●行政處罰(fa)罰(fa)沒金額最(zui)高紀錄:
鮮(xian)言多種(zhong)手段(duan)操縱“多倫股(gu)份”股(gu)價案
時任上海多(duo)倫實業股(gu)份(fen)有(you)限公司實際控制人(ren)(ren)、董事長、法(fa)定(ding)(ding)代(dai)表人(ren)(ren)、董事會(hui)(hui)秘書(shu)(代(dai))及多(duo)倫投資(香港(gang))有(you)限公司實際控制人(ren)(ren)、法(fa)定(ding)(ding)代(dai)表人(ren)(ren)鮮言采(cai)用多(duo)種(zhong)手段操(cao)縱(zong)“多(duo)倫股(gu)份(fen)”股(gu)價(jia),證(zheng)監會(hui)(hui)依(yi)法(fa)沒收其違法(fa)所(suo)得5.78億(yi)元,并處以28億(yi)余元罰款,該案刷新了證(zheng)監會(hui)(hui)行政處罰罰沒金額最(zui)高紀錄。
●滬港通跨境操(cao)縱第一案:
唐某博(bo)等人(ren)操縱市場案(an)
唐某博等人(ren)利用在香港和(he)內地開立的(de)證(zheng)券賬戶,操縱(zong)“滬(hu)港通”標的(de)股票“小商品城(cheng)”,通過(guo)制(zhi)造(zao)人(ren)為的(de)交(jiao)易(yi)價格和(he)交(jiao)易(yi)量,誤導其他(ta)投(tou)資(zi)者參與(yu)交(jiao)易(yi),實施(shi)跨境操縱(zong);此外,還利用資(zi)金優(you)勢、持股優(you)勢操縱(zong)其他(ta)5只內地股票;兩起案件非法(fa)獲利近3億(yi)元。
●全(quan)國(guo)首(shou)例操縱商品(pin)期貨合約價格刑事案件:
姜為操縱(zong)“甲醇1501合約”操縱(zong)案
國內第一大甲醇(chun)貿(mao)易商(shang)欣華欣公司時(shi)任總經理姜為運用42個機構賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)和個人(ren)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu),通過(guo)囤積甲醇(chun)現貨和集(ji)中資金優勢(共動用資金14億余元(yuan))、持倉優勢操縱“甲醇(chun)1501合約”,被證監會依法處以100萬元(yuan)罰(fa)款、采取終身期(qi)貨市場禁入措施并移送(song)公安機關處理。
●欺詐發行強(qiang)制退(tui)市第一案(an):
欣泰(tai)電氣欺(qi)詐(zha)發(fa)行及信息披(pi)露違(wei)法違(wei)規(gui)案
欣(xin)(xin)泰(tai)(tai)電氣為(wei)實現(xian)在創業板(ban)發行(xing)上(shang)市目的(de),報送包含虛假(jia)財(cai)務報告的(de)發行(xing)申(shen)請(qing)材料,騙取發行(xing)核(he)準(zhun);上(shang)市后繼續披露(lu)虛假(jia)財(cai)務報告,構成欺詐發行(xing)、虛假(jia)陳述。證(zheng)監會依(yi)法對欣(xin)(xin)泰(tai)(tai)電氣及(ji)其(qi)17名現(xian)任(ren)或時任(ren)董監高及(ji)相關(guan)人(ren)員進行(xing)行(xing)政處罰,并對欣(xin)(xin)泰(tai)(tai)電氣實際控制人(ren)、董事長溫(wen)德(de)乙,時任(ren)總會計師劉明勝采(cai)取終(zhong)身(shen)證(zheng)券(quan)市場(chang)禁入措施,深圳證(zheng)券(quan)交易(yi)所隨(sui)即對欣(xin)(xin)泰(tai)(tai)電氣啟動重大違法強制退市程序。
●重大(da)資產(chan)重組“借殼方”財務造假第(di)一(yi)案:
康華(hua)農業、步森股份信息披露違法違規案(an)
康(kang)(kang)華農業(ye)為實(shi)現上(shang)市目(mu)的,長期有(you)組(zu)織地進行系統性財務造假(jia)(jia)(jia),造假(jia)(jia)(jia)金額巨大,造假(jia)(jia)(jia)手段惡劣(lie),情節嚴重的涉嫌違法(fa)犯罪事實(shi)。康(kang)(kang)華農業(ye)被(bei)頂格(ge)處(chu)(chu)罰60萬元并(bing)依法(fa)移送(song)(song)公安(an)機(ji)關(guan),3名責(ze)任人員被(bei)采取市場禁(jin)入并(bing)依法(fa)移送(song)(song)公安(an)機(ji)關(guan),浙江(jiang)步森股份因披(pi)露信息存在虛假(jia)(jia)(jia)記(ji)載被(bei)依法(fa)處(chu)(chu)罰30萬元。
●新三板財務造假第(di)一(yi)案:
參(can)仙(xian)源財務造假案
參仙源通過少計成(cheng)本(ben)、價格(ge)不公(gong)允的關聯交易方式虛增利潤(run)1.29億余(yu)元(yuan)(yuan),證監會依法對(dui)參仙源處(chu)以(yi)60萬(wan)元(yuan)(yuan)頂格(ge)處(chu)罰(fa);并對(dui)時任公(gong)司董事長于成(cheng)波(bo)、總(zong)經理(li)李(li)殿文及相關人員給予警(jing)告(gao)以(yi)及5-30萬(wan)元(yuan)(yuan)不等(deng)的罰(fa)款,參仙源案是(shi)新三板(ban)領域查處(chu)的首個財務造假案例(li)。
●整治審計、評估行(xing)業亂象:
立信會計(ji)師事務所、中同華資產(chan)評(ping)估有限公(gong)司(si)未勤(qin)勉(mian)盡責案
