全國股(gu)轉公(gong)司(si)日前披露(lu)了2019年(nian)6月(yue)主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)執業(ye)質量(liang)(liang)評(ping)價結果，共有102家主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)涉及負面(mian)行為25條。2019年(nian)上半年(nian)，新(xin)三板(ban)主(zhu)(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)被(bei)記錄(lu)的(de)負面(mian)行為整(zheng)體數量(liang)(liang)呈(cheng)減少(shao)態勢，執業(ye)質量(liang)(liang)持續向好。上半年(nian)，共有20家做(zuo)市(shi)商(shang)獲做(zuo)市(shi)轉讓(rang)經手費(fei)減免。值得注意的(de)是，部分券(quan)商(shang)因(yin)未對(dui)其持續督(du)導企業(ye)勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)，被(bei)全國股(gu)轉公(gong)司(si)采取監(jian)管措(cuo)施。

　　負面行為減少

　　評(ping)(ping)價(jia)結果(guo)顯示，2019年6月(yue)，102家主(zhu)(zhu)辦券商(shang)參與評(ping)(ping)價(jia)，37家主(zhu)(zhu)辦券商(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)值(zhi)在(zai)90（含）點(dian)以上，占(zhan)(zhan)比(bi)37.76%；37家主(zhu)(zhu)辦券商(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)值(zhi)在(zai)80（含）-90點(dian)之間，占(zhan)(zhan)比(bi)37.76%；15家主(zhu)(zhu)辦券商(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)值(zhi)在(zai)70（含）-80點(dian)之間，占(zhan)(zhan)比(bi)15.31%；9家主(zhu)(zhu)辦券商(shang)評(ping)(ping)價(jia)點(dian)值(zhi)在(zai)70以下，占(zhan)(zhan)比(bi)9.17%。

　　6月(yue)份共記(ji)錄負面行(xing)為(wei)(wei)25條，按(an)照《主辦券(quan)商執業質量負面行(xing)為(wei)(wei)清單》中的(de)調(diao)整系數(shu)調(diao)整后為(wei)(wei)25條，涉及18家主辦券(quan)商。其中，推薦(jian)掛牌類5.5條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)22%；推薦(jian)后督(du)導類13.5條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)54%；交(jiao)易管理類6條，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)24%。具體負面行(xing)為(wei)(wei)包括：日常業務未(wei)嚴格按(an)照相關業務指南或通(tong)知(zhi)等(deng)的(de)要求進行(xing)辦理；對被全國股轉(zhuan)公(gong)司有(you)關部(bu)門采取(qu)自律(lv)監(jian)管措施的(de)客戶監(jian)管不(bu)力；前次(ci)做市申報撤銷(xiao)或其申報數(shu)量經成交(jiao)后不(bu)足(zu)1000股的(de)，未(wei)在5分(fen)鐘內重新報價(jia)等(deng)。

　　2019年(nian)以來，新三板主辦券商涉及負(fu)面(mian)行為(wei)次數整體呈下(xia)降態勢(shi)，執業(ye)質量(liang)與(yu)2018年(nian)同期(qi)相比明(ming)顯提升。2019年(nian)1-6月，全國股(gu)轉公司(si)(si)記錄負(fu)面(mian)行為(wei)分別(bie)為(wei)34條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、98條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、31條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、30條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、23條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、25條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)，涉及主辦券商數量(liang)分別(bie)為(wei)25家(jia)(jia)(jia)、17家(jia)(jia)(jia)、23家(jia)(jia)(jia)、25家(jia)(jia)(jia)、21家(jia)(jia)(jia)、18家(jia)(jia)(jia)。相比之下(xia)，2018年(nian)上半年(nian)，全國股(gu)轉公司(si)(si)記錄主辦券商單月負(fu)面(mian)行為(wei)均在40條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)以上，最高達149條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)；單月負(fu)面(mian)行為(wei)涉及券商數量(liang)均在25家(jia)(jia)(jia)以上。

　　2018年10月(yue)，《全國中(zhong)(zhong)小企業股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系統(tong)做(zuo)市(shi)(shi)(shi)商(shang)評(ping)價(jia)辦(ban)法（試行）》發布(bu)，對(dui)做(zuo)市(shi)(shi)(shi)商(shang)設置單獨(du)評(ping)價(jia)標(biao)準以(yi)激勵其做(zuo)市(shi)(shi)(shi)積極性(xing)。7月(yue)12日，全國股(gu)轉(zhuan)公司(si)發布(bu)2019年二(er)季度(du)做(zuo)市(shi)(shi)(shi)商(shang)評(ping)價(jia)結果，國泰君安證(zheng)券、申萬宏(hong)源證(zheng)券、中(zhong)(zhong)泰證(zheng)券、廣發證(zheng)券等17家做(zuo)市(shi)(shi)(shi)商(shang)獲得做(zuo)市(shi)(shi)(shi)轉(zhuan)讓經手(shou)費減免(mian)資格，合計(ji)減免(mian)做(zuo)市(shi)(shi)(shi)轉(zhuan)讓經手(shou)費占2019年二(er)季度(du)做(zuo)市(shi)(shi)(shi)商(shang)經手(shou)費總額(e)的54.68%。

