因公(gong)司(si)控股(gu)股(gu)東違規占(zhan)用公(gong)司(si)資金累計3.56億元、重(zhong)大事(shi)項未披露(lu)等違規事(shi)項，北(bei)京證券交易所(suo)(suo)（下稱“北(bei)交所(suo)(suo)）于7月(yue)12日對北(bei)交所(suo)(suo)上市公(gong)司(si)生物(wu)谷及其(qi)時任(ren)高管、保薦機構(gou)、保薦代表人(ren)給予(yu)紀律處分。生物(wu)谷因此成為北(bei)交所(suo)(suo)開市以(yi)來(lai)首家被紀律處分的公(gong)司(si)。

　　經查明，2021年(nian)8月(yue)至2022年(nian)3月(yue)，生物谷控股股東深圳市金(jin)(jin)(jin)(jin)沙江投資(zi)有限(xian)公(gong)司(si)（下(xia)稱(cheng)“金(jin)(jin)(jin)(jin)沙江”）通過(guo)上市公(gong)司(si)向第三方背(bei)書(shu)銀行(xing)承兌匯票、委(wei)托第三方理(li)財的方式累計(ji)占用公(gong)司(si)資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)3.56億元，日占用最高余額(e)為2.77億元。2021年(nian)11月(yue)5日，公(gong)司(si)累計(ji)委(wei)托銀豐(feng)泰(tai)基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)有限(xian)公(gong)司(si)理(li)財金(jin)(jin)(jin)(jin)額(e)達到信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)要求，公(gong)司(si)未(wei)按規定及(ji)時履行(xing)信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務，后(hou)續購買(mai)理(li)財行(xing)為亦未(wei)披(pi)(pi)露(lu)。針對前述資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)占用事實(shi)，金(jin)(jin)(jin)(jin)沙江及(ji)實(shi)際(ji)控制人林艷和(he)承諾：金(jin)(jin)(jin)(jin)沙江在2022年(nian)6月(yue)30日之前歸還全(quan)部占用資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)及(ji)資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)收(shou)益，公(gong)司(si)實(shi)際(ji)控制人林艷和(he)承諾提供連(lian)帶責(ze)任擔保。截至2022年(nian)6月(yue)30日，上述歸還資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)承諾未(wei)全(quan)部履行(xing)。

　　在此過程中，公(gong)司保(bao)薦機構及(ji)保(bao)薦代表人處于持續督(du)導期內，但(dan)并未(wei)有(you)(you)效督(du)促(cu)公(gong)司建(jian)立健(jian)全并有(you)(you)效執行信息(xi)披露(lu)制度，履(lv)行信息(xi)披露(lu)義(yi)務(wu)，未(wei)及(ji)時向北交(jiao)所報告重大(da)事項并發布風險提示公(gong)告，出具核查(cha)報告存在不真實、不準確，未(wei)能(neng)忠(zhong)實勤(qin)勉履(lv)行持續督(du)導職責。

　　根據公告(gao)顯示，北交所給予(yu)(yu)生(sheng)物谷控股(gu)股(gu)東(dong)金沙江以及(ji)(ji)公司(si)實際(ji)控制人、時(shi)任董(dong)事長兼(jian)總經理林艷和公開譴責的(de)紀(ji)(ji)律處分(fen)；給予(yu)(yu)生(sheng)物谷以及(ji)(ji)時(shi)任財務總監(jian)兼(jian)董(dong)事會秘書賀元通報(bao)批(pi)評(ping)的(de)紀(ji)(ji)律處分(fen)；給予(yu)(yu)保薦(jian)代表人梁立(li)群、張見(jian)通報(bao)批(pi)評(ping)的(de)紀(ji)(ji)律處分(fen)，對華融證券股(gu)份有(you)限公司(si)采取出(chu)具警示函的(de)自律監(jian)管措施。

　　北交(jiao)所相關負責(ze)人表示，北交(jiao)所將堅決(jue)貫徹“建制度、不干預、零(ling)容忍”方針，持續強化自律監(jian)管，切(qie)實嚴(yan)肅市(shi)場紀律，壓實中(zhong)介機構(gou)職責(ze)，努力打造(zao)誠信規范的市(shi)場環境(jing)，為高質量建設北交(jiao)所及全面深化新(xin)三(san)板改革保駕護航(hang)