15日(ri),由遼寧(ning)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協會主辦(ban)的“明(ming)規(gui)(gui)則(ze)、守底線”遼寧(ning)轄區證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業人員(yuan)法規(gui)(gui)知(zhi)識(shi)競賽在沈(shen)陽落幕。競賽旨在進一步深化轄區證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)業人員(yuan)對證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法律(lv)法規(gui)(gui)、自律(lv)規(gui)(gui)則(ze)、監管(guan)要求(qiu)及證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)基礎知(zhi)識(shi)的熟悉理解(jie),營造“學(xue)制度、講法規(gui)(gui)、促發展(zhan)”的良好氛圍,從(cong)(cong)根本(ben)上維護和提高證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)機(ji)構信譽,促進證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市場(chang)健(jian)康穩定發展(zhan)。
遼寧證(zheng)監(jian)局局長柳磊在講話中指(zhi)出,證(zheng)券經營機構是連(lian)接投(tou)融資(zi)(zi)(zi)兩端的中堅力(li)量,要(yao)始(shi)終牢記資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場宗(zong)旨,找準自身定位,專注主業,提高服務實體經濟能力(li);要(yao)認真(zhen)貫徹執行《證(zheng)券期貨投(tou)資(zi)(zi)(zi)者適當(dang)性管(guan)理辦法(fa)》《證(zheng)券公司(si)和證(zheng)券投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金管(guan)理公司(si)合規管(guan)理辦法(fa)》,將(jiang)依法(fa)合規經營視為(wei)證(zheng)券經營機構安(an)身立命生命線;要(yao)強(qiang)化擔當(dang)意識,落實主體責任,確保投(tou)資(zi)(zi)(zi)者教育工作落到實處;要(yao)依法(fa)從嚴監(jian)管(guan),在引(yin)進高素(su)質人(ren)才基礎上(shang),強(qiang)化對員工繼(ji)續教育和培訓,不斷提升從業人(ren)員職(zhi)業操守和專業素(su)質,促進遼寧轄區資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場穩定健(jian)康發展。
遼(liao)(liao)寧轄區內43家證(zheng)券(quan)經營(ying)機構的46支代(dai)表(biao)隊(dui)參(can)加本(ben)次競賽(sai)。歷經初賽(sai)、復賽(sai),8支代(dai)表(biao)隊(dui)晉級決賽(sai)。經過(guo)激烈比(bi)拼(pin),最(zui)終中天證(zheng)券(quan)、申萬(wan)宏源遼(liao)(liao)寧分(fen)公(gong)司和(he)銀(yin)河證(zheng)券(quan)遼(liao)(liao)寧分(fen)公(gong)司分(fen)獲前(qian)三名。