　　在(zai)此次二季度(du)獲減免(mian)(mian)(mian)的17家(jia)做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)中(zhong)，15家(jia)在(zai)一(yi)季度(du)就(jiu)獲得(de)做(zuo)市(shi)(shi)轉(zhuan)讓經手(shou)(shou)費減免(mian)(mian)(mian)，2家(jia)做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)首(shou)次入圍經手(shou)(shou)費減免(mian)(mian)(mian)名單。2019年(nian)4月12日，全國股轉(zhuan)公司(si)發(fa)布了2019年(nian)一(yi)季度(du)做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)評(ping)價結果，在(zai)91家(jia)參與評(ping)價的做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)中(zhong)，18家(jia)做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)獲得(de)做(zuo)市(shi)(shi)轉(zhuan)讓經手(shou)(shou)費減免(mian)(mian)(mian)資(zi)格，合(he)計(ji)減免(mian)(mian)(mian)做(zuo)市(shi)(shi)轉(zhuan)讓經手(shou)(shou)費占2019年(nian)一(yi)季度(du)做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)(shang)經手(shou)(shou)費總(zong)額(e)的55.45%。

　　部分券商遭“連坐(zuo)”

　　盡(jin)管(guan)新三板(ban)主辦券商執業(ye)質量整體持續提升，但(dan)仍有部分券商因其(qi)持續督導企業(ye)存在各種問題，且(qie)自身未能勤勉盡(jin)責(ze)而遭全(quan)國股轉公司采取(qu)監管(guan)措施。

　　6月(yue)4日(ri)，全國股轉公(gong)司對安信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)采取出具警示函的自律監(jian)管措施。經查明(ming)，安信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)督導企業(ye)奧蓋克(ke)與董(dong)事長王在軍之間存在2180.2萬元的資金(jin)拆借(jie)，安信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發現上(shang)述關(guan)聯交易后，未能(neng)保持(chi)應有的執業(ye)審慎態度，深入了解資金(jin)拆借(jie)背景，未能(neng)按照相(xiang)關(guan)業(ye)務(wu)規則要(yao)求認真(zhen)履(lv)行核查義務(wu)。

　　此外，2016年6月26日，奧蓋克向山東平陰(yin)農村商業銀行股份有限公司提供了三名(ming)董(dong)(dong)(dong)事簽字的董(dong)(dong)(dong)事會決議，為董(dong)(dong)(dong)事王在軍198萬元的個(ge)人(ren)貸款進行擔保，未(wei)(wei)及(ji)時履行審議程(cheng)序及(ji)信(xin)息披露義務(wu)。安信(xin)證券發行上述違規擔保后，未(wei)(wei)能在十(shi)五(wu)個(ge)轉(zhuan)讓日內(nei)赴企(qi)業現場實地了解情況，未(wei)(wei)能充(chong)分履行審慎核查義務(wu)。

　　梳理發現(xian)(xian)，包括安信證(zheng)(zheng)券(quan)在(zai)(zai)內，今年(nian)上半年(nian)中(zhong)泰證(zheng)(zheng)券(quan)、萬(wan)聯證(zheng)(zheng)券(quan)、東方花旗證(zheng)(zheng)券(quan)、國都證(zheng)(zheng)券(quan)等均因(yin)未能(neng)及(ji)時發現(xian)(xian)其持續督導(dao)企業存在(zai)(zai)違(wei)規行(xing)為，或推薦企業存在(zai)(zai)違(wei)規行(xing)為而被(bei)全國股轉公(gong)司采取(qu)出(chu)具(ju)警示(shi)函(han)的自(zi)律監管措(cuo)施，具(ju)體包括：關聯方及(ji)關聯交易(yi)核查程(cheng)序(xu)不規范、未關注募(mu)集資金的異常變化、未能(neng)督促(cu)公(gong)司及(ji)時更正信息(xi)披露違(wei)規事項(xiang)、未能(neng)及(ji)時發現(xian)(xian)年(nian)審報告造假等。

　　值得注意的(de)是，上述券(quan)商(shang)(shang)持(chi)續督(du)導企業(ye)(ye)存(cun)在(zai)(zai)(zai)問(wen)題多發生在(zai)(zai)(zai)數(shu)年(nian)前(qian)，甚至在(zai)(zai)(zai)公司掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)之前(qian)。作為主(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)(shang)由于未(wei)能在(zai)(zai)(zai)企業(ye)(ye)掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)前(qian)及掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)后及時發現問(wen)題并(bing)督(du)促整改，而遭(zao)到(dao)全國股轉公司的(de)懲(cheng)處。這表明監(jian)管層(ceng)對(dui)(dui)于掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)公司違規行(xing)為審(shen)查范圍不斷擴大，作為主(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)(shang)在(zai)(zai)(zai)持(chi)續督(du)導企業(ye)(ye)掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)后也需要對(dui)(dui)其(qi)掛(gua)(gua)牌(pai)(pai)前(qian)可能存(cun)在(zai)(zai)(zai)的(de)違規行(xing)為不斷篩查。這對(dui)(dui)主(zhu)辦(ban)券(quan)商(shang)(shang)的(de)執業(ye)(ye)提出(chu)了更高(gao)要求。