立(li)信會(hui)計師事務所在為大(da)智慧開展2013年年報審(shen)計業(ye)務中未(wei)(wei)勤(qin)勉盡責,未(wei)(wei)執行(xing)必要審(shen)計程序,未(wei)(wei)獲取充分適(shi)當的(de)(de)審(shen)計證據。北京中同(tong)華資產評(ping)(ping)(ping)估有限公司(si)在大(da)智慧下屬公司(si)股股東(dong)權益價值(zhi)評(ping)(ping)(ping)估過程中,違反多項(xiang)執業(ye)準則規定,包括以預先設定的(de)(de)價值(zhi)作為評(ping)(ping)(ping)估結論(lun)、評(ping)(ping)(ping)估結論(lun)存在具(ju)有重要影(ying)響的(de)(de)實質(zhi)性遺漏、未(wei)(wei)披露評(ping)(ping)(ping)估期(qi)間發生的(de)(de)重大(da)事項(xiang)、未(wei)(wei)對現金等(deng)實施有效的(de)(de)評(ping)(ping)(ping)估程序、評(ping)(ping)(ping)估報告出具(ju)日(ri)期(qi)早(zao)于(yu)內(nei)部審(shen)核(he)日(ri)期(qi)等(deng)。證監會(hui)依法(fa)沒收上(shang)述機構相關業(ye)務收入,并分別處以違法(fa)所得三倍金額(e)的(de)(de)罰款。
●自媒體編造、傳(chuan)播虛假信息第一(yi)案:
彌(mi)達斯編造、傳播“招商銀(yin)行喊國家隊還錢(qian)”虛假信息(xi)案(an)
2016年2月(yue)24日,微(wei)信公眾(zhong)號“彌達斯”發(fa)布《國家(jia)隊:招商(shang)銀行副行長喊(han)你還錢了》,引發(fa)市場關注,隨(sui)后又發(fa)布勘(kan)誤道(dao)歉聲明。“彌達斯”總編輯李輝為吸(xi)引眼球,采(cai)用不符合實際的標題,其(qi)部(bu)分(fen)報道(dao)內容斷(duan)章取義、為主觀臆測。該虛假信息通過微(wei)信、轉(zhuan)載(zai)等多方式廣(guang)泛傳播(bo),造成(cheng)較大市場影響,最終(zhong)證監會依法(fa)責令中(zhong)融匯智、李輝改(gai)正,并(bing)分(fen)別處以(yi)20萬元罰款。
●查處整治私募亂象:
青原(yuan)投資違(wei)法違(wei)規案
私募(mu)基(ji)金(jin)管理人青原(yuan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)通過網站(zhan)公開推介(jie)“青原(yuan)一號證券投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)”和(he)“青原(yuan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)·泰(tai)興1號債券投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)”等產品,作為普通合(he)伙人設立并負(fu)責管理的有(you)限合(he)伙型基(ji)金(jin)浩源泰(tai)興向6名非合(he)格投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者募(mu)集資(zi)(zi)金(jin),并挪用其管理的浩源泰(tai)興財產5萬元。廣東證監局對(dui)青原(yuan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)給予警告,并處以(yi)三萬元罰(fa)款。
●嚴查非法場外配資:
恒生公司非法(fa)經(jing)營(ying)證(zheng)券業務(wu)案
杭(hang)州恒生網(wang)(wang)絡技(ji)術(shu)(shu)服務(wu)有(you)(you)限公(gong)司(si)等(deng)網(wang)(wang)絡技(ji)術(shu)(shu)公(gong)司(si)明知(zhi)一(yi)(yi)些不具(ju)有(you)(you)經營證(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)資質的(de)機構或個人的(de)證(zheng)券(quan)(quan)經營模(mo)式(shi),仍向其銷售具(ju)有(you)(you)證(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)屬性的(de)軟件(具(ju)有(you)(you)開立證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)(yi)賬戶、接受(shou)證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)(yi)委托(tuo)、查詢證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)(yi)信息、進行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)和資金(jin)的(de)交易(yi)(yi)(yi)結算(suan)等(deng)功能),提(ti)供相關服務(wu),獲取非(fei)法(fa)收(shou)益上億元(yuan)。證(zheng)監會依法(fa)對(dui)恒生公(gong)司(si)等(deng)進行(xing)違(wei)法(fa)所(suo)得“沒一(yi)(yi)罰三(san)”的(de)行(xing)政處罰,并對(dui)相關責任人予以警(jing)告、罰款。(本報記者徐(xu)昭 整(zheng)理)
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