全國股(gu)轉公司(si)昨日通報了11月新三板掛牌公司(si)及(ji)相關主(zhu)體的(de)(de)監(jian)管情況：對4宗(zong)違(wei)規行(xing)為給予紀律(lv)處分；對86宗(zong)違(wei)規行(xing)為采(cai)取自(zi)(zi)律(lv)監(jian)管措(cuo)施(shi)，其(qi)中68宗(zong)違(wei)規行(xing)為被采(cai)取口頭警示(shi)、約(yue)見談話、要求提(ti)交(jiao)書(shu)面(mian)承諾的(de)(de)自(zi)(zi)律(lv)監(jian)管措(cuo)施(shi)，18宗(zong)違(wei)規行(xing)為被采(cai)取書(shu)面(mian)形式的(de)(de)自(zi)(zi)律(lv)監(jian)管措(cuo)施(shi)。

　　紀(ji)律處分情(qing)況包括(kuo)掛牌公司(si)未及時披露重(zhong)大訴訟、未在(zai)(zai)公開(kai)轉(zhuan)讓(rang)說(shuo)明書(shu)中披露股份(fen)代持情(qing)況、未在(zai)(zai)公開(kai)轉(zhuan)讓(rang)說(shuo)明書(shu)中披露對投資者投資決(jue)策有重(zhong)大影響的信息等。

　　被采取書面自律監管措(cuo)施(shi)的違(wei)(wei)(wei)規行(xing)為包括信息披(pi)露違(wei)(wei)(wei)規、公司治理(li)違(wei)(wei)(wei)規、權益變動違(wei)(wei)(wei)規三類(lei)。

　　信(xin)(xin)息披(pi)露違規事項方面，一是(shi)掛(gua)牌公司(si)(si)未及時(shi)披(pi)露應(ying)披(pi)露的重大信(xin)(xin)息；二是(shi)收購(gou)人未及時(shi)披(pi)露收購(gou)報(bao)告(gao)書、財(cai)務顧(gu)問專業意(yi)見和法(fa)律意(yi)見書；三是(shi)掛(gua)牌公司(si)(si)相(xiang)關責(ze)任主體存在股份代(dai)持行為，導致掛(gua)牌公司(si)(si)股權不明(ming)晰，信(xin)(xin)息披(pi)露不規范；四是(shi)掛(gua)牌公司(si)(si)披(pi)露的定(ding)期報(bao)告(gao)存在財(cai)務信(xin)(xin)息不真實、不準確的情況(kuang)；五是(shi)掛(gua)牌公司(si)(si)披(pi)露的定(ding)期報(bao)告(gao)存在重大會(hui)計差錯等情況(kuang)。

　　公(gong)司(si)(si)治理違(wei)規事項方面，包括掛牌公(gong)司(si)(si)控股(gu)股(gu)東、實(shi)際控制人及(ji)其控制的企業占用掛牌公(gong)司(si)(si)資金，掛牌公(gong)司(si)(si)未及(ji)時(shi)履行信息(xi)披露義(yi)務；掛牌公(gong)司(si)(si)對外提(ti)供擔(dan)保，未及(ji)時(shi)履行審議程序(xu)及(ji)信息(xi)披露義(yi)務等(deng)。

　　權(quan)益(yi)變動違規事項方面(mian)，包括投(tou)資者(zhe)及其(qi)一致(zhi)行動人擁(yong)有(you)權(quan)益(yi)的股(gu)份(fen)達(da)到掛牌公(gong)司已發行股(gu)份(fen)的10%后，其(qi)擁(yong)有(you)權(quan)益(yi)的股(gu)份(fen)每增加(jia)或減少達(da)5%的整數倍時未暫停(ting)交易，以及投(tou)資者(zhe)及其(qi)一致(zhi)行動人披露(lu)的權(quan)益(yi)變動報告書未能真實(shi)反(fan)映(ying)權(quan)益(yi)變動的情況(kuang)等(deng)。