內幕交易者就(jiu)好比股市(shi)(shi)中的“碩鼠(shu)(shu)”,不斷侵(qin)蝕資本市(shi)(shi)場(chang)的財富和信(xin)用,危(wei)及資本市(shi)(shi)場(chang)的繁(fan)榮(rong)與穩定。回(hui)首(shou)過去,股市(shi)(shi)有多少“碩鼠(shu)(shu)”橫(heng)行于(yu)世,如今,又有多少“碩鼠(shu)(shu)”鋃鐺入獄。
近日(ri),證(zheng)監會對(dui)劉(liu)(liu)敏(min)等(deng)人(ren)內幕交易“蘇州高新(xin)”案(an)正式作出(chu)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)決(jue)定(ding)。根據當事人(ren)違法行為的事實、性質、情(qing)節與社會危害程度,依據《證(zheng)券法》的規定(ding),目前已作出(chu)行政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa),沒(mei)收劉(liu)(liu)敏(min)、劉(liu)(liu)英、張永寧違法所得合(he)計(ji)107.5萬元,并(bing)對(dui)上述三人(ren)及朱雪冬(dong)處(chu)(chu)以合(he)計(ji)352.5萬元罰(fa)(fa)款。
《每日經濟新聞》記者注意到(dao),此案是一起(qi)典型的(de)國家(jia)工作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)利(li)用國資控股上市公司(si)重(zhong)組信(xin)息內(nei)幕(mu)交(jiao)易案件,多名國家(jia)工作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)涉及(ji)非法從事內(nei)幕(mu)交(jiao)易。各自投(tou)入(ru)的(de)資金中,都(dou)有部分為其向商業(ye)銀(yin)行申請的(de)個人(ren)(ren)貸款(kuan)(kuan),主要是裝修貸款(kuan)(kuan)及(ji)信(xin)用貸款(kuan)(kuan)。這種現象的(de)出現,歸(gui)根結底源于(yu)內(nei)幕(mu)交(jiao)易獲利(li)的(de)巨大誘惑(huo)。
公職人員涉案國資控股上市公司內幕交易
記(ji)者(zhe)從證監會了解到,劉(liu)敏作為蘇(su)州(zhou)(zhou)高(gao)(gao)(gao)(gao)新高(gao)(gao)(gao)(gao)管和原(yuan)蘇(su)州(zhou)(zhou)市高(gao)(gao)(gao)(gao)新區管委會國資辦主要負責(ze)人,直接參與了2015年蘇(su)州(zhou)(zhou)高(gao)(gao)(gao)(gao)新收購蘇(su)高(gao)(gao)(gao)(gao)新創投(tou)100%股權的相關工作,系內(nei)幕信(xin)息(xi)知情人。在內(nei)幕信(xin)息(xi)敏感期,劉(liu)敏涉嫌與妹妹劉(liu)英合謀,通過(guo)“劉(liu)英”賬戶交易(yi)蘇(su)州(zhou)(zhou)高(gao)(gao)(gao)(gao)新股票(piao),交易(yi)金(jin)額(e)500余(yu)萬元(yuan),獲利29萬元(yuan)。
此外(wai),劉(liu)(liu)敏(min)(min)與蘇州(zhou)(zhou)(zhou)高新(xin)區財(cai)政局工作人員張永(yong)寧合(he)謀,通(tong)過“金某(mou)芳”、“楊(yang)某(mou)”等賬戶(hu),交易(yi)(yi)蘇州(zhou)(zhou)(zhou)高新(xin)股(gu)票(piao)約1100萬元,獲利超78萬元。興業(ye)銀行蘇州(zhou)(zhou)(zhou)高新(xin)區支(zhi)行行長朱(zhu)雪冬(dong)在內幕信(xin)息敏(min)(min)感期內與劉(liu)(liu)敏(min)(min)、張永(yong)寧存在通(tong)訊聯系,涉(she)嫌非法獲取內幕信(xin)息,交易(yi)(yi)蘇州(zhou)(zhou)(zhou)高新(xin)股(gu)票(piao)金額300余萬元,虧損約54萬元。
值(zhi)得注意的是(shi),該(gai)案(an)涉案(an)金額較大、違(wei)法主體身(shen)份特殊,是(shi)一起典型的國家(jia)工作人員利用(yong)國資控股(gu)上市公司(si)重(zhong)組信(xin)息內幕交易案(an)。
據證(zheng)監會稽查(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)透露,本案4個(ge)違法主體(ti)中,劉敏系原蘇州高(gao)新區管(guan)委(wei)(wei)會財(cai)政局副(fu)局長兼國資辦主任(ren),后(hou)被管(guan)委(wei)(wei)會委(wei)(wei)派為上市公司(si)蘇州高(gao)新董(dong)事、副(fu)總經理,張永(yong)寧系蘇州高(gao)新區管(guan)委(wei)(wei)會財(cai)政局經濟建設處工作(zuo)人(ren)員(yuan)(yuan),均屬于國家工作(zuo)人(ren)員(yuan)(yuan)。
而朱(zhu)雪(xue)冬作為興業(ye)銀行(xing)蘇州高新區支行(xing)行(xing)長,屬于(yu)國(guo)資參股(gu)商業(ye)銀行(xing)的分支機構負責人(ren),雖然(ran)不是(shi)嚴格意義上的國(guo)家工(gong)作人(ren)員,但其非(fei)法(fa)獲取內(nei)幕信息(xi)的來源也(ye)是(shi)國(guo)家工(gong)作人(ren)員。
“劉(liu)敏、朱雪冬、張永寧各自投入的(de)資金中,都有部分為其(qi)向商(shang)業(ye)銀行申請的(de)個人(ren)貸款(kuan)(kuan)(kuan),主要是裝修貸款(kuan)(kuan)(kuan)及信用貸款(kuan)(kuan)(kuan)。這(zhe)種現象的(de)出現,歸根結底(di)源于內(nei)幕交易獲利的(de)巨大誘(you)惑。”上述稽查人(ren)員補充說道。
