李旭利
新京報(bao)訊 (記者吳敏)昨日原公募(mu)基(ji)金經理(li)李旭(xu)利“老(lao)鼠倉”案昨日在上海高院二審宣(xuan)判,法院維持了一審原判,判處李旭(xu)利有期徒刑4年,罰(fa)金1800萬元(yuan),違法所得一千余萬元(yuan)被追繳。
李(li)旭利(li)曾(ceng)(ceng)先后在(zai)南方基金、交銀(yin)施羅德(de)兩家公募基金任(ren)職,后因涉嫌“老(lao)鼠倉”被(bei)證(zheng)(zheng)監會(hui)立案調查。證(zheng)(zheng)監會(hui)和上(shang)海(hai)警方曾(ceng)(ceng)先后通報,稱李(li)旭利(li)在(zai)2009年(nian)2月28日(ri)到2009年(nian)5月20日(ri)的公募基金任(ren)職期間(jian),操盤(pan)買(mai)入工商銀(yin)行、建設銀(yin)行,獲(huo)利(li)超過千萬(wan)元。
2012年11月,上海一中院(yuan)曾(ceng)對李旭利案做出一審判決。但李旭利認(ren)為一審從事實認(ren)定到程(cheng)序(xu)都存在問題。
在(zai)一審過程中(zhong),法(fa)院認定2009年4月(yue)(yue)(yue)7日,李旭利指令五礦證(zheng)券深圳金(jin)田(tian)路營業部總經理李智君在(zai)其(qi)控制的“岳(yue)彭建”、“童國(guo)強”證(zheng)券賬(zhang)戶內,先(xian)于或(huo)同期(qi)于其(qi)管理的藍籌基(ji)金(jin)買入工(gong)商(shang)銀行和(he)建設銀行兩(liang)(liang)只(zhi)股(gu)(gu)票(piao),于2009年6月(yue)(yue)(yue)份悉數賣(mai)出。兩(liang)(liang)個月(yue)(yue)(yue)時間(jian),上述(shu)兩(liang)(liang)只(zhi)股(gu)(gu)票(piao)的累計買入金(jin)額(e)約(yue)5226.4萬元(yuan),獲利總額(e)約(yue)為1071.6萬元(yuan)。
由于其買賣(mai)的股票是工行、建(jian)行兩(liang)只(zhi)難以操縱的藍籌(chou)股,因(yin)此(ci)這一(yi)“老鼠倉”行為(wei)一(yi)度(du)在行業內(nei)引發討(tao)論(lun)。
今(jin)年5月李旭利案二審(shen)開庭,但當時(shi)沒有做(zuo)出宣判。
二審時李(li)旭利(li)(li)曾稱在案件審理(li)過程中受到刑訊員的(de)威脅(xie),亦不認識五礦證(zheng)券營業(ye)部總經(jing)理(li)李(li)智君,李(li)旭利(li)(li)的(de)律師在二審中為其(qi)做無(wu)罪(zui)辯(bian)護。但這些(xie)表述未獲得法庭認可。
自2009年2月份刑(xing)法修(xiu)正案生(sheng)效之后,已經有4名公募基金從業(ye)人員(yuan)因“老鼠倉”被追責,從刑(xing)期(qi)和罰金來看,李旭利案是(shi)目(mu)前宣判(pan)的案件中(zhong)處罰最重的。
李旭利案大事記
2010年8月
證監(jian)會立案調查李(li)旭利(li)案。
2011年7月
證監會將此(ci)案移交公安機關(guan),但上海(hai)公安發(fa)現(xian)李旭(xu)利不在(zai)上海(hai),也沒有在(zai)老家。
2011年8月
公安機關在北京逮捕李旭利并(bing)經高鐵押(ya)解回上海。
2011年11月
中國證監(jian)會通報(bao)李旭利案涉案金額(e)和(he)個股等細節。
2012年6月
上海警方通報李旭利案細節(jie),稱(cheng)其(qi)有逃匿情(qing)節(jie)。
2012年6月
李旭利案一審開庭,未當(dang)庭宣判。
2012年11月(yue)
法(fa)院(yuan)一審判有(you)期徒刑(xing)4年,被罰(fa)1800萬。
2012年12月(yue)
李(li)旭利不服判決(jue),提起(qi)上訴(su)。
2013年(nian)5月23日(ri)
李(li)旭利案(an)二審開庭。
2013年(nian)10月29日
李旭利案二審宣判,維持一審判決。
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