價(jia)格申(shen)報后，在(zai)該價(jia)格剩余有效申(shen)報數量100萬股以(yi)上(shang)或者金額1000萬元(yuan)以(yi)上(shang)，且占(zhan)市場(chang)該價(jia)格剩余有效申(shen)報總量的(de)30%以(yi)上(shang)；

　　 三(san)是(shi)單筆(bi)撤(che)(che)銷以漲(zhang)（跌）幅限(xian)制(zhi)價格的(de)申(shen)報后，在漲(zhang)（跌）幅限(xian)制(zhi)價格的(de)累計撤(che)(che)銷申(shen)報數量占(zhan)以該價格累計申(shen)報數量的(de)50%以上。