對內幕交易“零容忍”
證(zheng)監(jian)會稽查(cha)(cha)人員對(dui)記(ji)者(zhe)表示,調查(cha)(cha)組在初查(cha)(cha)階(jie)段就鎖定(ding)(ding)了交(jiao)辦的(de)“朱雪(xue)冬”賬戶從事內(nei)幕交(jiao)易的(de)主體證(zheng)據,達到了基本的(de)認定(ding)(ding)標準(zhun)。
同時,證監會(hui)調查組面對上市公司(si)重組事項內幕信息敏感(gan)期內董秘崗位長達四個月的(de)實(shi)際缺位、很多(duo)高層決策會(hui)議(yi)(yi)紀(ji)要缺失(shi)等情形(xing)(xing),選擇因(yin)時制宜,通過多(duo)人(ren)約(yue)談、多(duo)次約(yue)談還原重組進(jin)程(cheng),在多(duo)份詢問筆錄相互(hu)形(xing)(xing)成參照的(de)基(ji)礎上,調取(qu)碎片化的(de)會(hui)議(yi)(yi)記錄及工作筆記作為印證,并(bing)要求公司(si)以情況說明的(de)形(xing)(xing)式予以再(zai)次確(que)認(ren),最終形(xing)(xing)成了邏輯(ji)嚴謹、節(jie)點清楚的(de)證據組。
針對本案(an)當事人劉(liu)(liu)敏(min)(min),證監會調(diao)查組(zu)獨辟蹊徑,通(tong)過(guo)第三方(fang)當事人成功突(tu)破,摸(mo)清劉(liu)(liu)敏(min)(min)委(wei)托下屬(shu)張某代為買賣股(gu)票的事實(shi)后,成功使其(qi)交待了其(qi)向劉(liu)(liu)敏(min)(min)出借(jie)賬戶并(bing)按照劉(liu)(liu)敏(min)(min)指令交易蘇(su)州高新(xin)股(gu)票的全部(bu)事實(shi)。
當事(shi)人劉敏(min)初始迫于(yu)壓(ya)力,主(zhu)動向(xiang)調查人員說明情(qing)況(kuang)。但(dan)其試(shi)圖(tu)避(bi)重(zhong)就輕,將違法(fa)行(xing)為(wei)限定于(yu)張永寧親(qin)屬賬戶,并(bing)(bing)主(zhu)動找來妹(mei)妹(mei)劉英試(shi)圖(tu)頂包(bao),然(ran)而不惜找親(qin)人頂包(bao)的行(xing)為(wei)并(bing)(bing)不能掩蓋其違法(fa)事(shi)實(shi)。劉敏(min)最終在扎實(shi)的證據面前放棄抵抗,在從上(shang)海回到(dao)蘇州后主(zhu)動向(xiang)蘇州高(gao)新(xin)區管委會交待了相(xiang)關情(qing)況(kuang),并(bing)(bing)辭去上(shang)市(shi)公(gong)司董事(shi)、副總經理職務(wu)。
證(zheng)(zheng)監(jian)會稽(ji)查人員表(biao)示,該(gai)(gai)案的(de)查處再次向市(shi)(shi)場(chang)展示了證(zheng)(zheng)監(jian)會依法監(jian)管(guan)、從嚴監(jian)管(guan)、全面監(jian)管(guan)的(de)決心和能力,表(biao)明了證(zheng)(zheng)監(jian)會對(dui)內幕交(jiao)易“零容忍”的(de)一貫態度(du)和決心。該(gai)(gai)案中國家工(gong)作(zuo)人員、商業(ye)銀行(xing)行(xing)長都(dou)不(bu)約而同(tong)向銀行(xing)貸款投入證(zheng)(zheng)券市(shi)(shi)場(chang),不(bu)惜鋌而走險(xian)實施違(wei)法行(xing)為,內幕交(jiao)易巨大(da)的(de)“財富效(xiao)應(ying)”由此可見一斑。該(gai)(gai)案的(de)及時查處再次向市(shi)(shi)場(chang)申明,內幕交(jiao)易等(deng)歪門邪道永遠“此路不(bu)通(tong)”,只有通(tong)過合法投資追求財富升值才是(shi)可取的(de)。
中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)聲明:凡本(ben)網(wang)注明“來源(yuan):中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)”的所有(you)作品,版權均屬(shu)于中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報、中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)。中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)與作品作者(zhe)聯合聲明,任何組織未經中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報、中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)以及作者(zhe)書面授權不(bu)得轉載、摘(zhai)編或利(li)用其(qi)它方式使用上述作品。凡本(ben)網(wang)注明來源(yuan)非中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)的作品,均轉載自(zi)其(qi)它媒體,轉載目(mu)的在于更(geng)好服務讀者(zhe)、傳遞信息(xi)之需,并(bing)不(bu)代表(biao)本(ben)網(wang)贊同其(qi)觀點(dian),本(ben)網(wang)亦不(bu)對其(qi)真實性負責,持(chi)異(yi)議者(zhe)應與原出處單位主張權利(li)。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券報社版(ban)權所有,未經書面授權不(bu)得復制或建立鏡像
經營許可證(zheng)編(bian)號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved