新(xin)華網北京6月28日電 記者從中國(guo)(guo)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)業(ye)協(xie)會(hui)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“協(xie)會(hui)”)官網獲悉(xi),為(wei)加強投(tou)資者保護(hu),進(jin)一步完善期(qi)貨(huo)(huo)(huo)行業(ye)自律規則(ze)體系,引導(dao)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營機構(gou)開展投(tou)資者適當性管理(li),根據中國(guo)(guo)證監(jian)會(hui)《證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資者適當性管理(li)辦(ban)法(fa)》(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)《辦(ban)法(fa)》)的要求(qiu),協(xie)會(hui)制定了《期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營機構(gou)投(tou)資者適當性管理(li)實施指(zhi)引(試(shi)行)》(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)《指(zhi)引》)。該(gai)自律規則(ze)經(jing)第四(si)屆理(li)事會(hui)第十四(si)次會(hui)議(臨時)審議通(tong)過,現予發布,并就相關(guan)事項通(tong)知如(ru)下(xia):
一(yi)、《指(zhi)引》立(li)足于行(xing)(xing)業實(shi)踐,充分(fen)吸收了行(xing)(xing)業和(he)(he)(he)監管(guan)部門的(de)合理(li)建議,對行(xing)(xing)業履行(xing)(xing)適(shi)(shi)當(dang)性(xing)義務(wu)作程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)上的(de)引導。期貨經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)應當(dang)高度(du)重視(shi)適(shi)(shi)當(dang)性(xing)管(guan)理(li)工作,按照《辦法(fa)》和(he)(he)(he)《指(zhi)引》要求建立(li)健全(quan)適(shi)(shi)當(dang)性(xing)管(guan)理(li)制度(du),實(shi)施過程(cheng)(cheng)(cheng)中穩步(bu)采(cai)取措施,不(bu)斷(duan)總結(jie)(jie)經(jing)驗(yan),進(jin)一(yi)步(bu)完善適(shi)(shi)當(dang)性(xing)管(guan)理(li)工作。考(kao)(kao)慮(lv)到期貨經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)在業務(wu)性(xing)質、服(fu)務(wu)能力、管(guan)理(li)水(shui)平、內控(kong)機(ji)制等方面存(cun)在差(cha)異(yi),各(ge)期貨經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)在實(shi)施過程(cheng)(cheng)(cheng)中可以《指(zhi)引》為參考(kao)(kao),結(jie)(jie)合自身實(shi)際進(jin)一(yi)步(bu)細化和(he)(he)(he)完善相關程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)、方法(fa)、標準和(he)(he)(he)流程(cheng)(cheng)(cheng),切實(shi)履行(xing)(xing)好適(shi)(shi)當(dang)性(xing)義務(wu)。
二、各期貨(huo)經營機(ji)構(gou)應當加強制度(du)建設、人員配備和(he)技術準(zhun)備。期貨(huo)經營機(ji)構(gou)在本《指(zhi)引(yin)》實施之日(ri)起六個月內(nei),完(wan)成(cheng)適當性管理技術系(xi)統的改造升級。
三、現有(you)(you)投資者參(can)與期貨交易按原(yuan)有(you)(you)制度安排進行(xing),實(shi)(shi)行(xing)區別對待(dai),“新老劃(hua)斷”。具體的(de)做法是:期貨經營(ying)機構向(xiang)新客(ke)(ke)戶(hu)銷售產品或者提供服(fu)務、向(xiang)老客(ke)(ke)戶(hu)銷售(提供)高(gao)于(yu)原(yuan)有(you)(you)風險(xian)等級(ji)的(de)產品或服(fu)務,需要按照《辦法》和《指引(yin)》要求(qiu)執行(xing);向(xiang)老客(ke)(ke)戶(hu)銷售(提供)不(bu)高(gao)于(yu)原(yuan)有(you)(you)風險(xian)等級(ji)的(de)產品或服(fu)務時(shi),可繼續(xu)進行(xing),不(bu)受影響。同時(shi),鼓勵經營(ying)機構根據(ju)實(shi)(shi)際情況結(jie)合(he)客(ke)(ke)戶(hu)回訪、自查、評估等工作,主動對老客(ke)(ke)戶(hu)的(de)適當性管理做出妥善安排。
四、《產(chan)品或(huo)(huo)服(fu)務風(feng)險等(deng)(deng)級名錄》、《投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)基本信息(xi)表》(自(zi)(zi)然人、機構(gou)) 、《專業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)申請(qing)書(shu)》、《專業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)告知及確(que)認書(shu)》、《普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)轉化為(wei)專業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)申請(qing)書(shu)》、《專業投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)轉化為(wei)普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)確(que)認書(shu)》、《普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)風(feng)險承受能力評估問(wen)卷說(shuo)明及參考問(wen)題(ti)》(自(zi)(zi)然人、機構(gou))、《普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)適當(dang)性匹(pi)配意見告知書(shu)》、《普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)購買(mai)高于自(zi)(zi)身風(feng)險承受能力產(chan)品或(huo)(huo)者(zhe)服(fu)務風(feng)險警示(shi)書(shu)》、《普通投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)購買(mai)高風(feng)險等(deng)(deng)級產(chan)品或(huo)(huo)服(fu)務風(feng)險警示(shi)書(shu)》等(deng)(deng)10個附件,是(shi)協會為(wei)方便期貨(huo)經(jing)營機構(gou)履行適當(dang)性義務而(er)提供的(de)參考模(mo)板,各(ge)期貨(huo)經(jing)營機構(gou)可以根(gen)據自(zi)(zi)身情況進行調整和(he)補充。
五、協(xie)會將(jiang)持續對(dui)期貨經營機構落實適當性義務(wu)的情況進行跟蹤和評估,并對(dui)實施過程中的相關(guan)問題持續關(guan)注(zhu)。
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