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拒絕279家 清退32家 限期整改11家 北京基金小鎮打造“金融防火墻”

葉斯琦中國證券報·中證網

  中證網訊 (記者 葉斯琦)近期有11家投資類公司被北京基金小鎮清退,另有6家投資類公司被限期整改。至此,北京基金小鎮成立三年來,已累計拒絕了279家次擬入駐機構的申請,清退未能遵守基金行業相關規定、沒有履行入駐合規經營承諾的基金業機構32家,限期整改11家。
  據了解,自2015年5月30日啟動建設以來,北京基金小鎮快速集聚產業,入駐基金及相關機構1055家,累計資產管理規模15893億元。
  “能夠在這么短時間內形成如此龐大的產業規模,一方面說明‘小鎮模式’契合了基金業的發展節拍,另一方面對我們的管理能力也提出了挑戰。”北京基金小鎮管委會副主任吳磊表示,北京基金小鎮始終將誠信體系建設和風險防范工作放在首位,持續進行信用核查和全程風控管理,確保入駐機構誠信經營,營造良好的基金產業生態環境,打造一個牢固的“金融防火墻”。?
  據介紹,基金業法庭的設立就是這道防火墻的“鎖芯”。2017年5月,我國首家基金業法庭在北京基金小鎮成立,這是國內第一家專門針對基金行業的專業性法庭。基金業法庭設立在北京基金小鎮內,隸屬于北京市房山區法院。基金業法庭審理案件范圍包括基金機構運營過程中涉公司類、股權類、合伙類糾紛等。基金業法庭還設置了基金業專家咨詢和信息共享等專業化機制,并在規范立案前提下簡化立案手續。
  基金業法庭庭長厲莉認為,基金業法庭在小鎮的設立,更直接地體現司法對于金融秩序的穩定作用,有利于小鎮的健康發展,更好地為轄區的經濟保駕護航,維護金融安全。
  吳磊介紹,在中國證券投資基金業協會指導下,北京基金小鎮建立了六級前置審核流程和七項常態風控體系,通過“冒煙指數——大數據監控預警系統”、投資者教育基地等手段建立完善風險防控流程和常態化風控工作體系,對小鎮金融風險實行全方位動態跟蹤監測。正是在動態跟蹤監測過程中,北京基金小鎮發現了數十家“問題機構”,及時做出處理,避免了金融風險發生。
  吳磊表(biao)示,按照入駐時的約定(ding),凡是(shi)在(zai)北京基金小(xiao)鎮新注冊的基金機(ji)構,如(ru)果被查出(chu)問題被清(qing)(qing)退(tui),該機(ji)構必須(xu)限時在(zai)工商(shang)(shang)部門自行履(lv)行注銷手續,而不是(shi)僅僅“一清(qing)(qing)了之(zhi)”。“如(ru)果到期不注銷,我們將會同工商(shang)(shang)部門在(zai)國家企業信用網站上給這家企業列入異常(chang)名(ming)錄。”

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